Preguntas y respuestas de la autoevaluación de la Cualificación Profesional de Valores 2018 "Conocimientos básicos de los mercados financieros" (8)
1 [Pregunta de opción única] Según las leyes y regulaciones vigentes de mi país, si un emisor vende valores a inversores sin proporcionarles un prospecto, cae en ( ).
A. Uso de información privilegiada
B. Manipulación del mercado
C. Defraudar a los clientes
D. Tergiversación
p>
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia:
Según las leyes y regulaciones vigentes de mi país, si un emisor vende valores a inversores sin proporcionarles un prospecto, es un fraude.
2 [Pregunta de opción única] Debido a riesgos importantes, las compañías de valores con información financiera verdadera y completa, el apoyo del gobierno popular provincial o partes relevantes y un plan de reestructuración factible pueden solicitar ( ) Reorganización administrativa .
A. Banco Central
B. Comisión Reguladora de Valores de China
C. Asociación de Valores de China
D. Autoridad Reguladora de Valores de el Consejo de Estado
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia:
Ocurren riesgos importantes, pero la información financiera es verdadera y completa, y el gobierno popular provincial o las partes pertinentes brindan apoyo y las empresas de valores con planes de reorganización factibles pueden solicitar una reorganización administrativa a la Comisión Reguladora de Valores de China.
3 [Pregunta de opción única] Entre los siguientes ítems, cuál no pertenece al tipo de supervisión de empresas cotizadas ( ).
A. Supervisión de la divulgación de información
B.Supervisión del gobierno corporativo
C.Supervisión de fusiones, adquisiciones y reorganizaciones
D Supervisión del uso de información privilegiada
Respuesta de referencia: D
Análisis de referencia:
La supervisión de las empresas que cotizan en bolsa incluye la supervisión de la divulgación de información, la supervisión del gobierno corporativo y la supervisión de las fusiones. y adquisiciones, etc., entre los cuales la supervisión de la divulgación de información es el contenido principal de la supervisión diaria de las empresas cotizadas. La supervisión del uso de información privilegiada pertenece a la supervisión de las transacciones de mercado y no pertenece a la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa.
4 [Pregunta de opción única] Si el número de acciones en la oferta pública inicial es superior a ( ) 100 millones de acciones, las acciones se pueden asignar a inversores estratégicos.
A.1
B.2
C.3
D.4
Respuesta de referencia: D
Análisis de referencia:
Si el número de acciones de la oferta pública inicial es superior a 400 millones de acciones, las acciones se pueden asignar a inversores estratégicos.
5 [Pregunta de opción única] Un emisor que emite acciones al GEM por primera vez y cotiza en el GEM debe tener una determinada escala de activos, es decir, los activos netos al final del período más reciente no será inferior a ( ) diez mil yuanes, y el capital posterior a la emisión El importe total no será inferior a ( ) diez mil yuanes.
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000 p>
Respuesta de referencia: A
Análisis de referencia:
Las "Medidas Administrativas para la Oferta Pública Inicial de Acciones y la Cotización en el GEM" exigen que la oferta pública inicial oferta de acciones y cotización en el GEM Las condiciones que debe cumplir un emisor incluyen: los activos netos al final del período más reciente no son inferiores a 20 millones de yuanes, y el capital social total después de la emisión no es inferior a 30 millones de yuanes .
6. El índice CSI 100 utiliza ( ) como espacio muestral.
A. Acciones de muestra del índice CSI 300
B. Acciones de muestra del índice SSE 100
C. Acciones de muestra del índice industrial CSI 300
D. Acciones de muestra del índice CSI 500
Respuesta de referencia: A
Análisis de referencia: El índice CSI 100 utiliza las acciones de muestra de los índices Shanghai y Shenzhen 300 como espacio muestral y número de muestra. es 100 solamente, el método de muestreo consiste en clasificar las acciones en el espacio muestral de acuerdo con el valor total de mercado. En principio, se seleccionan las 100 acciones principales para formar la muestra, excepto las acciones que el comité de expertos determine que no son aptas para su uso. como muestras.
7. El índice compuesto de Shanghai se basa en todas las acciones cotizadas como muestras, ( ).
A. Utilice el número de acciones en circulación como peso y calcule según el método del promedio simple.
B. Utilice el número de acciones emitidas como peso y calcule según el método del promedio ponderado
C. Utilice la emisión de acciones como peso y calcule según el método del promedio simple
D. Utilice el número de acciones en circulación como peso ponderar y calcular según el método del promedio ponderado
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia: El Índice Compuesto de Shanghai utiliza el 19 de diciembre de 1990 como período base, utiliza todas las acciones cotizadas como muestras, utiliza la emisión de acciones como ponderación y se calcula según el método del promedio ponderado.
8. La Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Shenzhen se pusieron oficialmente en funcionamiento en ( ).
A. Diciembre de 1990 y julio de 1991
B. Julio de 1991 y diciembre de 1991
C. Julio de 1991 y octubre de 1992
D Octubre de 1992 y julio de 1991
Respuesta de referencia: A
Análisis de referencia: Bolsa de Valores de Shanghai en 1990 Se inauguró oficialmente el 19 de diciembre. La Bolsa de Valores de Shenzhen se inauguró oficialmente el 3 de julio de 1991. . Ambas bolsas de valores se constituyen por membresía y son personas jurídicas sin fines de lucro.
9. ¿Cuáles de las siguientes no constituyen restricciones al ejercicio de los derechos sobre la renta de activos por parte de los accionistas ordinarios ( )?
A. Una sociedad anónima sólo puede utilizar las ganancias retenidas para pagar dividendos
B.El pago de dividendos se utiliza para reducir su capital registrado
C La necesidad de efectivo de la empresa
D. La capacidad de la empresa para acceder al mercado de capitales para obtener fondos
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia: Hay ciertos. Restricciones al ejercicio de derechos sobre rentas patrimoniales por parte de accionistas ordinarios (1) Restricciones legales. El principio general es que una sociedad anónima sólo puede utilizar las ganancias retenidas para pagar dividendos, y el pago de dividendos no puede reducir su capital registrado. La empresa no puede pagar dividendos cuando es insolvente. (2) Otras restricciones. Como la necesidad de efectivo de la empresa, el estado de los accionistas, el entorno operativo de la empresa, la capacidad de la empresa para ingresar al mercado de capitales para obtener fondos, etc.
10. El margen mínimo de negociación para el contrato de futuros sobre el índice bursátil CSI 300 es ( ) del valor del contrato.
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia: El margen mínimo de negociación para el contrato de futuros sobre el índice bursátil CSI 300 es el 12% del valor del contrato.
11. Al emitir acciones, transfiera el ( ) de la empresa cotizada a la cuenta de capital.
A. Capital
B. Utilidades retenidas
C. Ingresos
D. Capital pagado
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia: Las acciones de bonificación, también conocidas como dividendos en acciones, se refieren al comportamiento de una sociedad anónima de distribuir acciones a los accionistas originales de forma gratuita. Al repartir acciones, las ganancias retenidas de la empresa que cotiza en bolsa se transfieren a la cuenta de capital. Las ganancias retenidas incluyen las reservas excedentes y los beneficios no distribuidos. Hoy en día, las empresas que cotizan en bolsa generalmente sólo regalan la parte de los beneficios no distribuidos de las acciones.
12. Cuando ocurre un evento importante que puede tener un mayor impacto en el precio de negociación de los valores de una empresa cotizada y sus derivados, pero los inversores aún no han tenido conocimiento de ello, la empresa cotizada debe revelarlo ( ).
A. Folleto
B. Anuncio de cotización
C. Informe periódico
D. Informe intermedio
Respuesta de referencia: D
Análisis de referencia: cuando ocurre un evento importante que puede tener un mayor impacto en el precio de negociación de los valores de una empresa que cotiza en bolsa y sus derivados, pero los inversores aún no se han enterado, la empresa que cotiza en bolsa debe divulgarlo inmediatamente. Un informe provisional que describe la causa, el estado actual y el posible impacto de un incidente.
13. ( ) significa que la empresa debe revelar información relevante de acuerdo con las disposiciones legales o instrucciones de los organismos reguladores de valores y las bolsas de valores, y no debe haber omisiones importantes.
A. Principio de verdad
B. Principio de exactitud
C. Principio de exhaustividad
D. Principio de oportunidad
p>
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia: esta pregunta pone a prueba el conocimiento relevante del principio completo.
14. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre valores ex-derechos y ex-dividendos es incorrecta ( ).
A. Ex-dividendo significa que los valores ya no contienen los dividendos recientemente anunciados
B. Ex-derechos significa que los valores ya no contienen las acciones adicionales, asignaciones y bonos recientemente anunciados. transferencias de derechos
C. En teoría, el precio de las acciones en el día ex dividendo debería aumentar en proporción a las acciones bonificadas, asignaciones o conversiones.
D. En teoría, el precio de las acciones debería caer el día ex dividendo La misma cantidad que el dividendo en efectivo por acción
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia: Teóricamente, el precio de las acciones debería caer en la misma cantidad que el dividendo en efectivo por acción en la fecha ex dividendo. El precio diario de las acciones debería disminuir en consecuencia según la proporción de acciones gratuitas, la asignación de acciones o la conversión a acciones adicionales. Sin embargo, en la práctica suele haber una diferencia entre la variación del precio de las acciones y el precio teórico después de dividendos y derechos.
15. En China, el código de mercado que comienza con 002 es ( ).
A. Tablero principal
B. Mercado empresarial en crecimiento
C. Tablero pequeño y mediano
D. Cuarto tablero
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia: La placa de pequeñas y medianas empresas es la junta de pequeñas y medianas empresas, que se refiere a la placa empresarial con una circulación inferior a 100 millones de yuanes. El mercado de tableros pequeños y medianos es una transición del mercado de tableros pequeños y medianos de China. Los códigos comienzan con 002.
16 [Pregunta de opción única] ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre el personal involucrado en la revisión y aprobación de las solicitudes de emisión de acciones es incorrecta ( )?
A. No hay contacto público con el solicitante de la emisión
B. No hay interés en el solicitante de la emisión
C. No hay contacto directo ni solicitud para aceptar los obsequios del solicitante de la emisión
D. No debe mantener acciones aprobadas para solicitud de emisión
Respuesta de referencia: A
Análisis de referencia:
De acuerdo a lo establecido en Según el párrafo 2 del artículo 23 de la Ley de Valores de la República Popular China, las personas involucradas en la revisión y aprobación de las solicitudes de emisión de acciones no deben tener ningún interés en el solicitante de la emisión y no pueden aceptar directa o indirectamente solicitudes de emisión de otras personas. , no mantendrá existencias de solicitudes de emisión aprobadas y no tendrá contacto privado con los solicitantes de emisión.
17 [Pregunta de opción única] Cuando una sociedad anónima se constituye mediante la captación de fondos, las acciones suscritas por los promotores no deberán ser inferiores al número total de acciones de la sociedad ( ).
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia:
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 85 de la "Ley de Sociedades de la República Popular China", una sociedad anónima se establece por forma de obtención de fondos, las acciones iniciadas para la suscripción no podrán ser inferiores al 35% del número total de acciones de la sociedad. Sin embargo, si las leyes y reglamentos administrativos dispusieran lo contrario, prevalecerán tales disposiciones.
18 [Pregunta de opción única] El principio ( ) entre las "Tres Equidades" requiere que no haya discriminación en el mercado de valores y que todos los participantes en el mercado tengan derechos completamente iguales.
A. Equidad
B. Imparcialidad
C. Apertura
D. Confianza pública
Respuesta de referencia : A
Análisis de referencia:
El principio de equidad en el principio de las "Tres Equidades" requiere que no haya discriminación en el mercado de valores y que todos los participantes en el mercado tengan completamente iguales derechos.
19 [Pregunta de opción única] ¿Cuál de las siguientes empresas que cotizan en la Bolsa de Valores de Shenzhen debe pasar por dos etapas de investigación para determinar el precio de emisión ( )?
A. Empresas cotizadas en el Nuevo Mercado OTC
B. Empresas cotizadas en el tablero principal
C. Empresas cotizadas en el GEM
D. Empresas que cotizan en el Consejo de Pymes
Respuesta de referencia: B
Análisis de referencia:
La oferta pública inicial de acciones debe realizarse mediante consulta La acción El precio de emisión se determina mediante la consulta del objeto. Para las empresas que cotizan en el SME Board de la Bolsa de Valores de Shenzhen y en el GEM, el emisor y su asegurador principal pueden determinar el precio de emisión basándose en los resultados de la investigación preliminar; para las empresas que cotizan en el mercado de la junta principal, deben pasar por una investigación preliminar y consultas de licitación acumuladas; Fijará los precios en dos etapas y ya no será obligatorio para todas las empresas pasar por dos etapas de consulta.
20 [Pregunta de opción única] Con respecto a las condiciones para que una sociedad anónima solicite cotizar sus acciones en el mercado GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen, cuál de las siguientes es incorrecta ( ).
A. Las acciones se han emitido públicamente
B. El capital social total de la empresa no es inferior a 30 millones de yuanes
C. El número de los accionistas de la empresa no son menos de 100
p>D. No hay registros falsos en el informe de contabilidad financiera
Respuesta de referencia: C
Análisis de referencia :
Una sociedad anónima solicita la negociación de acciones en Shenzhen Securities. Para cotizar en el mercado GEM, se deben cumplir las siguientes condiciones: que las acciones se hayan emitido públicamente y que el capital social total de la empresa no sea menor; más de 30 millones de yuanes; las acciones emitidas públicamente representan más del 25% del total de acciones de la empresa; si el capital social total de la empresa supera los 400 millones de yuanes, la proporción de acciones de emisión pública es superior al 10%; la empresa no tiene menos de 200; la empresa no ha tenido actividades ilegales importantes en los últimos tres años y el informe de contabilidad financiera no tiene registros falsos de otras condiciones requeridas por la Bolsa de Valores de Shenzhen;