¡Seis multas apuntan a este agente! ¿Qué pasó con el área más afectada del negocio de pignoración de acciones?
El responsable del fideicomiso
fue sancionado por ocultar la relación entre personas que actuaban de concierto
La decisión sobre las medidas de supervisión administrativa pertinentes demuestra que el gobierno de Beijing La Oficina Reguladora de Valores ha tomado medidas de supervisión administrativa y ha ordenado a Chongqing International Trust que haga correcciones.
La Oficina Reguladora de Valores de Beijing dijo que Chongqing International Trust, como accionista de Guodu Securities, tenía los siguientes problemas: en primer lugar, no explicó sinceramente a Guodu Securities su relación con otros accionistas de Guodu Securities; , tenía relaciones relacionadas y actuó en concierto con La relación accionaria combinada de los accionistas puede tener un impacto significativo en las operaciones de Guodu Securities, pero Guodu Securities no fue informado en tercer lugar, aprobó ilegalmente el acuerdo de prenda de acciones para transferir derechos de voto y otros accionistas; derechos a múltiples accionistas de Guodu Securities, ampliando así los derechos de su empresa como accionista de Guodu Securities Influencia en cuarto lugar, utilizando la influencia en la operación y gestión de Guodu Securities para obtener ganancias a través de transacciones relacionadas indebidas;
Weng Jiezhen, actual presidente de Guodu Securities, tiene una estrecha relación con Chongqing International Trust. A mediados de 2017, Wang Shaohua, entonces presidente de Guodu Securities, informó a la policía que había perdido el contacto. Weng Jiezhen, quien en ese momento era presidente de Chongqing International Trust, actuó temporalmente como presidente. Después de desempeñarse como presidente interino durante mucho tiempo, Weng Jiezhen fue elegido oficialmente presidente de Guodu Securities en abril de 2020.
Chongqing Jiahong Shengxin Trading Co., Ltd. también fue castigada por la Oficina Reguladora de Valores de Beijing por ocultar la relación entre personas que actuaban en concierto. Como accionista de Guodu Securities, no explicó sinceramente su relación con otros accionistas de Guodu Securities, lo que violó las disposiciones pertinentes del artículo 22 del "Reglamento sobre gestión de capital de sociedades de valores". La Oficina Reguladora de Valores de Beijing tomó medidas de supervisión administrativa y le ordenó hacer correcciones.
Cuatro accionistas
fueron señalados por transferencia ilegal de derechos de voto.
Además de Chongqing International Trust y Chongqing Jiahong Shengxin Trading Co., Ltd., otros cuatro accionistas de Guodu Securities fueron castigados por transferencia ilegal de derechos de voto.
Shanghai Beisheng Enterprise Development Co., Ltd., como accionista, transfirió ilegalmente derechos de voto y otros derechos de los accionistas a otros accionistas de Guodu Securities a través de un acuerdo de prenda de acciones, violando el artículo 25, párrafo 2 de la " Reglamento de Gestión Patrimonial de Sociedades de Valores", normativa pertinente. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing decidió tomar medidas regulatorias administrativas y ordenarle que hiciera correcciones.
Desde junio de 2019 hasta junio de 20212, Shenzhen Huarongtai Asset Management Co., Ltd. transfirió ilegalmente derechos de voto y otros derechos de los accionistas a otros accionistas de Guodu Securities a través de un acuerdo de prenda de acciones, violando el "Reglamento de gestión de acciones de Sociedades de Valores” Se aplicarán las disposiciones pertinentes del apartado 2 del artículo 25. En 2021 65438 + febrero, se rescindió el acuerdo de prenda ilegal y se transfirió el capital de Guodu Securities. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa mediante la emisión de cartas de advertencia.
Desde enero de 2021 hasta junio de 2022, Beijing Guorui Jinquan Investment Co., Ltd., como accionista de Guodu Securities, transfirió ilegalmente derechos de voto y otros derechos de los accionistas a otros accionistas de Guodu Securities a través de la "Prenda de Acciones". Acuerdo", violando las "Las disposiciones pertinentes del párrafo 2 del artículo 25 del Reglamento de Gestión del Patrimonio de las Sociedades de Valores. En junio de 2022 se rescindió el contrato de prenda ilegal. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa mediante la emisión de cartas de advertencia.
Como accionista de Guodu Securities, Oriental Venture Capital Management Co., Ltd. transfirió ilegalmente derechos de voto y otros derechos de los accionistas a otros accionistas de Guodu Securities a través de un acuerdo de prenda de acciones, violando el artículo 25 del "Reglamento". sobre Gestión del Patrimonio de las Sociedades de Valores" Las disposiciones pertinentes del apartado 2. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa y ordenarle que hiciera correcciones.
Entre los accionistas antes mencionados nombrados por la Oficina Reguladora de Valores de Beijing, Chongqing International Trust posee el 5,28% de las acciones y es el quinto mayor accionista de Guodu Securities. Oriental Venture Capital Management Co., Ltd. posee el 5,13% de las acciones y es el sexto mayor accionista; Chongqing Jiahong Shengxin Trading Co., Ltd. posee el 3,77% de las acciones y es el noveno mayor accionista de Guodu Securities. El ratio de participación de los accionistas multados ha superado el de Cheng Xin Trust, el mayor accionista de Guodu Securities.
Guodu Securities y sus accionistas
han sido multados muchas veces por su negocio de prenda de acciones.
De hecho, Guodu Securities y sus accionistas han sido castigados muchas veces por su negocio de pignoración de acciones.
El 6 de marzo de 2020, la Oficina Reguladora de Valores de Beijing tomó una decisión sobre medidas regulatorias administrativas contra Guodu Securities.
Como accionista de Guodu Securities, Huarongtai Asset Management Co., Ltd. prometió su capital a 65438+2065438+ en octubre de 2009. La empresa debería haberlo sabido. Sin embargo, Guodu Securities no se enteró de la promesa hasta que fue cuestionada por la Oficina Reguladora de Valores de Beijing. Con este fin, la Oficina Reguladora de Valores de Beijing ha tomado medidas regulatorias para ordenar a Guodu Securities que realice correcciones.
En marzo del mismo año, la Oficina Reguladora de Valores de Beijing emitió un anuncio afirmando que Tellhow Venture Capital violó las "Reglas de Gestión de Valores de las Compañías de Valores" porque prometió el 100% de su capital en Guodu Securities en 2011. . "Después de que expire el período de bloqueo de acciones, la proporción del capital de la compañía de valores pignorado por los accionistas de la compañía de valores no deberá exceder el 50% del capital de la compañía de valores poseído.
"Para algunas firmas de valores, el negocio de prenda de capital sigue siendo rentable". Según personas relevantes de la industria, algunas firmas de valores todavía están expandiendo su negocio de garantía de acciones, que es el foco actual de las autoridades reguladoras. Todavía existen muchos riesgos en este negocio, y los riesgos potenciales no deberían ser subestimado.