Medidas de Gestión para Agencias de Certificación
(2011 promulgadas por Decreto N° 2004/2005. 20 de julio de 2011, Administración General de Supervisión de Calidad, Inspección y Cuarentena 141; Según decreto. Administración General de Calidad Supervisión, Inspección y Cuarentena 164 Fecha 11, 2065 438 Administración General de Supervisión de Calidad, Inspección y Cuarentena en la revisión de la Decisión de "Certificación" de "Medidas de Gestión de la Institución")
Capítulo 1 Principios Generales
Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las instituciones de certificación, estandarizar las actividades de certificación y mejorar la efectividad de la certificación, de acuerdo con "China". Estas medidas se formulan de acuerdo con las Regulaciones de la República Popular China sobre Certificación. y Acreditación (en adelante, el "Reglamento sobre Certificación y Acreditación") y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes.
Artículo 2 El término "agencia de certificación", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una agencia de certificación que está aprobada para establecerse de conformidad con la ley y que participa de forma independiente en actividades de evaluación de la conformidad de productos, servicios y sistemas de gestión. que cumplan con los requisitos de las normas y especificaciones técnicas pertinentes, y tenga personalidad jurídica.
Artículo 3: Estas Medidas se aplican a las actividades de certificación y a la supervisión y gestión de las instituciones de certificación dentro del territorio de la República Popular China.
Artículo 4 La Administración General de Supervisión, Inspección y Cuarentena de la Calidad (en adelante, la Administración General de Supervisión, Inspección y Cuarentena de la Calidad) es responsable de la supervisión y gestión de las instituciones de certificación.
La Administración Nacional de Certificación y Acreditación (en adelante, CNCA) es responsable del establecimiento de organismos de certificación, las aprobaciones relacionadas y la supervisión y gestión de las actividades comerciales.
Los departamentos de supervisión técnica y de calidad de los gobiernos populares de las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central (en adelante, departamentos de supervisión técnica y de calidad provinciales) y las agencias de inspección y cuarentena de entrada-salida. directamente dependientes del Gobierno Central (en adelante, agencias de inspección y cuarentena directamente afiliadas) deberán cumplir con las disposiciones y responsabilidades de estas Medidas División del trabajo, responsable de la supervisión y gestión de las actividades de certificación dentro de su jurisdicción.
Artículo 5 Las agencias de certificación que realicen actividades de certificación respetarán los principios de equidad, apertura, objetividad, independencia, honestidad y crédito, y mantendrán el sistema de crédito social.
Artículo 6 Las agencias de certificación y su personal tienen la obligación de mantener confidenciales los secretos de estado, secretos comerciales y secretos técnicos que conozcan durante sus actividades comerciales.
Capítulo 2 Establecimiento y Aprobación
Artículo 7 El establecimiento de un organismo de certificación deberá obtener el estatus de persona jurídica de conformidad con la ley. Sólo después de la aprobación de la CNCA podrá participar en actividades de certificación dentro. el alcance aprobado.
Ninguna unidad o individuo puede participar en actividades de certificación sin aprobación.
Artículo 8 El establecimiento de una agencia de certificación deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Contar con un espacio fijo de oficina y las instalaciones necesarias;
(2) Haber calificado Los estatutos y el sistema de gestión requeridos para la certificación y acreditación;
(3) El capital registrado no será inferior a 3 millones de yuanes;
(4) Hay más de 10 personal de certificación a tiempo completo en el campo correspondiente;
(5) El presidente, el gerente general (director) y el representante de la gerencia (en adelante, personal de alta dirección) del organismo de certificación deberán cumplir con las leyes nacionales pertinentes. y reglamentos y los reglamentos pertinentes de la Administración General de Supervisión de Calidad, Inspección y Cuarentena y de la Administración Nacional de Certificación y Acreditación. Los requisitos estipulados y las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones;
(6) Otras condiciones. estipulado por las leyes y reglamentos.
Las agencias de certificación que participan en actividades de certificación de productos también deben tener capacidades técnicas, como pruebas e inspección, que sean adecuadas para participar en actividades relevantes de certificación de productos.
Artículo 9 Para establecer una agencia de certificación en China, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, los inversores extranjeros también deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Inversión extranjera El inversionista es una institución con más de 3 años de experiencia en certificación en el campo correspondiente fuera de China, y está legalmente registrada ante las autoridades competentes pertinentes del país o región donde se encuentra, sin malos antecedentes;
(2) El inversor extranjero ha obtenido la certificación del país o región donde está ubicado; Acreditación de agencias de acreditación regionales en los campos correspondientes o aprobación de las autoridades competentes pertinentes.
Los inversores extranjeros que establezcan agencias de certificación en China también deben cumplir con las leyes de inversión extranjera, los reglamentos administrativos y las políticas nacionales de orientación de la industria de inversión extranjera pertinentes.
Artículo 10. Procedimientos de aprobación para establecer una agencia de certificación:
(1) El solicitante de establecer una agencia de certificación (en adelante, el solicitante) solicita a CNCA y presenta documentos que cumplir con el Artículo 8 de estas Medidas Documentos y materiales de respaldo válidos para las condiciones especificadas en los Artículos y el Artículo 9;
(2) La CNCA realizará una revisión preliminar de los materiales de la solicitud presentados por el solicitante y realizará una evaluación. decisión de aceptación dentro de los 5 días siguientes a la fecha de recepción de los materiales de la solicitud o una decisión escrita de inadmisibilidad. Si los materiales de la solicitud están incompletos o no cumplen con la forma legal, se informará al solicitante de todo el contenido que necesita ser complementado y corregido de inmediato;
(3) CNCA realizará una aprobación o aprobación dentro de los 45 días siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud para establecer una decisión de no aprobación de la agencia de certificación.
Si decide aprobar, emitirá un certificado de aprobación al solicitante; si decide no aprobar, notificará al solicitante por escrito y explicará los motivos;
(4) CNCA puede organizar expertos relevantes. para certificar al solicitante según sea necesario. Se evalúan las pruebas y otras capacidades técnicas. El tiempo de revisión de expertos no excederá los 30 días y no se contará dentro del plazo de aprobación de la CNCA;
(5) La CNCA anunciará al público y publicará la lista de organismos de certificación legalmente establecidos en su sitio web.
La aprobación de las agencias de certificación por parte del CNCA debe seguir los principios de asignación razonable de recursos, conveniencia, eficiencia, apertura y transparencia.
Artículo 11 El “Certificado de Aprobación” tiene una vigencia de 6 años.
Si el organismo de certificación necesita extender el período de validez de la carta de aprobación del organismo de certificación, deberá presentar una solicitud a CNCA 30 días antes del vencimiento de la carta de aprobación del organismo de certificación.
CNCA realizará una revisión escrita del organismo de certificación que solicita la renovación de acuerdo con las condiciones de establecimiento y procedimientos de aprobación estipulados en estas Medidas, y tomará una decisión sobre si aprueba la renovación antes del vencimiento de la certificación. carta de aprobación del organismo.
Artículo 12 Cuando un organismo de certificación establezca una subsidiaria, deberá obtener el registro de la autoridad de registro de empresas de conformidad con la ley, y de conformidad con las disposiciones de los artículos 8 y 10 de estas Medidas, el alcance de La aprobación sólo puede llevarse a cabo después de la aprobación por parte de la CNCA de las actividades de certificación.
Artículo 13 Las agencias de certificación podrán establecer oficinas para realizar actividades de publicidad y promoción empresarial dentro del ámbito aprobado.
Artículo 14 Las agencias de certificación extranjeras podrán establecer oficinas de representación en China para participar en actividades de publicidad y promoción relacionadas con su ámbito comercial.
Artículo 15 Si una agencia de certificación subcontrata los servicios de certificación de una agencia de certificación extranjera cuyos resultados de certificación se utilizan en el extranjero en forma de contrato, deberá obtener el reconocimiento en el campo de certificación correspondiente por adelantado y comenzar desde el fecha de firma del contrato. registrarse ante CNCA dentro de los 10 días y asumir los riesgos y responsabilidades de certificación correspondientes.
Artículo 16 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, el organismo de certificación deberá solicitar a CNCA los procedimientos de cambio relevantes de acuerdo con la ley:
(1) El organismo de certificación reduce el aprobado alcance del negocio;
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(2) La naturaleza de la persona jurídica, los accionistas y el capital registrado del organismo de certificación cambian;
(3) El organismo de certificación se fusiona o se escinde;
(4) El organismo de certificación cambia Nombre, domicilio, representante legal y personal de alta dirección;
(5) Otros cambios importantes en el organismo de certificación.
Las solicitudes de ampliación del ámbito empresarial serán tramitadas por la CNCA con referencia a las disposiciones del artículo 10 de estas Medidas.
Capítulo 3 Código de Conducta
Artículo 17 Las agencias de certificación deberán realizar actividades de certificación de manera justa, independiente y objetiva, establecer un mecanismo de prevención de riesgos y monitorear los riesgos y riesgos que puedan surgir de sus actividades de certificación. Responsabilidad: Tomar medidas razonables y efectivas y asumir las responsabilidades sociales correspondientes.
Las agencias de certificación y sus afiliadas, sucursales y oficinas no tendrán ningún interés en los activos, la administración o el personal de las agencias consultoras de certificación y los clientes de certificación.
Artículo 18 Las agencias de certificación establecerán un sistema de calidad para garantizar la estandarización y efectividad de las actividades de certificación, implementarán la certificación de acuerdo con los procedimientos especificados en las normas básicas de certificación y las reglas de certificación, y sacarán conclusiones sobre la certificación.
Si CNCA no ha formulado reglas de certificación, el organismo de certificación puede formular reglas de certificación por su cuenta e informarlas a CNCA para su registro.
Artículo 19 El organismo de certificación deberá publicar su alcance de certificación, reglas de certificación y estándares de cobro a través de su sitio web u otros formularios, así como los nombres, alcance comercial y direcciones de sus subsidiarias, sucursales y oficinas, y garantizará que el contenido de la información es verdadero y válido.
Artículo 20 En el desarrollo de sus actividades, los organismos de certificación y sus sucursales y subsidiarias, además de las responsabilidades y obligaciones previstas en las leyes y reglamentos, también deberán cumplir con los siguientes requisitos:
(1) La dirección registrada por el organismo de certificación en el registro industrial y comercial es la oficina central, y la información de certificación se publica y presenta de manera uniforme.
(2) Cuando un organismo de certificación tiene varias oficinas para llevar a cabo actividades de certificación, debe garantizar que todas las oficinas adopten el mismo sistema y procedimientos de gestión de calidad y controlen todo el personal y los procesos de certificación.
Artículo 21 Las agencias de certificación establecerán y mejorarán los sistemas de gestión del personal de certificación, llevarán a cabo periódicamente capacitación y evaluación de competencias del personal de certificación, garantizarán que las capacidades del personal de certificación continúen cumpliendo con los requisitos y garantizarán que exista un nivel razonable. Número de personal de certificación durante el proceso de auditoría de certificación de personal de certificación dedicado y expertos técnicos.
Las agencias de certificación no contratarán ni utilizarán personal que las leyes y regulaciones nacionales prohíban participar en actividades de certificación.
Artículo 22 El organismo de certificación deberá verificar si los campos, productos y contenidos confiados por el cliente de certificación cumplen con las leyes y regulaciones pertinentes y sus calificaciones de persona jurídica en función de la escala, naturaleza, organización y calidad de la misma. productos del cliente de certificación, El nivel de complejidad es planificar todo el proceso de certificación, formular planes específicos de implementación, prueba, inspección y supervisión, y designar personal de certificación y expertos técnicos con las capacidades correspondientes para implementar la certificación.
Artículo 23 Las agencias de certificación controlarán efectivamente todo el proceso de certificación de acuerdo con los procedimientos estipulados en las normas básicas de certificación y las reglas de certificación para garantizar que los procesos de certificación y prueba de productos sean completos, objetivos, auténticos y rastreables. y no aumentará, reducirá ni omitirá los procedimientos y actividades de certificación, y equipará al personal de certificación con las habilidades y experiencia correspondientes para evaluar los procesos anteriores.
El organismo de certificación debe desarrollar los procedimientos correspondientes para evaluar y controlar eficazmente los resultados de la certificación, y tener regulaciones y requisitos de evaluación claros para la emisión, suspensión o retiro de certificados de certificación.
Artículo 24 El organismo de certificación mantendrá registros completos de todo el proceso de certificación y guardará la información de certificación correspondiente. Los registros deben ser verdaderos y precisos para confirmar la implementación efectiva de las actividades de certificación. Los registros y materiales deben estar en chino y el tiempo de presentación debe ser coherente con el período de validez del certificado de certificación.
Artículo 25 Las agencias de certificación y su personal de certificación deberán sacar conclusiones de certificación de manera oportuna y garantizar que las conclusiones de certificación sean objetivas y verdaderas. La conclusión de certificación es firmada por el personal de certificación y el organismo de certificación la entrega al cliente de certificación. Las agencias de certificación y su personal de certificación serán responsables de los resultados de la certificación y asumirán las responsabilidades legales correspondientes.
Artículo 26 Si la conclusión de la certificación cumple con los requisitos, la agencia de certificación emitirá un certificado de certificación al cliente de certificación de manera oportuna y permitirá el uso de la marca de certificación. El certificado de certificación debe ser emitido por una persona autorizada por el organismo de certificación.
El certificado de certificación deberá expresar el nombre, dirección, cobertura o productos de la institución certificada, las normas o especificaciones técnicas relevantes con base en la certificación, período de validez, etc. El contenido contenido en el certificado de certificación deberá cumplir con los requisitos para la implementación de la certificación.
El certificado de certificación del organismo de certificación deberá reportarse a CNCA para su registro dentro de los 30 días posteriores a su determinación.
El organismo de certificación deberá proporcionar al público formas de consultar sobre la validez del certificado de certificación.
Artículo 27 Después de la fusión o división de las agencias de certificación, los certificados de certificación emitidos antes del cambio se procesarán y los certificados de certificación pertinentes se convertirán de acuerdo con los procedimientos prescritos.
Después de que se cancela un organismo de certificación y se revoca su acreditación, la organización certificada que posee el certificado de certificación válido de la organización puede convertir el certificado de certificación en un organismo de certificación reconocido por CNCA; La conversión seguirá la conversión de acuerdo con los procedimientos prescritos e informará los resultados de la conversión a CNCA.
Artículo 28 Las agencias de certificación requerirán que las organizaciones certificadas utilicen correctamente los certificados de certificación y las marcas de certificación dentro del alcance de la certificación, y tomen medidas efectivas contra el uso indebido y la falta de uso de los certificados de certificación y las marcas de certificación de acuerdo con las regulaciones. Acción Correctiva.
Artículo 29 Las agencias de certificación deberán, de acuerdo con los requisitos de los estándares básicos de certificación y las reglas de certificación, realizar un seguimiento y supervisión efectivos de sus productos, servicios y sistemas de gestión certificados, y determinar la frecuencia razonable de supervisión y inspecciones para garantizar que los productos, servicios y sistemas de gestión certificados continúen cumpliendo con los requisitos de certificación, para aquellos que continúan sin cumplir con los requisitos de certificación, el organismo de certificación debe suspender o revocar su certificado de certificación, anunciarlo al público de manera oportuna, y tomar medidas efectivas para evitar certificados de certificación inválidos y marcas de certificación de uso continuado.
Artículo 30 Las sucursales establecidas por el organismo de certificación realizarán actividades de certificación en nombre del organismo de certificación dentro del alcance aprobado por éste y realizarán trabajos de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas y los requisitos. de las especificaciones básicas de certificación y reglas de certificación.
Artículo 31: Las oficinas establecidas por agencias de certificación y oficinas de representación y el personal establecido por agencias de certificación extranjeras en China no pueden firmar contratos de certificación, organizar auditorías (inspecciones) in situ ni emitir informes de auditoría (inspecciones). , Llevar a cabo decisiones de certificación, cobrar tarifas de certificación y otras actividades. , no participará en actividades de capacitación en certificación ni de consultoría en certificación directamente o de forma encubierta.
Capítulo 4 Supervisión e Inspección
Artículo 32 La Administración General de Supervisión de la Calidad, Inspección y Cuarentena y la Administración Nacional de Certificación y Acreditación vigilarán el cumplimiento por parte de las instituciones de certificación del “Reglamento sobre Certificación y Acreditación" y estas Medidas. supervisión.
CNCA es responsable de inspeccionar las operaciones de las agencias de certificación, realizar verificaciones aleatorias de los resultados y las actividades de certificación, y publicar la inspección y los resultados de las inspecciones aleatorias, así como la lista de agencias de certificación y organizaciones de certificación relevantes.
El artículo 33 de la CNCA implementa un sistema para que las agencias de certificación presenten información comercial de certificación y publiquen informes anuales de trabajo.
El organismo de certificación deberá presentar información comercial de certificación a CNCA de acuerdo con las regulaciones pertinentes, incluido el establecimiento de sucursales y oficinas, detalles de las instituciones certificadas, suspensión o revocación de certificados de certificación e información relacionada con los resultados de la certificación. información empresarial.
CNCA resumirá y publicará prontamente la información y los datos relevantes presentados por los organismos de certificación.
El organismo de certificación deberá presentar un informe de trabajo del año anterior a CNCA antes de finales de marzo de cada año, incluyendo: situación básica de empleo, situación del personal, condiciones de operación, análisis de calidad y una firma contable que cumpla con Requisitos de calificación nacional. Informe de auditoría de contabilidad financiera.
Artículo 34 Los departamentos de calidad y supervisión técnica de todos los niveles y las agencias locales de inspección y cuarentena de entrada-salida (en adelante, departamentos locales de supervisión y gestión de la certificación), de acuerdo con sus respectivas responsabilidades, supervisarán periódicamente la certificación. actividades dentro de su jurisdicción, investigar y abordar violaciones de certificación, y establecer los mecanismos de supervisión y coordinación correspondientes.
Artículo 35 La Administración General de Supervisión de Calidad, Inspección y Cuarentena y la Administración Nacional de Certificación y Acreditación supervisarán y orientarán el trabajo de certificación y aplicación de la ley realizado por los departamentos provinciales de supervisión técnica y de calidad y sus inspecciones directamente afiliadas. y agencias de cuarentena.
Los departamentos provinciales de supervisión técnica y de calidad supervisarán y guiarán el trabajo de aplicación de la ley de certificación llevado a cabo por los departamentos de supervisión técnica y de calidad municipales y del condado. Las agencias de inspección y cuarentena directamente afiliadas supervisarán y orientarán el trabajo de certificación y aplicación de la ley realizado por las sucursales.
Los departamentos provinciales de supervisión técnica y de calidad y las agencias de inspección y cuarentena directamente afiliadas deberán presentar a la CNCA antes de finales de marzo de cada año el estado de gestión y supervisión de certificación del año anterior en sus respectivas jurisdicciones.
Artículo 36 Si la CNCA y los departamentos locales de supervisión y gestión de la certificación descubren los siguientes problemas en la gestión administrativa, después de la investigación y verificación, deberán avisar al organismo de certificación y ordenarle que realice correcciones:
(1) Firmar un subcontrato con una agencia de certificación extranjera pero no presentarlo ante CNCA;
(2) Reglas de certificación elaboradas por usted mismo que no se presentan ante CNCA;
(3) No se presenta el certificado de certificación, o el formato del certificado emitido a la organización o producto certificado no coincide con el formato del certificado de presentación.
Artículo 37 El Estado alienta a las agencias de certificación a aprobar la acreditación por parte de las agencias de acreditación para demostrar que su capacidad para realizar la certificación cumple con los requisitos; si las leyes y los reglamentos administrativos estipulan que se debe obtener la acreditación, la agencia de certificación deberá estar acreditada; de acuerdo con los requisitos legales.
Las agencias de acreditación deben realizar un seguimiento y supervisar eficazmente a las agencias de certificación acreditadas y realizar controles aleatorios sobre el cumplimiento de los resultados de la certificación. Los organismos de certificación que sigan incumpliendo los requisitos de acreditación serán suspendidos o revocados. Informar a la CNCA de manera oportuna las actividades ilegales descubiertas durante la supervisión del registro.
Artículo 38 Las asociaciones de certificación y acreditación fortalecerán la gestión de autodisciplina de las instituciones de certificación y evaluarán el cumplimiento de las instituciones de certificación con las leyes, reglamentos y normas de autodisciplina de la industria si se determina que una institución de certificación ha violado. la ley, deberá informarlo prontamente al informe del organismo de certificación CNCA.
Artículo 39 Las agencias de certificación y las organizaciones de certificación cooperarán y ayudarán en el trabajo de supervisión e inspección realizado por la CNCA y los departamentos de gestión y supervisión de certificación locales, y proporcionarán verazmente materiales e información relevantes sobre consultas e investigaciones sobre asuntos relevantes. .
Artículo 40 Si ocurre un accidente de calidad y seguridad del producto, contaminación ambiental o accidente de seguridad y salud ocupacional en una organización certificada, y la agencia administrativa supervisa y verifica al azar y descubre que el producto no cumple con los requisitos legales. , la agencia de certificación suspenderá o revocará la certificación de acuerdo con las circunstancias específicas del certificado y notificará de inmediato a la CNCA, a los departamentos locales de supervisión y gestión de la certificación y a los departamentos pertinentes, y cooperará con las agencias administrativas pertinentes para rastrear, supervisar e inspeccionar las organizaciones certificadas.
Artículo 41 Si el organismo de certificación presenta alguna de las siguientes circunstancias, la CNCA gestionará los procedimientos de cancelación del certificado de aprobación del organismo de certificación de conformidad con la ley:
(1) La validez el período del "Certificado de aprobación" expira, No solicitar la renovación;
(2) El período de validez del "Certificado de aprobación" ha expirado y, tras su revisión, no cumple con la decisión de continuar con la aprobación;
(3) El organismo de certificación se da por terminado de conformidad con la ley;
(4) Otras circunstancias que requieren la cancelación de acuerdo con las leyes y reglamentos.
Artículo 42 Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, la CNCA podrá revocar la decisión de aprobación de la agencia certificadora a solicitud de parte interesada o con base en su autoridad:
(1) CNCA Los miembros del personal abusan de su poder y descuidan sus deberes para tomar decisiones de aprobación;
(2) Tomar decisiones de aprobación más allá de la autoridad legal;
(3) Tomar decisiones de aprobación en violación de los procedimientos legales ;
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(4) Aprobar solicitantes que no tienen las calificaciones para postularse o no cumplen con las condiciones legales;
(5) El organismo de certificación no tiene o no puede continuar cumpliendo las condiciones y capacidades legales;
(6) Otras circunstancias bajo las cuales la decisión de aprobación puede ser revocada de conformidad con la ley.
Artículo 43 Cualquier unidad o individuo tiene derecho a quejarse o informar a la Administración General de Supervisión de Calidad, Inspección y Cuarentena, CNCA o al departamento de supervisión y gestión de certificación local, CNCA o al departamento de supervisión y gestión de certificación local. departamento por violaciones de leyes y regulaciones durante las actividades de certificación, la investigación y el manejo deben llevarse a cabo de manera oportuna y el denunciante debe mantenerse confidencial.
Capítulo 5 Responsabilidades Legales
Artículo 44 Si el solicitante oculta información relevante o proporciona materiales falsos para solicitar el establecimiento de una agencia de certificación u otros asuntos de aprobación, CNCA no aceptará ni aprobará y dar una advertencia; el solicitante no deberá volver a solicitar el establecimiento de una agencia de certificación y otros asuntos de aprobación dentro de un año.
Artículo 45 Si un solicitante obtiene el certificado de aprobación del establecimiento del organismo de certificación y otros asuntos de aprobación mediante engaño, soborno u otros medios indebidos, la CNCA revocará su certificado de aprobación y el solicitante no volverá a solicitar la certificación del establecimiento dentro de los 3 días siguientes; años.
Artículo 46 Si una agencia de certificación establece una subsidiaria para participar en actividades de certificación sin aprobación, el departamento regulador de certificación local ordenará a su subsidiaria que detenga las actividades de certificación e impondrá una multa de no menos de 6,5438 millones de RMB, pero no más de 500.000 RMB. Si hay ganancias ilegales, las ganancias ilegales serán confiscadas. CNCA suspenderá el negocio del organismo de certificación durante 6 meses para su rectificación e impondrá una sanción de suspensión de la práctica de un año para el personal de certificación responsable, si las circunstancias son graves, CNCA revocará el certificado de aprobación de la agencia de certificación y revocará las calificaciones de; al personal de certificación responsable y hacerlo público.
Artículo 47 Si la oficina establecida por el organismo de certificación se dedica a actividades de certificación tales como firmar contratos de certificación, organizar auditorías (inspecciones) in situ, emitir informes de auditoría (inspección), ejecutar decisiones de certificación, recopilar certificaciones tarifas, etc., la agencia El departamento regulador de certificación local impone una multa de no menos de 654,38 millones de yuanes pero no más de 500.000 yuanes, y si hay algún ingreso ilegal, el ingreso ilegal será confiscado por la CNCA; suspensión de actividades por rectificación durante 6 meses, e impone sanción de 1 año al personal de certificación responsable, y anuncio.
Artículo 48 La oficina de representación establecida por una agencia de certificación extranjera en China se dedica a firmar contratos de certificación, organizar auditorías (inspecciones) in situ, emitir informes de auditoría (inspección), ejecutar decisiones de certificación y cobrar tarifas de certificación. , etc. Si se llevan a cabo actividades ilegales, el departamento de supervisión de certificación local les ordenará que detengan las actividades ilegales e impondrán una multa de no menos de 6,543,8 millones de yuanes pero no más de 500.000 yuanes. Si hay ganancias ilegales, las ganancias ilegales serán confiscadas.
Artículo 49 Si una agencia de certificación no obtiene el reconocimiento en el campo de certificación correspondiente y subcontrata los resultados de la certificación a una agencia de certificación extranjera para realizar negocios de certificación, CNCA le ordenará que haga correcciones y le dé una advertencia; si las circunstancias son graves, suspenderá las operaciones para su rectificación por 6 meses, y se hará un aviso al personal de certificación responsable, será sancionado con suspensión de la práctica por un año, si hay ganancias ilegales, las ganancias ilegales serán confiscadas; .
Artículo 50 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la CNCA o el departamento regulador de certificación local ordenará la corrección, dará una advertencia y hará un anuncio:
(1) Tiempo completo personal de certificación Cambios, la cantidad no cumple con los requisitos;
(2) El organismo de certificación ha cambiado y los procedimientos de cambio no se han completado según lo requerido;
(3) El informe anual el informe de revisión no se ha presentado a tiempo y el informe de revisión anual no se ha presentado de acuerdo con las regulaciones. Requerir la presentación de información sobre el establecimiento de sucursales, oficinas, instituciones certificadas, etc., o presentar materiales inexactos; p>
(4) Otras violaciones de estas Medidas.
Artículo 51 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la CNCA o el departamento regulador de certificación local le ordenará que realice las correcciones dentro de un plazo.
Si no se realizan correcciones dentro del plazo, se podrá imponer una multa de no más de 30.000 yuanes:
(1) No anunciar al público el certificado suspendido o revocado;
(2) No notificar al cliente de certificación Proporcionar documentos de auditoría de certificación;
(3) El tiempo de auditoría es muy insuficiente e inferior a los estándares de certificación básicos y las reglas de certificación;
( 4) Participar en actividades de consultoría de certificación;
(5) Los productos de la organización certificada no cumplen con los requisitos de las leyes y regulaciones pertinentes o los estándares de producción del producto no se presentan de acuerdo con los requisitos legales, y el la agencia de certificación no suspende su certificado de certificación o no toma otras medidas correctivas de acuerdo con las regulaciones;
(6) Negarse a proporcionar información que refleje sus actividades comerciales u ocultar información relevante o proporcionar materiales falsos durante la supervisión e inspección de agencias administrativas;
(7) Otras violaciones de estas Medidas.
Artículo 52 Si una agencia de certificación comete cualquiera de las siguientes circunstancias, el departamento regulador de certificación local le ordenará que haga correcciones e impondrá una multa de no menos de 50.000 RMB pero no más de 6.543.800 RMB. Si hay algún ingreso ilegal, el ingreso ilegal será confiscado si las circunstancias son graves, CNCA le ordenará suspender el negocio por 6 meses hasta que se revoque su certificado de aprobación y se hará un anuncio:
(1) Empleo sin registro nacional (confirmación) de personal o uso de personal que no cumpla con los requisitos de certificación y las capacidades para participar en actividades de inspección y auditoría de certificación;
(2) Agregar, reducir u omitir servicios básicos las normas de certificación, las reglas y procedimientos de certificación y el personal de certificación no llegan para la auditoría. Verificación in situ o efectiva de las medidas correctivas del cliente de certificación, es decir, la emisión de un certificado de certificación;
(3) Caos de gestión interna, múltiples oficinas que toman decisiones de certificación, lo que resulta en el incumplimiento de los procedimientos de las especificaciones básicas de certificación y las reglas de certificación y requieren una certificación efectiva o una supervisión de seguimiento de sus productos, servicios y sistemas de gestión certificados, lo que provoca impactos sociales adversos;
(4) Los productos, servicios y sistemas de gestión certificados no pueden continuar cumpliendo con los requisitos de certificación, certificación La institución no suspende o revoca el certificado de certificación y no lo anuncia al público de acuerdo con las regulaciones;
(5) Otras violaciones de los estándares básicos de certificación y las reglas de certificación.
Artículo 53 Si una institución de certificación comete cualquiera de las siguientes circunstancias, el departamento regulador de certificación local le ordenará que haga correcciones e impondrá una multa de no menos de 654,38 millones de yuanes pero no más de 200.000 yuanes. Si hay ganancias ilegales, las ganancias ilegales serán confiscadas si las circunstancias son graves, la CNCA revocará su certificado de aprobación y lo hará público:
(1) Realizar actividades de certificación más allá del alcance de; aprobación;
(2) ) Alterar o falsificar la carta de aprobación del organismo de certificación, o transferir ilegalmente la calificación de acreditación en otras formas;
(3) Continuar participando en actividades de certificación durante la suspensión del negocio para rectificación;
(4) Suspensión del negocio para rectificación Después de la expiración, la empresa aún no realiza actividades de certificación de acuerdo con los requisitos de rectificación.
Artículo 54 Si un organismo de certificación emite conclusiones de certificación falsas o las conclusiones emitidas son gravemente falsas, la CNCA revocará su certificado de aprobación y lo hará público avisando al responsable directo, y revocará el certificado; certificado de la persona directamente responsable certificar las calificaciones del personal, si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá de conformidad con la ley; si se causan pérdidas, la responsabilidad indemniza será de conformidad con la ley;
Artículo 55: Otros actos ilegales de las agencias de certificación serán sancionados de conformidad con el "Reglamento de Certificación y Acreditación" y demás leyes y reglamentos pertinentes.
Artículo 56 CNCA, las autoridades reguladoras de certificación locales y su personal supervisarán las actividades de certificación de acuerdo con la ley e impondrán sanciones administrativas de acuerdo con la ley por abuso de poder, negligencia para beneficio personal, incumplimiento del deber. y otros actos ilícitos; esto constituya un delito, será penalmente responsable de conformidad con la ley.
Capítulo 6 Disposiciones complementarias
Artículo 57 Las agencias de certificación en Hong Kong, Macao y Taiwán que establezcan agencias de certificación u oficinas de representación en el continente seguirán el Capítulo 2 de estas Medidas con respecto al extranjero. procedimientos de aprobación de conformidad con las disposiciones del organismo de certificación y cumplir con las disposiciones de estas Medidas.
Artículo 58 La Administración General de Supervisión de la Calidad, Inspección y Cuarentena es responsable de la interpretación de las presentes Medidas.
Artículo 59: Las presentes Medidas entrarán en vigor el 65 de septiembre de 2018.