Resumen del trabajo anual 2022, administrador de valores, muestra de informe (5 artículos en total)
Resumen de trabajo anual 2022, administrador de valores, muestra de informe (Parte 1). El año pasado estuvo nervioso y ocupado casi todos los días. En primer lugar, debido al impacto de la crisis económica a principios de año, muchos clientes adoptaron una actitud conservadora de esperar y ver qué pasaba. Necesitaban ajustar la asignación de productos de inversión, elegir productos de inversión coincidentes, volver a analizar y formular planes. , y trate de elegir variedades más conservadoras, como fondos monetarios, bonos, etc. Luego, alrededor del Festival de Primavera, la macroeconomía mostró signos de recuperación y algunos clientes que solían operar con frecuencia ya no pudieron evitarlo. Deberían seguir operando con acciones y warrants a corto plazo. Después de realizar un análisis exhaustivo del mercado, comparan varias acciones y valores. Se recomienda que estos clientes elijan algunas empresas que cotizan en bolsa en industrias o recursos defensivos y eviten en la medida de lo posible variedades de warrants de alto riesgo. Para los clientes conservadores, también se recomienda que intenten invertir adecuadamente en el mercado secundario de productos ETF. Con la premisa de garantizar la seguridad de los fondos, podrán captar el rango creciente del mercado y los ingresos serán relativamente estables. El trabajo durante este período fue arduo y duro. Es necesario consultar una gran cantidad de información y datos, realizar investigaciones repetidas, presentar con paciencia las características de cada variedad, los motivos para sacar conclusiones, así como sencillos consejos y precauciones en el funcionamiento de algunas variedades, y comunicarse con los clientes. en cualquier momento para intercambiar opiniones sobre el mercado. Luego vino la cotización en GEM. Al estar en la industria de valores, el trabajo durante este período fue muy estresante y arduo, y también me hizo caer nuevamente en conflictos.
Después del lanzamiento de GEM, la empresa estableció objetivos de tareas y tomó muchas medidas para contactar y notificar a los clientes. Estudié la información sobre los mercados GEM en varios países, especialmente participé en las actividades de educación continua para licenciatarios en Tianjin. Después de escuchar el análisis del profesor sobre el capital de riesgo y el mercado GEM, descubrí que la mayoría de los clientes no son aptos para participar en GEM. inversión en el mercado, por lo que realizó un análisis en profundidad de la información de las acciones de GEM de bancos mayoristas anteriores y lo comunicó a los clientes de manera oportuna. Las expectativas de inflación del mercado se intensificaron en el cuarto trimestre y el mercado mostró gradualmente signos de debilidad. Sin embargo, las acciones individuales siguen activas y los nuevos clientes siguen operando con posiciones completas y ajustando sus posiciones de manera oportuna. Una vez que el mercado se ajuste, habrá grandes riesgos. Se recomienda que los clientes controlen sus posiciones, mantengan una mayor proporción de los fondos de la cuenta y esperen la oportunidad. Estos comportamientos incluyen una gran cantidad de revisión, análisis y comparación de datos, pensamiento y resúmenes, y comunicación. ¿Cómo puede estar "ocupado"?
Después de haber trabajado en la industria de valores durante más de diez años y haber sido calificado como CFP durante más de dos años, gradualmente me he dado cuenta de la verdad que muchos profesores y personas mayores a menudo lamentan:
Humildad: Sólo manteniendo una actitud humilde podemos aprender Más y mantener “nuevos” tus conocimientos e ideas.
Rigidez: Estudiar y analizar detenidamente diversos productos y mercados, y conocer más sobre los diferentes clientes para poder ofrecerles un asesoramiento de inversión más adecuado.
Tong Yuan: Ante las tareas de la empresa y los intereses de nuestros clientes, debemos adoptar un enfoque positivo y no podemos escapar ni eludir. Deberíamos hacer todo lo posible para utilizar nuestro conocimiento y experiencia para encontrar el equilibrio entre ellos. Siempre que estemos dispuestos a tomarnos el tiempo, podremos lograr una situación en la que todos salgan ganando.
Sinceridad: Pase lo que pase, sólo considerando sinceramente al cliente y desde la perspectiva del cliente puede el plan de inversión ser realmente adecuado para el cliente y el que pueda ser más aceptado y reconocido por el cliente.
Llevo mucho tiempo trabajando con esta actitud y gracias a ello me he hecho muy amigo de muchos de mis clientes. Los cambios en el mercado este año son aún más ricos. Me alegro de haber participado en la capacitación en planificación financiera hace unos años y haber adquirido una comprensión más temprana del mercado financiero internacional. Me han utilizado plenamente en análisis y planificación, y he sido altamente reconocido y reconocido por los clientes, lo que los hace muy satisfechos con los resultados de la inversión durante el año pasado. Nuestra amistad se ha profundizado y tengo más confianza.
Resumen de trabajo anual 2022, Gerente de Valores, Muestra de informe (Parte 2). 20xx es mi cuarto año trabajando en el departamento de tecnología de la información de una empresa de valores. Mi departamento es el departamento principal de una empresa de valores. Todo lo que digo, hago y hago representa la imagen de la empresa. No seas descuidado y relajado en el trabajo. Un pequeño error puede tener consecuencias desastrosas.
Como todos sabemos, el departamento de tecnología de la información de una empresa de valores es uno de los departamentos más ocupados y no puedo permitirme el lujo de tener tiempo libre en mi puesto. Cada vez que se pone en producción un nuevo sistema y cada vez que se construye, ¡hago nuevos descubrimientos y progresos cada vez! Mientras trabajo en el Departamento de Tecnología de la Información, ¡siento que estoy progresando todos los días! Además del mantenimiento de rutina, hay algunas otras tareas de las que ocuparse.
Entonces, en un ambiente de trabajo así, me obliga a recordarme constantemente que debo ser serio en el trabajo y operar en estricta conformidad con las reglas y regulaciones de la empresa. Siempre me pregunto una cosa al año. Gracias al esfuerzo conjunto de todos los empleados de mi departamento, personalmente no he tenido ni un solo accidente de responsabilidad en X años. Cuando se trata de habilidades comerciales, tengo un requisito en mi corazón: entre tres personas, debe estar mi maestro. Debo hacer todo lo posible para comprender lo que no puedo aprender o comprender, y esforzarme por ser un técnico calificado en valores. La industria en la nueva era. Permítanme hacer un breve resumen del trabajo que he realizado durante el año pasado.
1. Construcción de la plataforma de control interno y el sistema de centro de datos Hang Seng
De acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shanghai, las compañías de valores deben establecer un capital neto. sistema de informes, un sistema de monitoreo de transacciones anormales y un sistema de monitoreo de no reducción. Dado que el sistema de depósito independiente original de nuestra empresa fue desarrollado por Fujian Xinyi Company, la plataforma de base de datos se basa en SQL SERVER20xx, y el sistema de declaración de capital neto, el sistema de monitoreo de transacciones anormales y el sistema de monitoreo de reducción de no tenencia de Xinyi Company se basan en la base de datos TERADATA. Por lo tanto, la inversión en la base de datos aumentará mucho los costos. El costo del software y el hardware es de más de un millón de yuanes, lo que no es ideal en términos de estabilidad y operatividad del sistema. Más tarde consulté el sistema de Kingstar Company, que costó más de un millón de yuanes. En comparación con el innovador sistema de almacenamiento independiente original de nuestra empresa, el costo de la inversión repetida ha aumentado. Con base en las condiciones operativas reales de la empresa, llevamos a cabo discusiones y consideraciones en profundidad sobre la selección de desarrolladores y precios. Hang Seng está dispuesto a trasplantar incondicionalmente nuestro sistema de depósito independiente original y nuestro sistema contra el lavado de dinero. La cotización también se basa en la protección total del sistema original y cuenta con un equipo de mantenimiento dedicado con gran solidez. Basándonos en la situación comercial real de la empresa, finalmente seleccionamos la plataforma de control interno y el sistema de centro de datos de Hengsheng Company con un precio adecuado.
2. Post-mantenimiento de la plataforma de control interno Hang Seng y construcción del sistema del centro de datos.
En más de tres meses de intensa construcción y pruebas, el sistema de informes de monitoreo contra el lavado de dinero, la plataforma de control interno, el sistema de monitoreo de capital neto, las transacciones anormales y el sistema de monitoreo de reducción de no tenencia de nuestra compañía de valores se completaron con éxito. Y el sistema de almacenamiento independiente Xinyi original está funcionando normalmente y se ha hecho cargo. Desde la discusión de los requisitos del sistema hasta la preparación y el lanzamiento oficial, recibimos un fuerte apoyo de los líderes de la empresa y los miembros de cada equipo del proyecto, por lo que el proceso de construcción y prueba ha sido fluido. En el mantenimiento posterior, su objetivo principal es resolver algunos requisitos nuevos y los nuevos requisitos de presentación de informes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los ingenieros de Hengsheng Company están trabajando actualmente en nuestra empresa y se estima que todas las soluciones estarán completas a finales de mes.
3. Construcción y posterior mantenimiento del sistema de depósito tripartito
“Los valores son administrados por las casas de bolsa y los fondos son supervisados por los bancos” es la idea general del depósito tripartito, que tiene como objetivo proteger completamente a los inversores y permitir que los fondos estén más seguros y los inversores se sientan más seguros.
Desde la propuesta de custodia a terceros hasta la construcción y lanzamiento oficial, nuestro departamento ha estado a la vanguardia. Desde contactar líneas de comunicación y contactar con bancos hasta las pruebas y el lanzamiento oficial, todos los empleados de nuestro departamento están trabajando silenciosamente en el aprendizaje y desarrollo de este nuevo negocio. Con el esfuerzo conjunto de todos los empleados de la empresa, este año se inauguraron el Banco de China y el Banco Industrial. En la actualidad, las pruebas de producción del China Merchants Bank se han completado y ahora se encuentran en la etapa de prueba real. Se espera que entre en funcionamiento oficialmente a principios del próximo año.
4. Nuevas reglas de presentación de informes para el sistema de monitoreo de capital neto de la compañía
De acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China, las compañías de valores deben implementar nuevas reglas de presentación de informes e informar formalmente sobre ellos. Dado que el sistema de monitoreo de capital neto que nuestra empresa ha puesto en línea todavía es un informe antiguo, debemos comunicarnos con Hang Seng Company para actualizar el sistema de capital neto original para cumplir con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China para presentar nuevos informes. Después de comprender las necesidades de la empresa, nos comunicamos con Hengsheng Company sobre la actualización y actualmente avanza sin problemas. Actualmente, los ingenieros de Hengsheng Company están resolviendo el problema en el sitio y pueden presentar formalmente un nuevo informe.
5. Resuma los problemas y soluciones comunes del sistema de custodia de terceros de la empresa de producción, trasplante el sistema de marketing de corretaje original y coopere con la sala de computadoras central para agregar 4 nuevas transacciones en línea AS y AR.
6. Reemplazar la máquina de compensación de transferencias de moneda extranjera de acciones B, la máquina del sistema de distribución de cotizaciones y la máquina de recepción y envío de consultas en la sala de computación central.
7. Actualice los certificados de apertura de nuevas cuentas de cada departamento comercial y departamento de servicios, comuníquese y actualice la licencia de custodia de terceros y la autorización del sistema relacionado, y resuelva el problema de que el depósito de fondos no se pueda exportar repetidamente. al Departamento de Finanzas.
8. Resumir los problemas comunes y las soluciones a la imposibilidad de iniciar sesión en el mercado y realizar pedidos en el sistema de comercio en línea, y preparar una hoja de puntuación para el sistema de control de riesgos de la empresa. Dado que cada sucursal de la empresa necesita cargar de manera uniforme imágenes escaneadas y grabar CD en el centro de compensación, se han activado los usuarios de FTP y las configuraciones de conexión de red. Preparar y publicar planes de emergencia y etiquetas de equipos para el sistema de la sala de computación central.
9. Cooperar con el proyecto de renovación de la sala de ordenadores de la empresa, limpiar el almacén y limpiar la máquina.
10 Cooperar con los ingenieros de Hang Seng para actualizar el sistema de cotización de la sala de computadoras central para reducir los riesgos y presiones de cotización, cooperar con los ingenieros de Hang Seng para actualizar la versión y la interfaz del sistema de depósito de terceros, cooperar con Los ingenieros de Hang Seng actualizarán la estructura de la biblioteca de cotizaciones OIW de la empresa y cooperarán con Hang Seng Company para evaluar nuestros sistemas de información corporativa.
11. Cooperar con el Departamento de Gestión de Cumplimiento y el Banco Popular de China para presentar y verificar los datos contra el lavado de dinero de nuestra empresa, y cooperar con el Departamento de Gestión de Cumplimiento para informar datos contra el lavado de dinero. Coopere con la Sala de Computación del Centro de Inspección de la Oficina Reguladora de Valores de Guizhou para preparar algunos documentos.
12. Instale el sistema de fondos abiertos, pruebe la liquidación, envíe datos por correo electrónico y otros asuntos, y coopere con los departamentos de ventas Norte y Sur para cambiar el sistema NOVELL y el aislamiento de la red.
13. Después de que se fusionen las sedes originales de Hantang y Huachuang, se unificará la cotización de prueba. Coopere con el Departamento de Ventas de Carreteras de Beijing, el Departamento de Ventas de Carreteras de Xinhua y los departamentos de servicio de ICBC para lanzar el almacenamiento en línea por lotes.
14. Cooperar con la construcción del sistema del Centro de Recuperación por Desastre de Deyang y formular un plan de conmutación de emergencia.
15. Colaborar con la normalización contable de la empresa.
16. Mantenimiento e inspección diaria de la sala de ordenadores, cumplimentación de logs, copia de seguridad de datos, turnos, etc.
Tengo muchas ganas de aprender nuevos conocimientos y seguir explorando, cada vez que la empresa desarrolla nuevos negocios y organiza actividades. Seré el primero en levantarme. No importa cuánto tiempo trabaje horas extras, nunca me quejo. Porque sé que todavía tengo mucho que aprender y mejorar. También aprovecharé activamente cada oportunidad para aprender nuevos negocios y hacer un buen trabajo probando todos los negocios nuevos sin retrasar el trabajo de todo el departamento. Bajo esta idea, completé con éxito todas las tareas asignadas por los líderes del departamento.
También hay algunas deficiencias.
1. El negocio de los valores aún no se ha comprendido del todo.
2. Es necesario fortalecer el conocimiento de la red y las habilidades prácticas.
3. En el mantenimiento o ejecución del proyecto, el resumen y la documentación de los temas clave no son suficientes. Esto hará que sea más conveniente para todos disfrutar, reducirá la duplicación innecesaria de trabajo y mejorará la eficiencia del departamento.
4. En el trabajo y estudio futuro, debemos seguir aprendiendo nuevos negocios y nuevos conocimientos, para que los conocimientos puedan actualizarse constantemente. Medidas de mejora
1. Preste atención a la acumulación de conocimientos y habilidades, estudie mucho, practique mientras aprende y siga creciendo.
2. Fortalecer el estudio de redes y bases de datos, y tener la oportunidad de participar en capacitaciones relevantes.
3. Sea bueno resumiendo en el trabajo, preste atención a clasificar cuestiones típicas y clave y formule documentos. Se espera que el departamento fortalezca la comunicación y la supervisión en este sentido.
4. Buscar activamente oportunidades para probar e implementar nuevas ingenierías comerciales y aprender de la práctica.
5. Fortalecer la comunicación con los distintos departamentos comerciales y de servicios.
Acuerdo de trabajo para x año
1 Cooperar con la construcción, prueba y lanzamiento del sistema de fondos abiertos de la empresa.
2. Cooperar con las pruebas de la oficina de China Merchants Bank y el lanzamiento oficial.
3. Mantenimiento y actualizaciones relacionadas del sistema de monitoreo contra el lavado de dinero, el sistema de monitoreo de capital neto, el sistema de monitoreo de transacciones anormales y reducción de no tenencia y el sistema de control interno.
4. Después de que el departamento de servicio se actualice al departamento de ventas, se agregará el trabajo de respaldo relacionado del sistema financiero y el trabajo de mantenimiento relacionado después del sitio web de inicio de sesión financiero.
5. Mantenimiento y actualizaciones relacionadas del sistema de contador y del sistema de depósito de terceros.
6.Colaborar con el proyecto de transformación de red y gestión de red de la sala central de ordenadores de la empresa.
7. Fortalecer el aprendizaje de 06 sistemas relacionados con la mesa de operaciones y la base de datos Oracle.
En el nuevo año, me he fijado una nueva meta, que es intensificar mi estudio, enriquecerme mejor y afrontar los desafíos de la nueva era con pleno espíritu. Todavía hay oportunidades y competencias esperándome el próximo año, y en secreto me estoy animando. Manténgase por delante de la competencia. Manteniendo los pies en la tierra, nuestra mirada no debe limitarse al pequeño círculo que nos rodea, sino que debe centrarse en la situación general y el desarrollo futuro.
También aprenderé de otros colegas destacados, aprenderé de las fortalezas de cada uno, intercambiaré buenas experiencias laborales y progresaré juntos. Apuntar a un mejor desempeño laboral.
Resumen Anual de Trabajo 2022, Gerente de Valores, Muestra de Informe (Capítulo 3). Mirando retrospectivamente los últimos 20 años, en febrero comencé a dejarme influenciar por las compañías de valores. Mirando hacia atrás en el trabajo de este año, continué fortaleciendo mis estudios, cambié rápidamente mi rol, me integré activamente en el entorno de la empresa e implementé activamente diversas tareas asignadas por el liderazgo. Aunque todavía existe una gran brecha entre mis antiguos compañeros de trabajo y yo, mi comprensión de la industria de valores ha mejorado y mi nivel de operaciones comerciales ha mejorado. El trabajo del año pasado se resume de la siguiente manera:
Primero, fortalecer el aprendizaje y mejorar la calidad
Desde que ingresé a la empresa, me he dado cuenta profundamente de que todavía hay muchas deficiencias en mis conocimientos. Nivel y calidad integral, especialmente si no aprueba el Examen de practicante de valores, debe fortalecer aún más su estudio y mejorar su calidad general. Durante el año pasado, nunca me olvidé de estudiar mucho. Primero, fortalecer el estudio de la teoría política. Durante los últimos seis meses, he insistido en realizar estudios teóricos con todos los empleados de la empresa, comprender el espíritu de las políticas, leyes, reglamentos y documentos relacionados nacionales, y mejorar y perfeccionar constantemente mis conocimientos teóricos. En segundo lugar, fortalecer el aprendizaje empresarial. Además de participar en la capacitación organizada por la empresa, también utilicé mi tiempo libre para estudiar libros de conocimientos comerciales relevantes en la industria de valores, reponiendo conocimientos de manera oportuna y mejorando mis capacidades de aplicación de conocimientos. En tercer lugar, fortalecer el autocultivo y el aprendizaje. En mi vida diaria tengo presente la profunda verdad de que "los detalles determinan el éxito o el fracaso". Siempre aprendo de mis líderes y colegas cómo hacer las cosas, mejoro constantemente mi cultivo moral y me esfuerzo por aprender de los detalles, comenzar desde los detalles, comenzar desde las cosas pequeñas, paso a paso, y acumular conocimiento en cada parte del trabajo. , mejora tu calidad y haz bien tu trabajo.
En segundo lugar, sea proactivo y trabaje duro.
Desde que me uní a la empresa, he comenzado a aprender y adaptarme activamente. Según el acuerdo de la compañía, manejé negocios y abrí cuentas en el mostrador de julio a junio 5438+02. Sin embargo, debido a que estaba ocupado estudiando o no estudié lo suficiente, no obtuve el certificado de calificación de valores hasta junio 5438+. 065438+octubre. La finalización de la tarea del fondo no fue satisfactoria y los fondos para la tarea de apertura de cuenta durante varios meses no estuvieron disponibles. Hasta ahora se han abierto 25 cuentas, con un total de activos de clientes de 18.000. Mientras el líder organiza otros trabajos, también organizaré los archivos de la empresa con usted, colocaré la información comercial diaria y la apertura de nuevas cuentas en los libros de cuentas y los guardaré en los archivos. Ahora estoy haciendo contraasistencia, copiando, escaneando, etc.
En tercer lugar, afrontar el problema de frente y seguir trabajando duro.
A lo largo de casi un año de estudio, tengo una comprensión más profunda del negocio de valores. Al mismo tiempo, con la ayuda de los líderes y colegas de la empresa, mi nivel comercial y mi calidad general también han mejorado a un nivel superior. cierta medida. Al mismo tiempo, también me di cuenta de que todavía tengo muchas deficiencias y problemas:
Primero, fortalecer el aprendizaje no es suficiente. Recién aprobé el examen de calificación de valores el 11 de junio, lo que demuestra que mis estudios de negocios no son suficientes y necesitan ser fortalecidos.
La segunda es que el nivel profesional no es suficiente. Desde que entré a la empresa no hace mucho, aunque mi nivel empresarial ha mejorado, las tareas financieras y de apertura de cuentas no son satisfactorias y necesitan mejorarse mucho.
En el trabajo futuro, continuaré fortaleciendo mis estudios, aprenderé de libros, líderes y colegas, mejoraré integralmente mi calidad general, participaré activamente en el trabajo de la empresa, tendré los pies en la tierra y trabajaré duro. Y esforzarnos por convertirnos en un líder de la empresa lo antes posible. Un destacado profesional de valores.
Resumen Anual de Trabajo 2022, Gerente de Valores, Muestra de Informe (Capítulo 4). En primer lugar, creo que los valores son un trabajo muy estresante, especialmente para un nuevo grupo de jóvenes como yo, que acabamos de graduarnos, vivimos en un país extranjero y no hemos experimentado la vida. Como gerente de cuentas, creo que desarrollar y mantener clientes es muy importante. En el mercado actual, es realmente más difícil conseguir un nuevo cliente. En el primer mes, gracias a mis propios esfuerzos, el tiempo era escaso y las tareas pesadas. ¡Hice lo mejor que pude para superar muchas dificultades y le di a mi criada un buen comienzo!
En segundo lugar, en términos de mantener a los clientes, en primer lugar, a menudo les explican algunos métodos técnicos comunes, en segundo lugar, responden sus preguntas tanto como sea posible, en tercer lugar, brindan servicios familiares y hacen amistad con ellos en serio, y al menos al mismo tiempo aprende algo de ellos.
Durante este período, también descubrí que desarrollar clientes no es fácil y mantenerlos es aún más difícil. Actualmente existen muchas sociedades de valores y la presión de la competencia es alta. Si no tienes cuidado, los clientes pueden trasladarse a otras empresas, por lo que es muy importante establecer una buena relación con tus clientes.
También estoy constantemente aprendiendo y adquiriendo nuevos conocimientos para enriquecerme, porque el conocimiento nunca se perderá, ¡solo así podremos obtener el reconocimiento y la aceptación de los clientes!
Ahora me estoy enamorando gradualmente de la industria de valores. Aunque hay presiones y dificultades, todo es obra del hombre, no tengo miedo, ¡la presión formará motivación! El administrador de cuentas es un trabajo a largo plazo que requiere suficiente paciencia y una comunicación seria y sincera con los clientes. ¡Creo que puedo hacerlo! ¡Mi trabajo y pasión están en acción!
En resumen, mi plan de carrera y mis objetivos para la primera mitad del año son: de acuerdo con las regulaciones de la empresa, desarrollar suficientes clientes, acumular ciertos activos y completar los requisitos para convertirme en un empleado de tiempo completo. !
Resumen de trabajo anual, Gerente de Valores 2022 (Capítulo 5) En primer lugar, me gustaría agradecer a la empresa por brindarme un buen ambiente de aprendizaje, que me brindó una comprensión más profunda y clara del mercado de valores. . En segundo lugar, también me gustaría agradecer a todos mis colegas que nos ayudan en nuestro trabajo. En el trabajo de este año, no sólo hemos logrado grandes avances en nuestros conceptos, sino que también la calidad del servicio al cliente y la imagen del departamento de ventas también han mejorado enormemente en este semestre. El trabajo de los últimos seis meses se resume de la siguiente manera:
Primero, mejorar la imagen general del mostrador del departamento de ventas
En línea con la imagen unificada, la gestión unificada y la gestión unificada de la empresa. Principios de construcción, mi mostrador no es solo decoración. Cumplimos con los requisitos de la empresa en términos de vestimenta gfd y también mejoramos significativamente la calidad del servicio de los clientes existentes, haciendo que el proceso comercial sea más razonable, efectivo y estandarizado. Actualmente, el gerente del lobby es responsable de recibir los negocios de los clientes, completar formularios comerciales y llevarlos al mostrador para el servicio personalizado de escaneo de documentos electrónicos de la información comercial. En la actualidad, el sistema ha podido extraer cuentas de valores escaneadas de la sede y enviarlas a empresas registradas, por lo que tiene mayores requisitos de calidad de escaneo. Además, al gestionar negocios, es necesario conservar los datos de imagen del cliente y leer la información de la tarjeta de identificación, lo que también permite a los clientes tener una mejor comprensión y confianza en el departamento de ventas.
Dos. Intercambio de simulacros de emergencia y pruebas del sistema comercial de contraataque Hang Seng 2 y 0.
En el primer semestre del año, nuestra empresa participó en dos simulacros y pruebas de emergencia emitidos por la bolsa, ambos realizados los sábados. Cuando se produce una interrupción de la señal, cómo cambiar al servidor en la sala de recuperación de desastres en el menor tiempo, cómo realizar informes de control de riesgos, cómo consolar y explicar a los clientes en el sitio, etc. , han sido bien probados e investigados, para que el sistema comercial del departamento de ventas pueda funcionar normalmente y prevenir problemas antes de que ocurran.
En la primera mitad del año, nuestra empresa organizó múltiples pruebas de actualización para el sistema de cuentas Hang Seng 2.0, que incluyeron principalmente la actualización y revisión de la apertura de cuentas conjuntas, el negocio GEM y el negocio de escaneo de certificados electrónicos. Ahora básicamente todos los negocios pueden implementarse utilizando el sistema 2.0. Durante el proceso de prueba, realizamos pruebas en forma de horas extras fuera de servicio y los fines de semana. Debido a que un control del sistema está vinculado a múltiples menús, cada menú comercial debe probarse cada vez, incluidas las cuentas personales e institucionales, y cualquier problema debe registrarse de manera oportuna. Nos concentramos en aprender algunos contenidos nuevos, como agregar la autoridad emisora del cliente, la información de contacto y la frecuencia de contacto, modificar la configuración del nivel de riesgo contra el lavado de dinero del cliente y finalmente completamos varias pruebas con la sede.
En tercer lugar, comprobar y organizar de forma centralizada la información del cliente.
Este trabajo lleva mucho tiempo en marcha. Pasamos dos meses para implementar el espíritu del "Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre el fortalecimiento de la supervisión diaria de las cuentas de las compañías de valores" y el "Aviso de la Corporación de Compensación y Depósito de Valores de China sobre el fortalecimiento adicional de la gestión diaria de los valores". Cuentas" e implementar las "Las compañías de valores deben verificar y actualizar periódicamente la información de las cuentas de inversionistas registradas en su sistema de mostrador y en su sistema de registro y liquidación, trabajar horas extras, verificar la información retenida de más de 30,000 clientes y preparar documentos electrónicos, e identificar a los clientes, tales Como no hay negativos, tarjetas de identificación faltantes, tarjetas de identificación vencidas, falta de educación profesional, etc., finalmente completó la verificación de datos de todos los clientes, hizo una tabla y proporcionó a más de 13,000 clientes individuales para llamar al personal de servicio al cliente para complementar y actualizar. los datos de 65438+31 de febrero de _ _ _ _Clientes institucionales anteriores, registre el estado de retención de las copias de inspección anual de los certificados, cartas de confirmación y diversos documentos comerciales, y prepare formularios para entregárselos al personal de servicio al cliente para la comunicación con el cliente.
IV.Evaluación de promoción de los empleados de la línea de operación.
Cada trimestre, la empresa evaluará el estado de promoción de los empleados de la línea de operación. Este año, participaron en el primer examen de evaluación, que cubre el negocio de cuentas. negocios de custodia de terceros, transacciones en bloque y transferencias de acciones restringidas, ayudando en la ejecución judicial, fondos, GEM, negocios ib, lucha contra el lavado de dinero y Nuevo Mercado OTC.
Por la amplia cobertura y el apretado tiempo de preparación, demostró una vez más la fortaleza del equipo y debemos prestar mucha atención sin olvidar el trabajo diario. En la futura evaluación de ascensos, continuaré consolidando concienzudamente varios negocios, sentando una base sólida, ampliando activamente mis talentos y esforzándome por ser ascendido nuevamente a empleado de tercer nivel.
En el próximo _ _ _ año, ante muchas dificultades, como el lento mercado de valores en la primera mitad del año, la gran carga de trabajo de la verificación centralizada de la información de las cuentas y la obstrucción de los fondos marketing, todos nuestros empleados se han unido y trabajado juntos para lograr ciertos resultados. Pero también me di cuenta de mis defectos. Tampoco pude completar las tareas de marketing de la escuela secundaria Jin Ruyi No. 3. Espero mantenerme al día con el desarrollo de la empresa en la segunda mitad del año, continuar mejorando el trabajo diario, mejorar la calidad del servicio al cliente y establecer un negocio. reputación buena.