Medidas para la Gestión de los Altos Directivos de Sociedades de Valores

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de estandarizar la gestión de los altos directivos de las sociedades de valores, promover la construcción de un equipo de gestión profesional en la industria de valores, mejorar el nivel de gestión de las sociedades de valores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con la Ley de Valores, la Ley de Sociedades y el Consejo de Estado. Estas medidas se formulan de conformidad con leyes y reglamentos administrativos como la "Decisión sobre el establecimiento de licencias administrativas para los elementos de aprobación administrativa que realmente deben conservarse". Artículo 2 El término "altos directivos" de las sociedades de valores (en adelante, "altos directivos") tal como se menciona en estas Medidas se refiere al personal responsable de la toma de decisiones, el funcionamiento y la gestión de la empresa, incluido el presidente, vicepresidente presidente, supervisores, gerente general y subdirector general, el director financiero de la empresa, el director de cumplimiento de la empresa y quienes efectivamente desempeñen las responsabilidades anteriores. Artículo 3 Una sociedad de valores empleará como altos directivos a personas que hayan obtenido las calificaciones de altos directivos de sociedades de valores (en lo sucesivo, las calificaciones de altos directivos) las personas que no hayan obtenido las calificaciones de directores ejecutivos no podrán desempeñarse como directores ejecutivos; .

Las calificaciones del personal directivo superior serán aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley. Artículo 4 Los altos ejecutivos deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, respetar los estatutos de la empresa y las normas de la industria, respetar la integridad, ser prudentes y diligentes, y ser leales y responsables. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará a los altos ejecutivos de conformidad con la ley.

La Asociación de Valores de China y las bolsas de valores gestionan a los altos directivos de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autodisciplina. Capítulo 2 Calificaciones Artículo 6 Para solicitar las calificaciones de presidente, vicepresidente o supervisor, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Participar en trabajos de valores durante más de 3 años, o finanzas, derecho , o trabajo contable durante más de 5 años, o haber trabajado en la economía durante más de 10 años;

(2) Pasar la prueba de nivel de calificación reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(3) Tener una licenciatura o superior;

(4) Ser honesto y digno de confianza, tener buena ética profesional y no tener antecedentes de mal comportamiento en los últimos cinco años;

(5) Estar familiarizado con los conocimientos jurídicos relacionados con la operación y administración de sociedades de valores, y tener las habilidades necesarias para desempeñar las funciones de altos ejecutivos Capacidad de gestión y capacidad de coordinación organizacional;

(6) No existen circunstancias que les prohíban desempeñarse como altos ejecutivos o empleados según la Ley de Sociedades, la Ley de Valores y otras leyes y regulaciones administrativas;

(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Para solicitar las calificaciones para desempeñarse como gerente general, gerente general adjunto, director financiero y oficial de cumplimiento, además de cumplir con las condiciones estipuladas en el artículo 6 (2) a (6) de estas Medidas, el solicitante también deberá cumplir con las siguientes condiciones:

(1) Obtener la calificación para ejercer en la industria de valores

(2) Realizar trabajos de valores durante más de 3 años o trabajos financieros durante más de 5 años;

(3) Ocupar el cargo de Jefes de departamentos de valores, fondos, futuros, bancos, seguros y otras instituciones financieras durante más de dos años, o tener una experiencia considerable en gestión laboral.

El presidente o vicepresidente que ejerza las facultades de dirección de la sociedad deberá reunir las condiciones previstas en este artículo. Artículo 8 Para solicitar la calificación de alto ejecutivo, se recomendará a dos altos ejecutivos vigentes con más de 65.438 años de servicio y se emitirá una recomendación por escrito. Artículo 9 Para solicitar calificaciones de alta dirección, el solicitante deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud de calificaciones de alta dirección

(2; ) Dos recomendaciones de tres recomendadores;

(3) El informe de auditoría de salida del ex empleador, las opiniones de evaluación del ex empleador en los últimos tres años y la evaluación del solicitante por parte de las autoridades reguladoras que haber trabajado en instituciones financieras en los últimos cinco años Opiniones de supervisión sobre la experiencia profesional, si ha sido sancionado y si tiene antecedentes de mala conducta;

(4) Copia del certificado de identidad;

(5) Certificado académico, certificado de calificación de valores, calificación Copias de certificados de aprobación de exámenes de grado y certificados de calificación profesional;

(6) Opiniones legales emitidas por firmas de abogados;

( 7) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las recomendaciones, informes de auditoría salientes, opiniones de expertos y opiniones regulatorias especificadas en los puntos (2) y (3) del párrafo anterior serán enviadas a la Comisión Reguladora de Valores de China y al solicitante por la unidad o individuo. que emitió la opinión La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de domicilio Otros materiales de solicitud deben enviarse a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar del domicilio del solicitante. Artículo 10 La recomendación emitida por el recomendante se centrará en la conducta personal del solicitante, el cumplimiento de las leyes y reglamentos, el nivel profesional y la capacidad de gestión, y proporcionará recomendaciones claras. Artículo 11 La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China, dentro de los 65,438 00 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales de presentación, revisará los materiales de presentación, inspeccionará y entrevistará al solicitante y presentará las opiniones de revisión y los documentos de trabajo de la entrevista de inspección. a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 La Comisión Reguladora de Valores de China acepta y examina los materiales de solicitud de conformidad con la ley y toma decisiones administrativas sobre la concesión de licencias. A quienes cumplan las condiciones se les concederá el permiso y se les expedirá un certificado de calificación de alta dirección.

La Comisión Reguladora de Valores de China puede examinar el carácter, la capacidad laboral y la experiencia laboral del solicitante a través de investigaciones, entrevistas, etc. Artículo 13 Si un solicitante oculta información relevante o proporciona materiales falsos para solicitar calificaciones de alta dirección, la Comisión Reguladora de Valores de China no aceptará ni aprobará la solicitud, y el solicitante no volverá a solicitar calificaciones de alta dirección dentro de un año; Las calificaciones de alta dirección a través de medios indebidos como soborno o soborno no se aplicarán nuevamente para las calificaciones de alta dirección dentro de los 3 años.