Resumen del trabajo de auditoría de la empresa 2020 para la primera mitad del año
Para hacer un buen trabajo en el trabajo de auditoría en la primera mitad del año, hemos hecho muchos esfuerzos. Ahora debemos resumir el trabajo de auditoría completado y esperar hacerlo mejor en el futuro. . El siguiente es el "Resumen del trabajo de auditoría de la empresa de 2020 para la primera mitad del año" que compilé únicamente para su referencia. Le invitamos a leerlo. Resumen de la primera mitad del trabajo de auditoría de la empresa en 2020 (1)
Ha pasado otro medio año en un abrir y cerrar de ojos En la primera mitad del año, el departamento de auditoría exploró y mejoró activamente. trabajo de auditoría de acuerdo con los requisitos del objetivo de responsabilidad del servicio y completó con éxito varias tareas de auditoría, el trabajo de auditoría en la primera mitad del año se resume a continuación:
1. Fortalecimiento de las funciones de supervisión y servicio<. /p>
En el primer semestre de este año, los dirigentes de la compañía dieron gran importancia y apoyaron el trabajo del departamento de auditoría y dejaron claro que el objetivo del Departamento de Auditoría es: "Supervisar los servicios, detectar errores y corregir malas prácticas". y promover la gestión ". El Departamento de Auditoría formuló un plan de trabajo de auditoría basado en la operación y gestión del grupo, determinó el enfoque de la supervisión, el alcance de la auditoría, mejoró gradualmente el sistema de trabajo y el trabajo de auditoría se fue formalizando gradualmente. , Se han reforzado aún más las funciones de supervisión y servicio, dando pleno juego al papel del departamento de auditoría en la gestión de la empresa.
2. La eficacia del trabajo de supervisión y servicio
En términos de cálculo y liquidación del proyecto: principalmente para revisar el alcance del contenido del proyecto informado, el cálculo de la cantidad del proyecto y si el paquete es razonable, si es necesario. En ese momento, los auditores y el personal de gestión de proyectos relevante llevaron a cabo investigaciones e investigaciones en el sitio, tratando de ser justos e imparciales. A juzgar por el trabajo en la primera mitad del año, hubo los siguientes problemas. El autocontrol de la información no fue sólido, el contenido estaba incompleto y algunas visas solo tenían cantidad y no tenían imágenes adjuntas y no se puede verificar la situación real del proyecto oculto. reflejado únicamente en los datos. Luego están los procedimientos de firma incompletos, los cálculos repetidos, los precios de mano de obra, materiales y máquinas autocompletados en el formulario de firma, e incluso el contenido de la información es simplemente inconsistente con los dibujos o las prácticas reales.
En términos de precios y firma de contratos: En función de las diferentes características de cada proyecto, los auditores utilizan consultas en línea, estudios de mercado y comparaciones para verificar de manera objetiva, justa y precisa los precios antes de firmar el contrato. verificar la descripción general del proyecto y los términos estándar de liquidación, y hacer un buen trabajo En términos de gestión y control previos, los principales problemas en este aspecto incluyen verificación de precios poco clara, prácticas no estándar, retraso en la firma del contrato, comenzar a trabajar primero y luego firmar el contrato. y retrasos en la firma de contratos por parte del personal relevante en tiempo y forma, etc.
Auditoría especial: en la primera mitad del año, el departamento de auditoría tuvo muchas tareas de auditoría especiales y trabajo pesado. En el trabajo de auditoría especial, el departamento de auditoría descubrió por primera vez el progreso de la liquidación anticipada existente. problemas y disputas, y personal contratado a tiempo completo Lleve a cabo acuerdos precisos basados en la información básica original y acuda muchas veces a las autoridades superiores para superar las dificultades, encontrar una base legal, trabajar horas extras, buscar información, presentar "opiniones" escritas al autoridades profesionales para refutar información injusta de las unidades relevantes, organizar El personal hizo un seguimiento de manera oportuna y, después de comprender la situación, trabajó horas extras para emitir datos precisos.
3. Fortalecer la gestión y sentar una buena base para el trabajo de auditoría
El trabajo de auditoría tiene muchas tareas, cubre una amplia gama de áreas y tiene relativamente poco personal La calidad de la auditoría. Depende en gran medida Para mejorar aún más la calidad profesional y la capacidad de gestión de los auditores, en nuestro trabajo diario, además de exigir que todos realicen un trabajo básico, también necesitan aprender otros conocimientos profesionales, como aquellos que son competentes. en conocimientos de ingeniería civil, quienes realizan la instalación deben dominar la ingeniería civil, etc., para diversificar el conocimiento de los auditores. Debido a la pequeña cantidad de personal de auditoría y las tareas pesadas, una persona generalmente realiza múltiples tareas, intercaladas entre sí, y la carga de trabajo es muy pesada. Es común trabajar horas extras.
En definitiva, en los próximos días el departamento de auditoría, con la atención y apoyo de los responsables de la empresa, deberá cumplir con el propósito de “supervisar los servicios, detectar errores y corregir malas prácticas, y promover la gestión”. fortalecer la auditoría interna, mejorar los estándares profesionales, mejorar continuamente los métodos de trabajo, seguir mejorando el concepto de igual énfasis en la supervisión y el servicio, adherirse a una actitud de trabajo pragmática, objetiva y justa, y trabajar más duro para hacer un trabajo detallado. y buen trabajo. Resumen del trabajo de auditoría de la empresa en el primer semestre de 2020 (2)
En el primer semestre del año, bajo el cordial cuidado y orientación de los líderes de la empresa, en mi posición como gerente de En el departamento de auditoría, llevé a todos los colegas del departamento de auditoría a seguir estrictamente las políticas formuladas a principios de año. El plan de auditoría se centró estrechamente en el objetivo de la empresa de "aumentar la verificación, revisión y supervisión para garantizar la implementación en profundidad". de varios sistemas" y llevó a cabo de forma proactiva trabajos de auditoría dentro de la empresa. Gracias a los esfuerzos conjuntos de todos los camaradas, se han logrado ciertos resultados, que se resumen a continuación:
1. Estricto sistema y disciplina de auditoría
El Departamento de Auditoría es un departamento recientemente establecido. Los dirigentes han puesto grandes esperanzas en nosotros y los camaradas también están prestando atención a nuestro desarrollo. Soy plenamente consciente de la gran responsabilidad. Para permitir que el trabajo de auditoría interna se lleve a cabo sin problemas en la gestión empresarial, en la primera reunión plenaria después del establecimiento del departamento de auditoría, sobre la base del plan de trabajo anual formulado y combinado con las capacidades comerciales específicas del personal interno, la auditoría El departamento debe aclarar sus respectivas posiciones, además de las responsabilidades, también debemos adherirnos al principio de división del trabajo sin separación de familias y llevar a cabo la división interna del trabajo. También plantea requisitos específicos desde cinco aspectos: disciplina laboral, estilo de trabajo, actitud laboral, imagen laboral y resultados laborales. El avance de estas obras básicas ha sentado una base sólida para el buen desarrollo de nuestro trabajo en el primer semestre del año.
2. Regulaciones estrictas de reembolso de gastos y revisión estricta de gastos
La auditoría es la vanguardia de la implementación de varias reglas y regulaciones. Los auditores están en este punto para bloquear los gastos que no cumplen. más allá de este umbral, es responsabilidad de nuestros auditores. Poco a poco nos expandimos desde la simple auditoría de gastos comerciales al principio a la auditoría de gastos de logística, auditoría de salarios del taller de producción, auditoría de tarifas de carga y descarga, auditoría de tarifas de reparación del taller, etc., incluyendo básicamente todos los gastos. Para asegurar la calidad de este trabajo, utilizamos todo el tiempo disponible para organizar y estudiar las nuevas regulaciones emitidas por la empresa para mejorar sus habilidades lo antes posible, los nuevos compañeros tomaron la iniciativa de consultar a los antiguos camaradas y. Tomé notas sobre los puntos clave de manera oportuna. Todo sienta una buena base para hacer bien este trabajo. Aunque la cantidad de nuestras auditorías de gastos sigue aumentando, básicamente no hay auditorías problemáticas, por lo que cooperamos eficazmente con el trabajo de gestión financiera de la empresa.
3. Aprovechar todas las oportunidades disponibles para proporcionar a los líderes información de supervisión del mercado.
De acuerdo con los arreglos de los líderes de la empresa, realicé verificaciones sobre los problemas reflejados en el mercado y los combiné con verificaciones Realización de estudios de mercado, que también constituyen un contenido básico del plan de trabajo del departamento de auditoría. Durante la verificación, trabajamos día y noche para verificar los problemas con claridad y realizar investigaciones de mercado con precisión, nos comunicamos activamente con los clientes dondequiera que fuéramos y recopilamos información de mercado de múltiples fuentes. redacción de nuestros informes posteriores. Después de dos visitas al mercado, se formó un informe de casi 10.000 palabras. Los problemas se identificaron con precisión y las sugerencias fueron confirmadas por los líderes de la empresa y elogiadas por los clientes y el personal comercial. Resumen del trabajo de auditoría de la empresa 2020 para el primer semestre del año (3)
En el primer semestre de este año, los auditores de nuestra empresa promovieron la reorganización de procesos y la reingeniería funcional del mecanismo de operación de supervisión a través de la innovación de la supervisión. y sistemas de gestión, mecanismos y sistemas que garanticen una supervisión y una gestión efectivas y de largo plazo, para lograr la seguridad de la producción, la seguridad económica y la seguridad política. El trabajo realizado durante el primer semestre del año se resume a continuación.
1. Principales trabajos realizados y efectos.
Se llevó a cabo una investigación de auditoría exhaustiva. Centrándose en los principales temas de interés para los operadores empresariales, el departamento de auditoría seleccionó temas de gestión especiales y llevó a cabo diversas formas de investigaciones de auditoría integrales, que ayudaron a la operación y gestión empresarial y atrajeron la atención de los líderes y departamentos de varias unidades.
Avancé el nivel de auditoría y realicé una preauditoría. El papel de la intervención previa del departamento de auditoría en la gestión ha ido emergiendo progresivamente y es cada vez más valorado por todas las unidades. El departamento de auditoría puede resumir, analizar y evaluar la situación de operación y gestión desde una perspectiva de auditoría; los auditores también participan activamente en las licitaciones de materiales y proyectos, y los contratos importantes no son revisados por auditorías internas y no se firman externamente para proyectos de infraestructura; departamento Las inspecciones previas oportunas y organizadas en colaboración con los departamentos pertinentes corrigieron algunas irregularidades, lo que desempeñó un papel positivo y eficaz.
2. Principales medidas tomadas
Para mejorar la calidad del trabajo de auditoría, descubrir y capacitar a los pilares de auditoría, maximizar el potencial de los auditores y brindarles una plataforma para demostrar plenamente sus oportunidades de autoestima, basándose en las ideas básicas de la reforma del sistema de auditoría de la empresa, implementar gradualmente un mecanismo de gestión flexible para proyectos de investigación de auditoría integral, dejar de adoptar la práctica de especificar objetos de implementación de proyectos de auditoría, introducir un mecanismo de competencia de proyectos y seleccionar y seleccionar las responsabilidades del proyecto de auditoría a través de personas licitadoras. Por primera vez, el Departamento de Auditoría implementó una licitación pública para el proyecto de investigación de gestión de desarrollo del mercado de energía y comparación de precios de compra-venta, e introdujo un sistema de licitación en la gestión de proyectos de auditoría, optimizando así la asignación de los recursos de auditoría existentes y seleccionando. el plan óptimo de implementación del trabajo de auditoría. Seleccionar el mejor líder de proyecto de auditoría para mejorar la calidad del trabajo de auditoría.
3. Experiencia
La mayoría de los cuadros de auditoría se dan cuenta de que la auditoría interna no es solo supervisión, sino también una actividad especial de gestión empresarial, que refleja funcionalmente la compatibilidad de la supervisión y el servicio. es decir, el servicio bajo supervisión, la supervisión en el servicio, es un alto grado de unidad de supervisión y el trabajo de auditoría es una parte importante del trabajo de operación y gestión de la empresa, un vínculo clave en el control interno de la empresa y debe centrarse estrechamente en; las metas y objetivos estratégicos de xx Energía Eléctrica La principal línea de trabajo, en conjunto con otros supervisores de la empresa, se enfoca en prevenir riesgos del negocio corporativo y fortalecer aún más la función de supervisión de auditoría.
Los cuadros de auditoría también han ido estableciendo gradualmente la idea de que "sólo aquellos que son prometedores tendrán un puesto" en la práctica de auditoría, y se dan cuenta de que "para ser honesto, primero debemos corregirnos a nosotros mismos". y de acuerdo con el comportamiento de auditoría de las Directrices de "independencia, objetividad, equidad e integridad", y aprender y mejorar constantemente el propio nivel de operación y gestión en la práctica de auditoría, revelando los problemas existentes en la operación y la gestión y proponiendo medidas para mejorar, el propósito. Se puede lograr el objetivo de servir a la operación y gestión de la empresa y luego se puede encontrar la propia posición. La mejora continua de la comprensión del papel de la auditoría por parte de los cuadros de auditoría ha sentado las bases para llevar a cabo diversos trabajos de auditoría.
Si bien afirmamos plenamente los logros y resumimos la experiencia en el trabajo de auditoría, también somos claramente conscientes de que todavía existen algunos problemas y deficiencias en el trabajo de auditoría actual del sistema de la empresa, que requieren exploración continua y mejora continua. y desarrollo continuo. El pragmatismo y la innovación llevan el trabajo de auditoría de la empresa a un nuevo nivel.