Esquema del examen de calificación para profesionales de valores de 2012: el propósito y los requisitos de la negociación de valores

A través de esta parte del estudio, debe dominar las características y los requisitos de gestión de los procedimientos, las reglas comerciales, el corretaje, la autooperación, la gestión de activos de los clientes, el comercio de margen y las transacciones de recompra de bonos. Dominar los tipos y contenidos básicos del registro de valores, los principios básicos, procedimientos, riesgos de liquidación y prevención de compensación y liquidación.

Capítulo 1 Descripción general de la negociación de valores

Dominar la definición, las características y los principios de la negociación de valores; estar familiarizado con los tipos de negociación de valores; estar familiarizado con los tipos de inversores de valores; dominar las condiciones de establecimiento de la empresa y los negocios que se pueden realizar; estar familiarizado con el significado de los lugares de negociación de valores; dominar las funciones de las bolsas de valores y las empresas de registro y compensación de valores;

Estar familiarizado con los tipos y objetivos de los mecanismos de negociación de valores.

Comprender las calificaciones, derechos y obligaciones de los miembros de la bolsa; conocer la gestión diaria de los miembros de la bolsa; conocer las normas sobre sanciones por violaciones de los miembros de la bolsa; Lugares de negociación en bolsa y unidades de negociación, Tipos y métodos de gestión. Cambios en el nuevo capítulo Capítulo 1 - Unidad de notificación de cambios de precio mínimo de la Bolsa de Valores de Shenzhen Capítulo 2 Procedimientos de negociación de valores

Familiarícese con los procedimientos básicos de la negociación de valores. Dominar los tipos de cuentas de valores; dominar los principios y requisitos básicos para abrir cuentas de valores; estar familiarizado con los conceptos de custodia de valores y depósito de valores;

Comprender el contenido de las instrucciones de encomienda; estar familiarizado con la forma de encomienda de valores; dominar los procedimientos y procesos para la aceptación de la encomienda; dominar los principios y métodos de presentación de informes para la ejecución de la encomienda; cancelar instrucciones de encomienda.

Dominar los principios y métodos de licitación de las operaciones con valores. Familiarizarse con los tipos de tarifas de transacción en transacciones de valores; dominar el significado y los estándares de cobro de varios tipos de tarifas de transacción.

Estar familiarizado con los procedimientos de compensación y liquidación entre sociedades de valores y clientes. Capítulo 2-1. Principios para determinar los precios de las transacciones de subasta call (Bolsa de Valores de Shenzhen)

2. Tarifas de transferencia Capítulo 3 Transacciones especiales y su supervisión

Domine las transacciones en bloque de la Bolsa de Valores de Shanghai y las transacciones de valores de Shenzhen Familiarizado con el las regulaciones pertinentes del negocio de plataforma de negociación de acuerdos integrales; familiarizado con el sistema de negociación de ciclos; familiarizado con las regulaciones especiales de manejo de transacciones de acciones; familiarizado con las regulaciones especiales de la suspensión y terminación de la cotización de acciones de las juntas de pequeñas y medianas empresas; Dominar los métodos de precios de apertura y cierre; estar familiarizado con las reglas de cotización, exclusión de la lista, suspensión y reanudación de valores que cotizan en bolsas de valores; dominar los métodos de procesamiento de valores ex dividendo (dividendo) y el método de cálculo de ex dividendo (dividendo). ) precio; estar familiarizado con las situaciones anormales de las regulaciones de manejo de transacciones de valores; estar familiarizado con las reglas de negociación de la plataforma electrónica integral para valores de renta fija;

Estar familiarizado con las normas de gestión y divulgación de información comercial de la bolsa de valores; dominar las regulaciones de la bolsa de valores sobre la supervisión de las actividades comerciales; estar familiarizado con las regulaciones pertinentes sobre la gestión de transacciones de valores para inversores institucionales extranjeros calificados. Capítulo 3 Nuevos cambios 1. Manejo de advertencias de riesgo de exclusión de la lista y otras advertencias de riesgo para las acciones de GEM

2. Supervisión del comportamiento comercial en la Bolsa de Valores de Shenzhen 1. Condiciones para que la Bolsa de Valores de Shenzhen adopte la negociación en bloque (cambio de datos)

2. Condiciones para que las acciones implementen una advertencia de riesgo de exclusión de la lista (una de ellas)

3 Capítulo 4 de información sobre transacciones de valores. Negocio de corretaje de valores

Estar familiarizado con el significado y las características del negocio de corretaje de valores; dominar el proceso de establecimiento de relaciones de corretaje de valores; cuentas de capital; operaciones maestras de valores de clientes El contenido principal de la custodia de terceros de los fondos de liquidación familiarizados con los conceptos, derechos y obligaciones de los clientes de negociación de valores y corredores de valores;

Estar familiarizado con los requisitos de gestión y las especificaciones operativas de los principales aspectos de las operaciones de corretaje de valores; estar familiarizado con los contenidos clave de la educación de inversores, la gestión de idoneidad y los servicios de consultoría de inversión en valores. Familiarizado con los principales contenidos y prácticas del marketing empresarial de corretaje de valores; familiarizado con los requisitos básicos para la supervisión del marketing empresarial de corretaje de valores;

Familiarizado con los tipos de riesgo del negocio de corretaje de valores; familiarizado con las medidas de prevención de riesgos del corretaje; negocios;

Estar familiarizado con los requisitos generales para la supervisión del negocio de corretaje; estar familiarizado con las conductas prohibidas en el negocio de corretaje; estar familiarizado con las medidas regulatorias y las responsabilidades legales del negocio de corretaje; Capítulo Nuevos Cambios Capítulo 4 1. Identificación del cliente

2. Gestión de la idoneidad del inversor GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen 1. Servicios de consultoría de inversión en valores

2. Principales riesgos del negocio de corretaje de valores Capítulo 5 Prácticas relacionadas del negocio de corretaje

Comprender el significado y los tipos de emisión de acciones en línea dominar los procedimientos para la emisión de acciones en línea; y suscripción de fondos Reglas básicas y procedimientos operativos.

Dominar el proceso operativo de distribución de dividendos; dominar el proceso operativo de pago de asignaciones; estar familiarizado con las reglas operativas de la votación en línea de las asambleas de accionistas.

Estar familiarizado con las regulaciones relevantes del negocio de fondos abiertos cotizados; estar familiarizado con las regulaciones relevantes del negocio de fondos indexados negociados en bolsa; estar familiarizado con las regulaciones relevantes del negocio de warrants; estar familiarizado con los procedimientos operativos de conversión de bonos convertibles.

Comprender el significado y el alcance comercial de las transferencias de acciones de las compañías de valores; estar familiarizado con las calificaciones y condiciones para que las compañías de valores participen en servicios de transferencia de acciones; dominar las reglas básicas para el manejo de las transferencias de acciones; Contenido general de la transmisión de acciones cotizadas de sociedades anónimas no cotizadas.

Estar familiarizado con el significado de introducción de negocios entre compañías de valores; estar familiarizado con las calificaciones y el alcance comercial de las compañías de valores que brindan servicios de intermediación; dominar las reglas comerciales de las compañías de valores que brindan servicios de intermediación;

Capítulo 6 Negocios de propiedad de valores

Dominar el significado y las características del negocio de propiedad de valores; dominar los requisitos básicos para la gestión de negocios de propiedad de valores; estar familiarizado con las prohibiciones sobre el negocio de propiedad de valores; Familiarizado con la supervisión y las responsabilidades legales del negocio de propiedad de valores. Capítulo 6: El significado y el alcance de la inversión del negocio de propiedad de valores Capítulo 7: Negocio de gestión de activos

Comprender el significado y los tipos de negocios de gestión de activos; estar familiarizado con las condiciones para que las compañías de valores obtengan calificaciones comerciales de gestión de activos; estar familiarizado con el negocio de gestión de activos de los clientes Principios básicos y regulaciones generales de gestión; familiarizado con las regulaciones y requisitos relevantes para la custodia de los activos de los clientes;

Estar familiarizado con los principios básicos del negocio de gestión de activos direccional; estar familiarizado con las especificaciones básicas para las operaciones comerciales de gestión de activos direccionales; estar familiarizado con los términos básicos y los contenidos principales que debe contener un contrato de gestión de activos direccional; estar familiarizado con los requisitos básicos para el control interno de las empresas de gestión de activos direccionales;

Estar familiarizado con las normas básicas de las operaciones comerciales de gestión colectiva de activos; estar familiarizado con los procedimientos de presentación y aprobación para el establecimiento de la gestión colectiva de activos; planes; estar familiarizado con el contenido básico de las instrucciones del plan de gestión de activos colectivos; estar familiarizado con los términos básicos y los términos principales del contenido de los contratos de gestión de activos colectivos;

Conocer los derechos y obligaciones de las sociedades de valores y de los clientes en la actividad de gestión colectiva de activos.

Estar familiarizado con las regulaciones pertinentes que prohíben la entrada al negocio de gestión de activos; estar familiarizado con los riesgos y medidas preventivas del negocio de gestión de activos; estar familiarizado con las medidas regulatorias del negocio de gestión de activos y la responsabilidad legal; por violaciones de las leyes y regulaciones pertinentes por parte del negocio de gestión de activos.

Capítulo 8: Préstamo de valores y márgenes

Domine el significado del negocio de préstamo de valores y comercio de margen y familiarícese con los requisitos básicos para la gestión de calificaciones del negocio de préstamo de valores y comercio de margen.

Dominar los principios básicos de la gestión empresarial de comercio de margen y préstamo de valores; dominar el sistema de cuentas del negocio de comercio de margen y préstamo de valores; estar familiarizado con las aplicaciones de los clientes en el negocio de comercio de margen y préstamo de valores, la investigación de crédito del cliente y el negocio de préstamo de valores. estándares de selección; estar familiarizado con el comercio de margen y las transacciones de préstamo de valores; el contenido básico de los contratos y la divulgación de riesgos; estar familiarizado con los requisitos básicos para abrir cuentas de clientes, determinar el límite de crédito y los métodos de concesión de crédito;

Dominar las reglas generales de las transacciones de margen comercial y de préstamo de valores; dominar el alcance de los valores subyacentes; estar familiarizado con el cálculo de los márgenes de valores, la proporción y el cálculo de los márgenes de negociación de margen, el saldo disponible y el cálculo de márgenes y el seguimiento de la garantía del cliente; familiarizado con el manejo de los derechos e intereses de valores durante el comercio de margen y el préstamo de valores; divulgación de información y presentación de informes del negocio de comercio de margen y préstamo de valores;

Estar familiarizado con los tipos de riesgo y controles del negocio de préstamo de valores y comercio de margen de las compañías de valores; estar familiarizado con la supervisión y las responsabilidades legales del negocio de préstamo de valores y comercio de margen. Capítulo 8-1. Condiciones para que las compañías de valores soliciten negocios piloto de negociación de márgenes

2 Regulaciones de las compañías de valores sobre el índice de margen de las operaciones de margen de los clientes Capítulo 9 Transacciones de recompra de bonos

Dominar los requisitos para las garantías pignoradas. conocer los conceptos básicos de las operaciones de reporto pignorado en las bolsas de valores;

Familiarizado con el significado de las transacciones de recompra de bonos; familiarizado con las reglas de transacción, control de riesgos, supervisión y sanciones de las transacciones de recompra de bonos en el mercado interbancario; familiarizado con las transacciones de recompra de recompra de la Bolsa de Valores de Shanghai; Normas básicas y controles de riesgos.

Dominar la compensación y liquidación de operaciones de reporto de bonos en mi país.

Capítulo 10 Liquidación de Operaciones sobre Valores

Conocer los conceptos, tipos y contenidos principales del registro de valores.

Dominar los conceptos de compensación y liquidación; estar familiarizado con las conexiones y diferencias entre compensación y liquidación; dominar los principios de compensación y liquidación;

Dominar las regulaciones y requisitos pertinentes para la liquidación. administración de cuentas.

Domina el contenido básico y los principales enlaces del proceso de liquidación de operaciones con valores.

Conocer los tipos de riesgos de liquidación de operaciones con valores y sus medidas preventivas.