Normas de integridad para las instituciones operadoras de valores y futuros y su personal

Artículo 1 Con el fin de promover el sano desarrollo del mercado de capitales, purificar el entorno ecológico del mercado de capitales, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y fortalecer eficazmente la supervisión y gestión de las instituciones operativas de valores y futuros y su personal, en de conformidad con la Ley de Valores, la Ley de Fondos de Inversión en Valores, el “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” y el “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” formulan el presente reglamento. Artículo 2 El término "práctica honesta" mencionado en este reglamento significa que las instituciones que operan valores y futuros y su personal cumplen estrictamente las leyes y reglamentos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las reglas de autodisciplina de la industria, respetan la ética social, ética empresarial, ética profesional y normas de comportamiento, y competir de manera justa, operar de conformidad con las regulaciones, ser leal y diligente, ser honesto y digno de confianza, y no transmitir directa o indirectamente beneficios indebidos a otros ni buscar beneficios indebidos. Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China fortalece la supervisión y gestión de las instituciones operativas de valores y futuros y la integridad de su personal.

Las organizaciones autorreguladoras, como la Asociación de Valores de China, la Asociación de Futuros de China y la Asociación de Gestión de Activos de China, llevan a cabo una gestión honesta y autodisciplinaria de las instituciones operativas de valores y futuros y de su personal de acuerdo con sus estatutos y normas de autorregulación pertinentes. Artículo 4 Las instituciones operadoras de valores y futuros serán las principales responsables de la prevención y control de los riesgos comerciales de limpieza.

El consejo de administración de las instituciones operadoras de valores y futuros determinará los objetivos de una gestión limpia y será responsable de la eficacia de la misma.

La persona principal a cargo de una institución operativa de valores y futuros es la primera persona responsable de realizar las responsabilidades de gestión de integridad. Las personas a cargo en todos los niveles asumirán las responsabilidades de gestión correspondientes dentro del alcance de sus funciones. Artículo 5 Las instituciones de comercio de valores y futuros designarán departamentos especializados para supervisar e inspeccionar la integridad de la institución y su personal, aprovechar al máximo los esfuerzos conjuntos de los departamentos de inspección y supervisión disciplinaria, cumplimiento, auditoría y otros, y manejar los problemas de manera oportuna. cuando se descubren problemas e informar situaciones importantes de manera oportuna. Artículo 6 Las instituciones operadoras de valores y futuros establecerán y mejorarán un sistema honesto de control interno, formularán sistemas de prevención de riesgos ex ante específicos y eficaces, medidas de control durante el proceso y mecanismos de rendición de cuentas ex post, y realizarán evaluaciones científicas y sistemáticas de los riesgos de integridad de los tipos de negocios. , vínculos y trabajos relacionados, e identificar puntos de riesgo de integridad, fortalecer los controles y equilibrios posteriores al evento y los mecanismos de supervisión interna para garantizar un funcionamiento eficaz.

Los tipos de negocio y vínculos mencionados en el párrafo anterior incluyen la contratación empresarial, el emprendimiento, la compraventa, la comercialización, la liquidación, la entrega, la inversión, la contratación, la cooperación empresarial, la contratación de personal, la solicitud de licencias administrativas, la aceptación de supervisión y aplicación de la ley y gestión de la autodisciplina. Artículo 7 Las instituciones que operan valores y futuros formularán estándares para la integridad de los empleados, aclararán los requisitos de integridad, fortalecerán la capacitación y educación de los empleados sobre la integridad y cultivarán una cultura de integridad.

Las instituciones operativas de valores y futuros incorporarán las prácticas honestas de los empleados en el sistema de gestión de empleados, e inspeccionarán y evaluarán sus prácticas honestas durante la contratación, promoción, ascenso, renuncia, evaluación, auditoría, etc. Artículo 8 Las instituciones de valores y futuros reforzarán la disciplina financiera y eliminarán la contabilidad fuera de balance y otras irregularidades. Desarrollar procesos internos claros de toma de decisiones y estándares específicos para los gastos incurridos en actividades comerciales para garantizar que los gastos relevantes sean legales y cumplan. Artículo 9 Al participar en negocios de valores y futuros y actividades relacionadas, las instituciones operadoras de valores y futuros y su personal no deberán transmitir beneficios ilegítimos a funcionarios públicos, clientes, clientes potenciales negociadores u otras partes interesadas a través de los siguientes métodos:

(1) Proporcionar obsequios, gratificaciones, bienes raíces, automóviles, valores, acciones, devoluciones de comisiones y otros bienes, o brindar conveniencia para los comportamientos anteriores;

(2) Proporcionar viajes, banquetes, entretenimiento y acondicionamiento físico , Acuerdos laborales y otros beneficios;

(3) Organizar transacciones como productos financieros estructurados, de alto rendimiento y garantizados por capital que obviamente se desvían de los precios justos;

(4) Directamente o proporcionar servicios indirectamente a otros Información privilegiada, información no divulgada, secretos comerciales e información de clientes, participar expresa o implícitamente en actividades comerciales relevantes;

(5) Otras situaciones de transmisión de intereses ilegítimos.

Lo dispuesto en el párrafo anterior no se aplicará si las instituciones de valores y futuros y su personal realizan una comercialización razonable de acuerdo con los reglamentos internos y normas limitadas formuladas por las instituciones de valores y futuros de conformidad con la ley.

Artículo 10 Los miembros del personal de las instituciones de valores y futuros no buscarán beneficios indebidos a través de los siguientes métodos:

(1) Aceptar o solicitar directa o indirectamente bienes o intereses de otras personas en las formas enumeradas en el artículo 9;

(2) Usar directa o indirectamente información privilegiada, información no divulgada, secretos comerciales e información de clientes proporcionada por otros u obtenida activamente para buscar beneficios;

(3) Inducir a los clientes a participar en actividades innecesarias. transacciones o utilizar los activos confiados del cliente para realizar transacciones innecesarias con el fin de obtener ganancias;

(4) participar en actividades comerciales con fines de lucro en violación de las regulaciones, ocupar puestos que puedan afectar su independencia en violación de las regulaciones, o participar en intereses legítimos relacionados con su institución o inversionistas; actividades conflictivas;

(5) uso ilegal de la autoridad para brindar conveniencia a familiares cercanos u otras partes interesadas para participar en actividades comerciales con fines de lucro;

(6) Buscar beneficios ilegítimos en otras situaciones. Artículo 11 Las instituciones de valores y futuros y su personal no interferirán, instigarán o ayudarán a otros a interferir con la supervisión y gestión de valores y futuros o la gestión autorreguladora de las siguientes maneras:

(1) Afectar indebidamente la supervisión y decisión de gestión o gestión autorreguladora;

(2) Influir indebidamente en los arreglos laborales del personal de gestión supervisora ​​o de gestión autorreguladora;

(3) Utilizar medios inadecuados para obtener información interna información de la gestión supervisora ​​o de la gestión autorreguladora;

(4) Ayudar a las partes interesadas, negarse, interferir, obstruir o no cooperar con el personal regulador en el ejercicio de sus facultades de supervisión, inspección e investigación;

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(5) Otras obstrucciones sobre valores y futuros Supervisión y gestión o gestión autorreguladora.