Puntos de examen de "Leyes, regulaciones y capacidades integrales" de la industria bancaria de 2017: contenidos clave de la gestión de cumplimiento

Contenidos principales de la gestión de cumplimiento

Para garantizar que los bancos comerciales fortalezcan el gobierno corporativo y cultiven una cultura de cumplimiento. Para mejorar la gestión de procesos, mejorar la eficacia de la gestión de riesgos de cumplimiento y lograr operaciones seguras y estables, la gestión de cumplimiento debe centrarse en las siguientes tareas:

Establecer una cultura de cumplimiento sólida

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El cumplimiento debe comenzar desde arriba. La junta directiva y la alta dirección deben marcar la pauta de cumplimiento, establecer conceptos de cumplimiento correctos, mejorar la integridad y la conciencia de cumplimiento de todos los empleados y formar una buena cultura de cumplimiento.

2. Establecer un sistema eficaz de gestión de riesgos de cumplimiento.

La junta directiva debe supervisar la implementación efectiva de las políticas de cumplimiento; la alta dirección debe implementar políticas de cumplimiento; el departamento de gestión de cumplimiento, bajo la dirección del oficial de cumplimiento, ayuda a la alta dirección a gestionar eficazmente los riesgos de cumplimiento.

3. Establecer un sistema básico que favorezca la gestión del riesgo de cumplimiento.

Incluye principalmente el sistema de evaluación del desempeño del cumplimiento, el sistema de responsabilidad del cumplimiento y el sistema de informes de integridad.