Puntos de examen para regulaciones de futuros: medidas de prueba para negocios de compensación de futuros

1. La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas supervisarán y gestionarán las compañías de futuros dedicadas a negocios de liquidación de futuros financieros de conformidad con la ley. La Asociación de Futuros de China y las bolsas de futuros implementan una gestión autorregulada del negocio de liquidación de futuros financieros de las compañías de futuros de conformidad con la ley.

2. Las compañías de futuros que son miembros compensadores comerciales pueden aceptar la encomienda para manejar el negocio de liquidación de futuros financieros para sus clientes, pero no pueden aceptar la encomienda de miembros no compensadores para manejar el negocio de liquidación de futuros financieros para ellos.

3. Las empresas de futuros miembros compensadores integrales pueden aceptar la encomienda para manejar negocios de liquidación de futuros financieros para sus clientes y miembros no compensadores.

4. Si el saldo de las reservas de liquidación de los miembros no compensadores es inferior al saldo mínimo prescrito o acordado, estos deberán añadir rápidamente margen o cerrar sus posiciones por su cuenta. Si un miembro no compensador no aumenta el margen o cierra posiciones por sí solo dentro del tiempo estipulado en el acuerdo de liquidación, la compañía de futuros del miembro compensador integral tiene derecho a liquidar por la fuerza las posiciones del miembro no compensador.

5. Una empresa de futuros miembro compensador integral deberá abrir una cuenta de margen de futuros en un banco depositario de margen de futuros para depositar los márgenes de los clientes y miembros no liquidadores. Las cuentas de margen de futuros de las sociedades de futuros miembros compensadores integrales se gestionarán de forma separada e independiente de sus propias cuentas de capital. Una sociedad de futuros de miembro compensador integral abrirá una cuenta especial interna para que cada miembro no compensador lleve una contabilidad detallada.

6. Las sociedades de futuros miembros compensadores integrales cobrarán márgenes a los miembros no compensadores de acuerdo con los estándares de márgenes estipulados en el acuerdo de liquidación. Los márgenes cobrados por las compañías de futuros miembros compensadores integrales a los miembros no compensadores no serán inferiores a los estándares de margen cobrados por las bolsas de futuros de las compañías de futuros miembros compensadores integrales.

Ejercicio

1. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre las objeciones de los miembros no compensadores a la liquidación de transacciones es incorrecta ()?

A. Debe presentarse por escrito.

b. Deberá presentarse dentro del plazo especificado en el acuerdo de conciliación.

C. Puede presentarse a la bolsa de futuros.

D. Si no se presenta objeción dentro del plazo acordado, se tendrá por confirmada.

Respuesta de referencia: c.

Análisis de referencia: Según el artículo 20 de las “Medidas de Ensayo para el Negocio de Liquidación de Futuros Financieros de Empresas de Futuros”, si un miembro no compensador tiene alguna objeción al contenido del informe de liquidación de la transacción, deberá informarlo al miembro compensador pleno dentro del plazo especificado en el acuerdo de liquidación. La compañía de futuros presenta una objeción por escrito si el miembro no compensador no tiene objeciones al contenido del informe de liquidación de la transacción, lo confirmará en la forma; estipulado en el acuerdo de conciliación. Si un miembro que no es miembro del acuerdo no confirma ni plantea objeciones al contenido del informe de liquidación de la transacción dentro del tiempo especificado en el acuerdo de liquidación, se considerará una confirmación del contenido del informe de liquidación de la transacción.

2. Las instrucciones de negociación emitidas por los miembros no compensadores serán revisadas o verificadas por () antes de ingresar a la bolsa de futuros.

A. Liquidación integral de las empresas de futuros miembro

B. Asociación de Futuros de China

C. Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas

D. Administración de Industria y Comercio

Respuesta de referencia: a

Análisis de referencia: El artículo 19 de las "Medidas de prueba para negocios de liquidación de futuros financieros de empresas de futuros" estipula que las transacciones emitidas por miembros no compensadores Las instrucciones deben ser revisadas o verificadas por la compañía de futuros del miembro compensador general antes de ingresar a la bolsa de futuros.

Lo anterior es el intercambio relevante sobre los puntos de examen de la Ordenanza de Futuros. Espero que todos tengan que ayudar. Si desea saber más sobre el examen de futuros, puede prestar atención a esta plataforma a tiempo. El editor continuará informándote.

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