¿Qué es segundo?
1. Introducción a los antecedentes:
SEC La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. se estableció en 1934 y. es una agencia independiente establecida por el gobierno federal de los Estados Unidos. Se estableció en respuesta a la caída del mercado de valores de 1929 y la posterior Gran Depresión, así como a las condiciones insalubres en los mercados de valores en ese momento.
El establecimiento de la SEC marca una nueva etapa en la supervisión del mercado de valores de Estados Unidos y desempeña un papel importante en la protección de los intereses de los inversores y el mantenimiento de la estabilidad del mercado. La SEC tiene su sede en Washington, D.C. y varias oficinas regionales en todo Estados Unidos.
2. Responsabilidades y funciones:
La principal responsabilidad de la SEC es supervisar el mercado de valores estadounidense. Es responsable de hacer cumplir las leyes federales de valores, supervisar el funcionamiento del mercado de valores y garantizar que el mercado de valores sea justo, transparente y eficiente.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. es responsable de registrar y supervisar los valores ofrecidos públicamente y los participantes del mercado relacionados, incluidas bolsas de valores, corredores y asesores de inversiones. Requiere que estos participantes del mercado cumplan con las leyes y regulaciones de valores para garantizar la integridad y equidad del mercado.
La SEC exige que las empresas que cotizan en bolsa y otros emisores de valores divulguen con prontitud y precisión diversa información para proporcionar a los inversores decisiones de inversión informadas. Esta información incluye estados financieros, eventos significativos y factores de riesgo.
La SEC tiene el poder de hacer cumplir las leyes y puede investigar, procesar y castigar las violaciones de las leyes y regulaciones de valores. Mantiene la equidad y el orden en el mercado mediante acciones de cumplimiento y protege a los inversores del fraude y la manipulación indebida.
La SEC se compromete a brindar educación a los inversionistas para ayudarlos a comprender los conocimientos básicos del mercado de valores, aprender a identificar riesgos y oportunidades y proteger sus derechos e intereses. La SEC promueve la inversión racional y la participación activa de los inversores a través de la educación de los inversores.
3. Estructura organizativa:
La estructura organizativa de la Comisión de Bolsa y Valores está formada por cinco miembros, uno de los cuales es el presidente. Los miembros del comité son nominados por el Presidente de los Estados Unidos y confirmados por el Senado.
Los miembros de la Comisión de Bolsa y Valores son responsables de formular políticas, hacer cumplir las leyes, formular regulaciones y decidir sobre procesamientos y sanciones por violaciones. Además de la Comisión, la SEC tiene varias divisiones y oficinas con responsabilidades específicas de supervisión y cumplimiento.