Leyes y reglamentos del Fondo de 2017
(1) Las instituciones de venta de fondos deberán, de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, mejorar el sistema de control interno y el sistema de ejecución comercial, mejorar el sistema de retroalimentación de supervisión interna y fortalecer la gestión de back-end. el control del cumplimiento del sistema sobre las tasas de comisiones. Fortalecer la gestión y supervisión unificadas de los gastos de venta de fondos de las sucursales.
(2) Las agencias de venta de fondos cobran tarifas de venta a los inversores según el contrato del fondo y el prospecto; no se pueden aplicar tarifas diferentes a diferentes inversores sin el prospecto y el anuncio.
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(3) Administradores de fondos y ventas de fondos Las agencias deben El acuerdo y su acuerdo complementario estipulan la proporción de los gastos de ventas, como tarifas de suscripción (suscripción), tarifas de reembolso, tarifas de servicio de ventas, etc., de ambas partes. En consecuencia, los ingresos por ventas del fondo se reconocerán en función de los gastos de ventas reales. en que incurra cada parte, y los ingresos por ventas de fondos se contabilizarán, contabilizarán y registrarán de conformidad con la ley.
(4) Antes de vender el producto del fondo del administrador del fondo, una agencia de ventas de fondos deberá firmar un acuerdo de venta con el administrador del fondo para acordar el índice de pago y el método de pago. El administrador de fondos y la agencia de venta de fondos podrán acordar en la consulta de venta de fondos retirar un cierto porcentaje de las tarifas de mantenimiento del cliente con base en la cantidad de fondos vendidos por la agencia de ventas, que se utilizará para pagar a la agencia de ventas de fondos los gastos relacionados que surjan de actividades de servicio al cliente y ventas, tarifas de mantenimiento al cliente Deducidas de las tarifas de administración de fondos.
(5) El administrador del fondo y la agencia de venta de fondos acordarán claramente el método de liquidación y el método de pago de las tarifas de venta en el acuerdo de venta del fondo, y no firmarán otros acuerdos complementarios sobre las tarifas de venta que no sean los del cliente. cuotas de mantenimiento.
(6) Los administradores de fondos no pagarán tarifas de mantenimiento de clientes a las agencias de ventas que no se basen en la cantidad de fondos vendidos, y no pagarán comisiones de ventas o incentivos en forma disfrazada fuera del acuerdo de venta de fondos.
(7) Las agencias de venta de fondos no deberán participar en los siguientes actos durante las actividades de venta de fondos: ① Cometer soborno comercial durante la firma de acuerdos de venta o actividades de venta de fondos (2) Reducir los cargos de fondos con el propósito de; eliminar los estándares de los competidores (3) cambiar los elementos de cobro o los estándares de cobro para financiar a los inversores sin previo aviso, o reducir los estándares de cobro de forma encubierta mediante el cobro primero y luego el reembolso, el procesamiento financiero, etc.; (4) el uso de sorteos de lotería, reembolsos o; obsequios de objetos físicos, seguros y acciones de fondos Vender fondos a través de otros métodos ⑤ Otros comportamientos que violan las leyes y regulaciones administrativas y alteran el orden de competencia en la industria.
(8) El administrador del fondo deberá indicar el siguiente contenido de las tarifas de venta de fondos en el prospecto y el anuncio de oferta de la unidad de fondo: ①Las condiciones, métodos, propósitos y estándares de tarifas para cobrar las tarifas de venta de fondos; ②Explique en términos simples; el nivel de las tarifas de venta de fondos a los inversores en un formato claro y con ejemplos; ③ Otros elementos de información relacionados con las tarifas de venta de fondos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
(9) El administrador del fondo deberá revelar el monto de los honorarios de administración, los honorarios de custodia y los honorarios por servicios de venta de fondos devengados de los activos del fondo en el informe semestral y el informe anual del fondo, y explicarlo en el comisión de gestión El importe total de las comisiones de mantenimiento del cliente pagadas a las agencias de ventas de fondos.
(10) El administrador del fondo deberá enumerar los elementos de pago específicos y el uso de las tarifas totales de venta del fondo y las tarifas de mantenimiento del cliente pagadas con cargo a las tarifas de administración en el informe de auditoría de supervisión trimestral.