Preguntas de práctica sobre las "Leyes y reglamentos básicos del mercado de valores" de 2021 para profesionales de valores
1. De acuerdo con lo dispuesto en la Ley de Valores, si el período de oferta pública expira y las acciones del adquirente de la empresa adquirida exceden () del número total de acciones emitidas de la empresa, la cotizada. empresa Las acciones deben dejar de cotizar en bolsa. Opción múltiple
A.35%
50%
C.75%
D.90%
2. De acuerdo con las disposiciones de la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" de mi país, entre las siguientes opciones, () no es una obligación que deban cumplir los administradores de fondos recaudados públicamente. Opción múltiple
a Recaudar fondos de acuerdo con la ley y encargarse de las ventas y el registro de las acciones del fondo.
B. Administrar y llevar cuentas de diferentes propiedades de fondos por separado y realizar inversiones en valores.
c Determine el plan de distribución de ingresos del fondo de acuerdo con el contrato del fondo y distribuya los ingresos a los accionistas del fondo de manera oportuna.
D. Abrir cuentas de fondos y cuentas de valores para los activos de los fondos de acuerdo con la normativa.
3. Las siguientes normas relativas a los accionistas controladores y controladores reales de las sociedades de valores, la afirmación correcta es (). Preguntas combinadas de opción múltiple
1. Los accionistas mayoritarios y los controladores reales deben establecer sistemas para aclarar los procedimientos de toma de decisiones para asuntos importantes de las compañías de valores y medidas específicas para garantizar la independencia de las compañías de valores.
Dos. Los accionistas mayoritarios y los controladores efectivos salvaguardarán la integridad patrimonial de las sociedades de valores.
Tres. Los accionistas controladores y los controladores reales deberán mantener la independencia del personal de las sociedades de valores.
Cuatro. Los accionistas mayoritarios y los controladores reales deben mantener la independencia financiera de las sociedades de valores.
A.Ⅰ, Ⅱ, Ⅳ
B Ⅰ, Ⅲ, Ⅳ
C. >D.Ⅱ,Ⅲ
4. Las facultades que ejerce el consejo de administración de una sociedad de responsabilidad limitada incluyen (). Preguntas combinadas de opción múltiple
1. Ejecutar los acuerdos de la junta general de accionistas
2. Desarrollar el presupuesto financiero anual y el plan de cuentas finales de la empresa.
Tres. Determinar el plan de negocios y el plan de inversiones de la empresa.
IV. Modificar los Estatutos Sociales
A.I, II, III
B.II, III, IV
C.I , Ⅲ , Ⅳ
D. Ⅱ, Ⅳ
5. Cuando las sociedades de valores realicen innovación empresarial, deberán establecer mecanismos pertinentes, incluidos, entre otros, (). Combinación de preguntas de opción múltiple
1. Establecer un flujo de trabajo de innovación empresarial completo
2. Con base en el estudio de viabilidad, comunicarse con la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna y realizar los procedimientos de presentación (aprobación) para negocios innovadores.
Tres. Diseñar procesos científicos y razonables para negocios innovadores, y formular medidas de control de riesgos y las correspondientes medidas de contabilidad financiera y gestión de capital.
Cuatro. Prestar atención al proceso de innovación empresarial y corregir oportunamente las desviaciones.
A. Uno, dos, tres
B. Dos, tres, cuatro
C. >D. Uno, tres, cuatro
Respuesta y análisis
1, respuesta correcta: c.
De acuerdo con las disposiciones de la "Ley de Valores de la República Popular China", si el período de oferta pública expira y las acciones del adquirente de la empresa adquirida superan el 75% del número total de acciones emitidas de la empresa, las acciones de la empresa que cotiza en bolsa serán Terminación de la cotización en bolsa.
2. Respuesta correcta: d.
Análisis de respuesta: Los administradores de fondos de fondos recaudados públicamente deberán desempeñar las siguientes responsabilidades: (1) Recaudar fondos de acuerdo con la ley y manejar las ventas y el registro de las acciones del fondo (la opción A no cumple con el significado; de la pregunta) (2) Manejar los procedimientos de presentación de fondos (3) Gestión y contabilidad separadas de las diferentes propiedades del fondo bajo administración e inversión en valores (La opción B no cumple con el significado de la pregunta) (4) Determinar la distribución de los ingresos del fondo; planificar de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo y proporcionar rápidamente a los accionistas del fondo Alguien distribuye los ingresos (la opción C no cumple con el significado de la pregunta) (5) Llevar a cabo la contabilidad del fondo y preparar informes de contabilidad financiera del fondo; Preparar informes de mitad de período y anuales del fondo; (7) Calcular y publicar el valor liquidativo del fondo y determinar las acciones del fondo. Precios de suscripción y reembolso; (8) Manejar asuntos de divulgación de información relacionados con las actividades comerciales de administración de propiedades del fondo; reuniones de tenedores de unidades de fondos según sea necesario; (10) Mantener registros, libros de cuentas, etc. de las actividades comerciales de administración de propiedades del fondo y otra información relevante (11) En nombre del administrador del fondo, ejercer derechos de litigio o realizar otras actividades legales; acciones en nombre de los accionistas del fondo; (12) Otras funciones especificadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
3. Respuesta correcta: c.
Análisis de respuesta: Los accionistas mayoritarios y los controladores reales deben establecer sistemas para aclarar los procedimientos de toma de decisiones para asuntos importantes de las compañías de valores y medidas específicas para garantizar la independencia de las compañías de valores (mi corrección), y establecer procedimientos relevantes. para realizar trabajos relacionados con las sociedades de valores Responsabilidades, autoridades y mecanismos de rendición de cuentas del personal si el accionista controlador o el controlador real desempeña las funciones de un aportante de capital de propiedad estatal de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales o según lo autorizado por la autoridad competente; dichas disposiciones se aplicarán; el accionista controlador y el controlador real deberán mantener la integridad de los activos de la compañía de valores (2), no infringirán los derechos de la compañía de valores a poseer, usar, beneficiarse y disponer de la propiedad de su persona jurídica; el accionista mayoritario y el contralor actual deberán mantener la independencia del personal de la sociedad de valores (III es correcto) y no afectará la independencia del personal el accionista mayoritario y el contralor real deberán mantener la independencia financiera de la sociedad de valores (ⅳ correcto); ).
4. Respuesta correcta: a.
El consejo de administración de una sociedad de responsabilidad limitada ejerce las siguientes facultades: (1) convocar e informar a la asamblea de accionistas; (2) implementar las resoluciones de la asamblea de accionistas. (1) incluye (3) determinar el plan de negocios y el plan de inversiones de la empresa; (3) incluye (4) formular el plan de presupuesto financiero anual y el plan de cuentas finales de la empresa; (2) incluye (5) formular el plan de distribución de ganancias de la empresa y realizarlo; para pérdidas (6) Formular planes para que la empresa aumente o reduzca su capital registrado y emita bonos corporativos (7) Formular planes para fusiones, escisiones, cambios en las formas corporativas y disolución de la empresa; organización de gestión interna de la empresa (9) Decidir sobre el nombramiento o destitución del gerente de la empresa y su remuneración y, con base en el nombramiento del gerente, decidir sobre el nombramiento o destitución del subgerente y director financiero de la empresa y su remuneración (10); ) Desarrollar el sistema básico de gestión de la sociedad; (11) Las demás facultades previstas en los estatutos de la sociedad; Punto 4: La modificación de los estatutos sociales es competencia de la asamblea de accionistas.
5. Respuesta correcta: c.
Análisis de respuesta: Cuando las compañías de valores llevan a cabo innovación comercial, deben establecer mecanismos relevantes, que incluyen, entre otros: (1) Establecer un proceso de trabajo de innovación comercial completo, controlar estrictamente los procedimientos de aprobación interna y realizar la viabilidad. estudios, Presentar requisitos claros para el diseño de productos o negocios, gestión de riesgos, planes de operación e implementación y obtener la aprobación de la junta directiva (2) Con base en el estudio de viabilidad, comunicarse con la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna y realizar; los procedimientos de presentación (aprobación) para empresas innovadoras (3) Diseñar procesos científicos y razonables para empresas innovadoras y formular medidas de control de riesgos y métodos de contabilidad financiera y gestión de fondos correspondientes (4) Prestar atención al proceso de innovación empresarial y corregir las desviaciones en; de manera oportuna.
Lo anterior es un ejercicio compartido sobre las "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" de 2021 para la industria de valores, espero que sea de ayuda para todos.
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