¿Cuáles son los requisitos para un consultor de inversiones de valores en 2017?
De acuerdo con el artículo 6 de las "Disposiciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversión en valores", la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas supervisarán y administrarán el negocio de consultoría de inversión en valores de las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión en valores en conforme a la ley. La Asociación de Valores de China implementa una gestión autorregulada de las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión de valores que participan en negocios de consultoría de inversión de valores, y formula normas profesionales y códigos de conducta relevantes de acuerdo con las leyes, reglamentos administrativos y estos reglamentos pertinentes.
Artículo 7 El personal que proporcione servicios de consultoría de inversión de valores a clientes debe tener calificaciones de consultoría de inversión de valores y estar registrado como consultor de inversión de valores en la Asociación de Valores de China. Los consultores de inversiones en valores no pueden registrarse como analistas de valores al mismo tiempo.
Datos ampliados:
Disposiciones transitorias sobre las empresas de consultoría en inversión en valores Artículo 12 Las sociedades de valores y las instituciones de consultoría en inversión en valores que presten servicios de consultoría en inversión en valores a los clientes deberán informar a los clientes de la siguiente información básica:
(1) Nombre de la empresa, dirección, información de contacto, número de teléfono de quejas, calificaciones comerciales de consultoría de inversión en valores, etc. ;
(2) El nombre del consultor de inversiones en valores y su código de calificación de consultoría en inversiones en valores;
(3) El contenido y método de los servicios de consultoría en inversiones en valores.
(4) Las decisiones de inversión las toman los clientes y los riesgos de inversión corren a cargo de los clientes;
(5) Los consultores de inversión en valores no pueden tomar decisiones de inversión en nombre de los clientes.
Las compañías de valores y las instituciones consultoras de inversión en valores deberán publicar la información contenida en los puntos (1) y (2) del párrafo anterior a través de sus ubicaciones comerciales, la Asociación de Valores de China y el sitio web de la compañía para facilitar las consultas de los inversores. y supervisión.
Enciclopedia Baidu: Disposiciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversión en valores