Lista de empresas bajo revisión para la OPI
Lista de empresas objeto de revisión para ofertas públicas iniciales (IPO): la fase especial de inspección y autoexamen de los informes financieros de 2012 de las empresas objeto de revisión para ofertas públicas iniciales (OPI) básicamente ha finalizado recientemente de forma aleatoria. seleccionó 30 empresas por sorteo.
Al 31 de marzo, *** había recibido informes de trabajo de autoexamen de 610 empresas, incluidas 138, 265 y 207 de la junta principal, la junta de PYME y el GEM, respectivamente, debido a que 107 empresas presentaron solicitudes incompletas; para suspensión de revisión por autoexamen, incluidas 28 empresas del consejo principal, 49 empresas del consejo de pequeñas y medianas empresas y 30 empresas del consejo de GEM. Durante este período, 162 empresas presentaron solicitudes de terminación de la revisión, incluidas 9 en el consejo principal, 47 en el consejo de pequeñas y medianas empresas y 106 en el GEM.
De acuerdo con el despliegue del trabajo de inspección especial, después de que finalice la fase de autoinspección de los intermediarios el 31 de marzo, los departamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China revisarán el informe de autoinspección y organizarán inspecciones aleatorias temprano. Abril.
El 3 de abril, la Comisión Reguladora de Valores de China llevó a cabo una inspección aleatoria de las empresas. De acuerdo con el principio de equidad, justicia y apertura, esta selección se realizará de forma aleatoria mediante sorteo. El Departamento de Emisión y el Departamento de GEM proporcionarán una lista de todas las empresas objeto de revisión que hayan presentado informes de autoexamen que presidirá la Asociación de Valores. sobre esta selección, y la selección específica será El acto lo realizan miembros del Comité de Banca de Inversión de la asociación. Esta vez, se seleccionaron 30 empresas, lo que representa alrededor del 5% de las empresas que presentaron informes de autoexamen, incluidas 7 del consejo principal, 13 del consejo de pequeñas y medianas empresas y 10 del GEM. Más de 30 periodistas de medios chinos y extranjeros presenciaron el sorteo en el lugar.
El portavoz de la Comisión Reguladora de Valores de China señaló que, dado que algunas empresas no han presentado informes de autoinspección, la selección de la lista de empresas para la inspección puntual se llevará a cabo en dos ocasiones. Según la estipulación de que la extensión de la respuesta a los comentarios no debe exceder los dos meses, el informe de autoexamen correspondiente deberá presentarse antes del 31 de mayo. Después de que estas empresas presenten sus informes de autoinspección, se seleccionará un segundo grupo de empresas para inspecciones aleatorias.
Si no se ha presentado ni un informe de autoexamen ni una solicitud de terminación de la revisión antes del 31 de mayo, la Comisión Reguladora de Valores de China iniciará un proceso de revisión especial y requerirá que otra firma de contabilidad revise la información financiera del emisor. La Comisión Reguladora de Valores de China decidirá si realizará una inspección in situ o solicitará una auditoría para intervenir con anticipación en función de la situación de la revisión.
Dado que el propósito de esta inspección especial es promover que los intermediarios cumplan con sus responsabilidades, el proceso de inspección aleatoria se centrará en los intermediarios que hayan violado las regulaciones en el pasado. Los intermediarios pertinentes incluyen tres categorías: aquellos a los que la Comisión Reguladora de Valores de China les ha impuesto sanciones administrativas desde 2010, los que han estado sujetos a medidas de supervisión por parte del Departamento de Emisión, el Departamento de GEM y el Departamento de Contabilidad y los que han sido archivados; para inspección debido a negocios de IPO. Durante la selección, la mitad del número de empresas que se seleccionarán al azar se seleccionará entre las empresas patrocinadas o auditadas por las agencias intermediarias antes mencionadas. Si no se selecciona, la otra mitad se seleccionará para una inspección aleatoria junto con otras empresas bajo revisión. .