Los tipos de sanciones ofac incluyen
1. ¿Qué es la OFAC y cuáles son sus funciones?
La OFAC principalmente implementa y hace cumplir sanciones económicas contra países y grupos individuales, como los terroristas. Las sanciones pueden ser integrales o selectivas, y los objetivos de política exterior y seguridad nacional pueden lograrse mediante bloqueos de activos y restricciones comerciales.
En segundo lugar, ¿desde cuándo existe la OFAC?
El Tesoro tiene una larga trayectoria en el manejo de sanciones. Se remonta a antes de la Guerra de 1812, cuando el canciller Gallatin impuso sanciones a Gran Bretaña. Durante la Guerra Civil, el Congreso aprobó una ley que prohibía las transacciones con la Confederación, requería la confiscación de los bienes involucrados en dichas transacciones y proporcionaba un sistema de licencias bajo regulaciones administradas por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
La OFAC es la sucesora de la Oficina de Control de Capital Extranjero ("FFC") establecida en 1940 tras la invasión alemana de Noruega tras el estallido de la Segunda Guerra Mundial. El sistema FFC es administrado por el Ministerio de Finanzas durante toda su administración. El propósito original de la OFAC era impedir el uso de divisas y valores de los países ocupados y evitar la devolución forzosa de fondos pertenecientes a nacionales de esos países. Estos controles se ampliaron posteriormente para proteger los activos de otras naciones invasoras.
3. ¿Qué significa "transacción prohibida"?
Las transacciones prohibidas se refieren a transacciones comerciales o financieras y otras transacciones que las personas estadounidenses no pueden realizar a menos que estén autorizadas por la OFAC o estén expresamente exentas por leyes y regulaciones. Debido a que cada programa se basa en diferentes objetivos de política exterior y seguridad nacional, las prohibiciones pueden variar entre programas.
4. ¿Existe alguna excepción a la prohibición?
Sí, las regulaciones de la OFAC a menudo otorgan licencias generales para autorizar ciertos tipos de transacciones. Bajo ciertas circunstancias y condiciones limitadas, la OFAC también emitirá licencias específicas caso por caso. Para obtener orientación sobre cómo solicitar una licencia específica,
verbo (abreviatura de verbo) ¿Dónde puedo encontrar detalles específicos sobre el embargo?
Se puede encontrar una descripción resumida de cada embargo o programa de sanciones específico en el área "Programas de sanciones y resumen de país" y en el área "Regulaciones por industria" en el sitio web de la OFAC. El texto del documento legal se puede encontrar en el área de Documentos Legales del sitio web de la OFAC, incluido el texto del 31 CFR Capítulo 5 y las enmiendas apropiadas a ese capítulo, tal como aparecen en el Registro Federal.
6. ¿Puedo obtener una licencia de la OFAC para comerciar con países embargados?
La OFAC generalmente tiene el poder, a través de licencias específicas, de permitir que individuos o entidades realicen transacciones que de otro modo estarían prohibidas. Sin embargo, la legislación puede limitar este derecho en determinadas circunstancias.
7. ¿Cómo puedo obtener una licencia comercial con países embargados?
En algunos casos, el derecho a realizar determinadas transacciones se proporciona a través de una licencia general. En ausencia de una licencia general, se debe presentar una solicitud por escrito para una licencia específica a la OFAC. Las solicitudes deben cumplir con los procedimientos establecidos en la normativa pertinente al programa de sanciones específico. En términos generales, se deben seguir estrictamente las pautas y requisitos de solicitud y se debe incluir toda la información necesaria en la solicitud para que la OFAC pueda considerar la solicitud. Para obtener una explicación de la diferencia entre una licencia general y una licencia especial y respuestas a otras preguntas sobre licencias, consulte la sección Preguntas sobre licencias.
8. ¿Qué quieres decir con "bloqueo"?
Otra palabra es "congelar". Esta es sólo una forma de controlar las propiedades del objetivo. Target conserva la propiedad pero, por lo general, no ejercerá los derechos y privilegios asociados con la propiedad sin la autorización de la OFAC. Un bloqueo inmediato prohibirá completamente cualquier forma de transferencia o comercio de propiedad.
9. ¿De qué países debo preocuparme en términos de sanciones estadounidenses?
La OFAC administra una variedad de sanciones y embargos económicos de Estados Unidos dirigidos a regiones geográficas y gobiernos. Algunos planes son integrales, obstaculizan al gobierno e incluyen amplias restricciones comerciales, mientras que otros están dirigidos a personas y entidades específicas.
Es importante tener en cuenta que en un plan que no sea integral, tratar con estados puede estar ampliamente prohibido, al igual que tratar con personas y entidades específicamente mencionadas.
Los nombres se incluyeron en la "Lista de personas bloqueadas y nacionales especialmente designados" de la OFAC, que incluye los nombres de aproximadamente 5.500 empresas e individuos asociados con objetivos de sanciones. Además, la OFAC tiene otras listas de sanciones que pueden tener diferentes prohibiciones.
Se sabe que muchas de las personas y entidades designadas se desplazarán entre países y podrán aparecer en lugares donde menos se los espera. Los estadounidenses tienen prohibido tratar con SDN en cualquier lugar y todos los activos de SDN están bloqueados. Las entidades propiedad de alguien en la lista SDN (definida como una participación de propiedad directa o indirecta del 50% o más) también serán bloqueadas, independientemente de si la entidad está nombrada individualmente en la lista SDN.
X. ¿Quién debe cumplir con las regulaciones de la OFAC?
Las personas estadounidenses deben cumplir con las regulaciones de la OFAC, incluidos todos los ciudadanos estadounidenses y extranjeros con residencia permanente independientemente de dónde se encuentren, todas las personas y entidades en los Estados Unidos, y todas las entidades establecidas en los Estados Unidos y sus Mecanismo de filiales extranjeras. Para algunos programas, las subsidiarias extranjeras propiedad o controladas por empresas estadounidenses también deben cumplir.
XI. ¿A cuánto ascienden las multas por violar estas normas?
Las multas por incumplimiento pueden ser elevadas. En muchos casos, las sanciones civiles y penales pueden superar los millones de dólares. Las sanciones civiles varían según el paquete de sanciones. La Ley Federal de Ajuste de la Inflación de Sanciones Civiles de 1990, modificada por la Ley Federal de Ajuste de la Inflación de Sanciones Civiles de 1990, exige que la OFAC ajuste el monto de las sanciones civiles anualmente.
Base jurídica:
Artículo 2 de la "Ley Anti-Lavado de Dinero": El término "anti-lavado de dinero" tal como se utiliza en esta ley se refiere a la prevención del encubrimiento. y encubrimiento de delitos relacionados con drogas, delitos organizados de carácter mafioso y delitos terroristas, delitos de contrabando, delitos de corrupción y soborno, delitos que menoscaben el orden de la gestión financiera y actividades de lavado de dinero que sean fuente y naturaleza de delitos de fraude financiero. y adoptar las medidas pertinentes de conformidad con lo dispuesto en esta ley.