Anexo a los documentos de solicitud de saneamiento importante de sociedades cotizadas: "Catálogo de documentos de solicitud de saneamiento importante de sociedades cotizadas".
Relación de documentos de solicitud de saneamiento importante de sociedades cotizadas
Parte 1: Informe sobre saneamiento importante de sociedades cotizadas y documentos relacionados
1- 1 Carta Informe sobre Reordenamiento Mayor Patrimonial
1-2 Resoluciones del Directorio y Asamblea de Accionistas sobre Reordenamiento Mayor Patrimonial
1-3 Opiniones de Directores Independientes de Sociedades Cotizadas
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Otros documentos de divulgación de información relevante se anuncian en 1 -4.
Parte 2 Documentos emitidos por asesores financieros independientes y despachos de abogados
2-1 Informe del asesor financiero independiente
2-2 Opiniones legales
La tercera parte son los documentos relacionados con la información financiera involucrados en esta importante reorganización de activos.
3-1 Informes financieros e informes de auditoría de los activos que se comprarán involucrados en esta importante reorganización de activos (si es realmente imposible proporcionarlos, se deben explicar las razones, el estado financiero y los resultados operativos de los activos relevantes). explicarse)
3-2 Informe de valoración y descripción de valoración (si corresponde) de los activos a comprar involucrados en esta importante reorganización de activos.
3-3 Informes financieros e informes de auditoría de los activos a vender involucrados en esta importante reorganización de activos (si es realmente imposible proporcionarlos, se deben explicar las razones, el estado financiero y los resultados operativos de los activos relevantes). explicarse)
3-4 Informe de valoración y descripción de valoración (si corresponde) de los activos a vender involucrados en esta importante reorganización de activos.
3-5 El informe financiero pro forma y el informe de auditoría de la empresa que cotiza en bolsa preparados de acuerdo con la estructura después de la finalización de esta importante reorganización de activos (si es necesario)
3-6 Beneficio informe de previsión e informe de auditoría
3-7 Opiniones complementarias de la junta directiva de la empresa que cotiza en bolsa y de los contadores públicos autorizados sobre el informe de auditoría no estándar y sin reservas de la empresa que cotiza en bolsa para el año y período más reciente (si es necesario)
3-8 Contrapartes Informes financieros e informes de auditoría del último año (si los hubiera)
La cuarta parte son los acuerdos, contratos y resoluciones relevantes involucrados en esta importante reorganización de activos.
4-1 Acuerdo o contrato de reorganización mayor de activos
4-2 Otros acuerdos o contratos importantes que involucren esta reorganización mayor de activos.
4-3 Acuerdo de compensación firmado entre la contraparte y la empresa que cotiza en bolsa para la situación en la que el beneficio real de los activos relevantes es inferior al beneficio previsto (lo que implica la situación especificada en el párrafo 2 del artículo 33 de la "Medidas de Reorganización")
4-4 La organización interna de la contraparte aprueba la resolución pertinente de esta operación.
Parte 5: Otros documentos para esta importante reorganización de activos
5-1 Aprobación, aprobación o presentación de documentos para esta importante reorganización de activos por parte de los departamentos pertinentes
5- 2 Carta de consentimiento de los acreedores (que involucra transferencia de deuda)
5-3 Resolución del congreso de trabajadores o documentos relevantes acordando el plan de reasentamiento de empleados (que involucra cuestiones de reasentamiento de empleados).
5-4 Compromiso sobre el período de bloqueo de acciones (que implica la propuesta de emisión de acciones para comprar activos)
5-5 Copia de la licencia comercial de la contraparte
5- 6. Certificado de propiedad de los activos a comprar
5-7 Certificados de calificación o documentos de aprobación relacionados con la producción y operación de los activos a comprar.
5-8 Todos los directores de empresas que cotizan en bolsa, asesores financieros independientes, bufetes de abogados, firmas de contabilidad, agencias de tasación de activos y otras agencias de servicios de valores y sus signatarios deberán verificar la autenticidad, exactitud y exactitud de las reestructuraciones importantes de activos. Documentos de solicitud. Carta de compromiso de integridad.
5-9 Asesores financieros independientes, despachos de abogados, despachos de contabilidad y agencias de tasación de activos acuerdan citar las opiniones concluyentes emitidas por las empresas cotizadas en sus principales informes de reestructuración de activos.
5-10 Certificados de calificación o copias legalmente válidas de asesores financieros independientes, despachos de abogados, despachos de contabilidad, agencias de tasación de activos y otras agencias de servicios de valores y sus firmantes.
5-11 Descripción de las medidas y sistemas de confidencialidad adoptados por la sociedad cotizada y la contraparte en asuntos importantes de reestructuración de activos, así como el acuerdo de confidencialidad y memorando del proceso de transacción suscrito con la agencia de servicios de valores contratada.
5-12 Desde 6 meses antes de la primera resolución del consejo de administración hasta la fecha de publicación del informe de reestructuración de activos importantes, empresas cotizadas, contrapartes, instituciones relevantes de servicios de valores e información privilegiada de este activo importante plan de reestructuración Informes de autoexamen sobre las transacciones con acciones y otros valores relacionados de otras entidades y personas naturales, y aportar la documentación emitida por el organismo de registro y compensación de valores que certifique las transacciones de las citadas entidades y personas naturales en el mercado secundario.
5-13 Descripción de los activos comprados y vendidos por la empresa que cotiza en bolsa dentro de los 12 meses anteriores a esta importante reestructuración de activos y opiniones de instituciones profesionales (si las hubiera)
5-14 Presentación de resultados de la evaluación de activos o documentos de aprobación (si los hay)
5-15 Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China