¡Raro! ¡Esta empresa de corretaje recogió 10 billetes en un día! El ex presidente y director general fueron "prohibidos" durante 15 años.

65438+El 20 de octubre, la Oficina Reguladora de Valores de Liaoning emitió una serie de 10 multas, todas dirigidas a ex ejecutivos de China Netcom Securities. Al ex presidente y director general de Netcom Securities se le prohibió ingresar a la industria como altos directivos durante 15 años. A varios otros vicepresidentes de Netcom Securities y líderes empresariales de departamentos relacionados también se les prohibió ejercer durante 5, 10 o 15 años.

Después de la investigación, la Oficina Reguladora de Valores de China ordenó a Netcom Securities que hiciera correcciones porque su capital neto y otros indicadores de control de riesgos no cumplían con los requisitos. La compañía no hizo las correcciones dentro del período prescrito, lo cual. ha puesto en peligro las operaciones estables de la empresa. No contar con personal de gestión de cumplimiento suficiente y adecuado y no informar las violaciones de manera oportuna dieron lugar a riesgos importantes. Existen importantes riesgos de cumplimiento en el negocio de negociación de bonos. La gestión del departamento es caótica. No se ha establecido un mecanismo eficaz de supervisión y control. Hay lagunas importantes en la gestión de los comerciantes de bonos. No se ha verificado la identidad de la contraparte real. Se han firmado "acuerdos de giro" para evitar requisitos regulatorios, lo que causa grandes pérdidas a la empresa, poniendo en peligro la seguridad y la estabilidad.

Se entiende que antes de 2018, China Netcom Securities sufrió enormes pérdidas en algunos negocios y era gravemente insolvente y se enfrentaba a la quiebra. 2065438+En mayo de 2009, la Oficina Reguladora de Valores de Liaoning se hizo cargo de Netcom Securities. En julio de 2021, Netcom Securities emprendió el camino de la quiebra y la reorganización. En marzo de 2022, Compass invirtió 1.500 millones de yuanes para reorganizar Netcom Securities y adquirir el 100% del capital. Desde junio de 5438 hasta octubre de 2023, Netcom Securities cambió su nombre a Maigao Securities.

En ese momento, el presidente y el director general fueron excluidos de la industria durante 15 años.

La carta de sanción muestra que después de la investigación, China Netcom Securities tiene los siguientes problemas:

Primero, la junta directiva de la compañía no implementó sistemas de gestión de cumplimiento para el comercio de bonos corporativos y la contabilidad financiera. , gestión de activos y otros negocios. Realizar revisiones sustanciales y no evaluar periódicamente la eficacia de la gestión del cumplimiento. La situación anterior viola lo dispuesto en el artículo 7, incisos 1 y 6 de las "Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" (Orden CSRC No. 133, en adelante denominadas las "Medidas de Gestión de Cumplimiento"), Liu Ping, como entonces presidente de la empresa, era el responsable directo de ello.

En segundo lugar, debido a que el capital neto de la empresa y otros indicadores de control de riesgos no cumplían con las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China tomó medidas regulatorias administrativas ordenándole que hiciera correcciones. La compañía no hizo correcciones dentro del período prescrito. lo que ha puesto en peligro la estabilidad de las operaciones de la empresa. La situación anterior violaba las disposiciones del párrafo 1 del artículo 140 de la Ley de Valores de la República Popular China, de la que Liu Ping, como entonces presidente de la empresa, era directamente responsable.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que, de conformidad con las disposiciones del artículo 140, párrafo 1, punto 6 de la Ley de Valores de la República Popular China y el artículo 32, párrafo 1 de las Medidas de Gestión de Cumplimiento, decidió que Liu Ping es un candidato inadecuado y no podrá desempeñarse como director, supervisor, gerente superior o jefe de una sucursal de una compañía de valores ni desempeñar las funciones anteriores dentro de los 65,438+05 años a partir de la fecha de la decisión.

El entonces director general de Macquarie Securities también fue castigado.

La carta de sanción muestra que después de la investigación, Netcom Securities tiene los siguientes problemas:

En primer lugar, el negocio de negociación de bonos corporativos, la contabilidad financiera, la gestión de activos y otros negocios no han establecido un acuerdo efectivo. estructura organizacional de cumplimiento. Las cuestiones antes mencionadas violan los incisos primero y segundo del artículo 9 de las "Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" (Orden CSRC No. 133, en adelante denominadas las "Medidas de Gestión de Cumplimiento"). Una empresa, Wang_ El entonces director general era el responsable directo de ello.

En segundo lugar, se ordenó a la empresa que hiciera correcciones porque su capital neto y otros indicadores de control de riesgos no cumplían con los estándares, y la empresa no realizó las correcciones dentro del período prescrito, lo que puso en peligro las operaciones estables de la empresa. Las cuestiones antes mencionadas violaron las disposiciones del artículo 140, párrafo 1, de la Ley de Valores de la República Popular China, de la que Wang, como entonces director general de la empresa, era directamente responsable.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que, de conformidad con las disposiciones del artículo 140, párrafo 1, punto 6 de la Ley de Valores de la República Popular China y el artículo 32, párrafo 1 de las Medidas de Gestión de Cumplimiento, decidió que Wang_ es un candidato inadecuado y no podrá desempeñarse como director, supervisor, gerente superior o jefe de una sucursal de una compañía de valores dentro de los 65,438+05 años a partir de la fecha de la decisión, ni podrá desempeñar las funciones anteriores.

No se cuenta con una gestión de cumplimiento contable financiero.

La carta de sanción muestra que después de la investigación, Netcom Securities tiene los siguientes problemas: el negocio de compra de la compañía no cumple con las "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales No. 22 - Reconocimiento y Medición de Instrumentos Financieros" (Finanzas y Contabilidad [2006] No. 3) y "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales No. 23 - Transferencia de Activos Financieros" (Contabilidad Financiera [2006] Netcom Securities dejó de reconocer los activos financieros que vendió y recompró cuando vendió bonos en un transacción de recompra de compra, y No se reconocieron pasivos financieros correspondientes por sus obligaciones de recompra, y los intereses y las ganancias y pérdidas por cambios en el valor razonable no se acumularon al final del año, lo que refleja que las responsabilidades de gestión del cumplimiento de la contabilidad financiera de la compañía no están plenamente cumplidas. implementado y los procedimientos de gestión de cumplimiento son imperfectos

La situación anterior viola las disposiciones de los párrafos 1 y 2 del artículo 9 de las "Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" (Orden CSRC No. 133, en lo sucesivo denominadas "Medidas de gestión de cumplimiento"). Zhang Jiajun, como director general adjunto a cargo de asuntos financieros en ese momento, era directamente responsable de esto. La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que decidió que Zhang Jiajun era. un candidato inadecuado de conformidad con lo dispuesto en el artículo 32, párrafo 1, de las "Medidas de gestión de cumplimiento". Dentro de los 65.438+00 años a partir de la fecha de la decisión, Ai Zhonghua no podrá desempeñarse como director, supervisor, alto directivo o. jefe de una sucursal de una compañía de valores o realmente realizar las tareas anteriores.

Al mismo tiempo, Ai Zhonghua actuó como el plan de la compañía en ese momento. La persona a cargo del Departamento de Finanzas es responsable de esto. De acuerdo con las disposiciones del artículo 32, párrafo 1, de las "Medidas de gestión de cumplimiento", la Comisión Reguladora de Valores de China decidió que Ai Zhonghua no era un candidato adecuado y no se le permitiría actuar como sociedad de valores dentro de los 15 años siguientes a la fecha. fecha de la decisión La persona a cargo del departamento financiero o que realmente realizó las tareas anteriores

No informó las violaciones de manera oportuna

Después de la investigación, Zhang, mientras se desempeñaba como el. director de cumplimiento de Netcom Securities, no tenía control sobre el negocio de negociación de bonos corporativos y la revisión, supervisión e inspección del cumplimiento de la contabilidad financiera, la gestión de activos y otros negocios no están en vigor, las violaciones ilegales de la empresa no se informan a la junta directiva de la empresa. de manera oportuna, y no se insta a la compañía a informar a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna. Las cuestiones anteriores violan las "Compañías de Valores y Compañías de Gestión de Fondos de Inversión de Valores de acuerdo con las disposiciones del Artículo 11, Párrafo 1". , Artículo 13 y Artículo 15, Párrafo 2 de las Medidas de Gestión de Cumplimiento (Orden CSRC No. 133, en lo sucesivo, las "Medidas de Gestión de Cumplimiento"), Zhang, como gerente de la entonces empresa, El Director de Cumplimiento es directamente responsable de esto.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que, de acuerdo con las disposiciones del artículo 33 de las "Medidas de gestión de cumplimiento", se determinó que Zhang era un candidato inadecuado durante 65 días a partir de la fecha de la decisión. como director, supervisor, alto directivo o jefe de una sucursal de una sociedad de valores o desempeñar realmente las funciones anteriores en un plazo de 438+00 años

Firmar un "acuerdo de giro" para evitar requisitos reglamentarios

net. Existen importantes riesgos de cumplimiento en el negocio de negociación de bonos de Xin Securities. La gestión del Departamento es caótica. No se ha establecido un mecanismo de control y control eficaz. Hay lagunas importantes en la gestión de los comerciantes de bonos. la contraparte real no ha sido verificada. El "contrato de libramiento" se ha firmado para evitar requisitos reglamentarios, lo que ha causado daños a la empresa. Las cuestiones antes mencionadas violan el artículo 9, párrafo 1, de las "Medidas de gestión de cumplimiento para las sociedades de valores". y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" (Orden CSRC N° 133, en adelante denominadas "Medidas de Gestión de Cumplimiento"). Para lo dispuesto en el párrafo 2, Jia Xiang'an, como subdirector general de la empresa a cargo de la negociación de bonos negocio en ese momento, era directamente responsable.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que, de acuerdo con las disposiciones del artículo 32, párrafo 1 de las "Medidas de gestión de cumplimiento", se determinó que Jia Xiang'an era un candidato inadecuado y no ocupará el puesto dentro del plazo. 65.438+00 años contados a partir de la fecha de la decisión Los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores o que efectivamente desempeñen las funciones antes mencionadas.

Las transacciones de bonos implican importantes riesgos de control de riesgos de cumplimiento.

El negocio de negociación de bonos de Netcom Securities tiene importantes riesgos de cumplimiento y riesgos de control de riesgos, y el sistema de cumplimiento de la negociación de bonos no es sólido. Las transacciones de bonos se llevan a cabo a través de "protocolos de librador" para facilitar que otros participen en las transacciones de bonos y eludir el control y la supervisión internos. Las cuestiones anteriores violan las disposiciones de los párrafos 1 y 2 del artículo 10 de las "Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" (Orden CSRC No. 133, en adelante denominadas las "Medidas de Gestión de Cumplimiento"), Xu Jun Como jefe de renta fija en ese momento, yo era el responsable de esto.

De acuerdo con el artículo 32, párrafo 1 de las "Medidas de gestión de cumplimiento", la Comisión Reguladora de Valores de China decidió que Xu Jun era un candidato inadecuado y se le prohibió desempeñarse como jefe del departamento de negocios de negociación de bonos de una sociedad de valores dentro de los 15 años siguientes a la fecha de la decisión o ejercer efectivamente las funciones anteriores.

Al mismo tiempo, Duan Wei es responsable de este asunto como jefe del segundo departamento comercial del departamento de renta fija, y Lu Yuhong es responsable de este asunto como jefe del tercer departamento comercial de el departamento de renta fija.

De acuerdo con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 32 de las "Medidas de gestión del cumplimiento", la Comisión Reguladora de Valores de China decidió determinar que Duan Wei y Lu Yuhong eran candidatos inapropiados y se les prohibió ocupar puestos relacionados con el negocio de negociación de bonos de las compañías de valores. o realizar actividades comerciales dentro de los 15 años siguientes a la fecha de la decisión. Realizar las funciones anteriores.

Verificación insuficiente de la autenticidad del objetivo de inversión

Después de la investigación, Netcom Securities tiene los siguientes problemas: primero, la autenticidad del objetivo de inversión no está suficientemente verificada y falta la diligencia debida; En segundo lugar, la divulgación de información no es oportuna. Los problemas antes mencionados violaron las disposiciones del artículo 3, párrafo 1 y el artículo 40 de las "Medidas de gestión de activos de los clientes de las sociedades de valores" (Orden CSRC nº 93). Para ello, Li Yaping, entonces jefe del Departamento de Gestión de Activos, fue responsable.

De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 56, párrafo 1, de las "Medidas para la administración del negocio de gestión de activos de clientes de las sociedades de valores" (Orden CSRC No. 93), la CSRC decidió determinar que Li Yaping fue un candidato inadecuado y tomó la decisión por sí solo. Dentro de los cinco años siguientes a esa fecha, no se le permitirá ocupar el cargo de jefe del departamento de gestión de activos de una sociedad de valores ni desempeñar efectivamente las funciones antes mencionadas.

Informes financieros falsos durante seis años consecutivos

En julio del año pasado, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió una decisión de sanción administrativa por el nombramiento oportuno del director general y cinco personas responsables de Valores de Netcom. Debido a que los informes anuales presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China de 2012 a 2017 contenían cantidades inexactas en muchos temas, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió una advertencia a Netcom Securities e impuso una multa de 300.000 yuanes.

Además, el entonces presidente, el director general, el director financiero, el director de cumplimiento y el director general adjunto a cargo del negocio de negociación de bonos fueron advertidos y multados con 30.000 y 20.000 yuanes, respectivamente.

La decisión de sanción administrativa muestra que de 2012 a 2017, Netcom Securities incumplió las "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales N° 22 - Reconocimiento y Medición de Instrumentos Financieros" y las "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales N° 22 - Reconocimiento y Medición de Instrumentos Financieros" 23 - Transferencia de Activos Financieros" 》Disposiciones sobre contabilización de su negocio de compra y recompra.

Cuando Netcom Securities vende bonos en una operación de recompra directa, deja de reconocer los activos financieros que vende para su recompra, y no reconoce los pasivos financieros correspondientes por sus obligaciones de recompra, y no los incluye al final de el año. Intereses y ganancias y pérdidas por cambios en el valor razonable.

En este caso, los activos financieros, pasivos financieros, ganancias y pérdidas por cambios en el valor razonable, gastos financieros, ingresos por inversiones, ganancias totales y otras partidas en los estados financieros presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China por Netcom Securities de 2012 a 2017 La cantidad es falsa y la cantidad falsa continúa expandiéndose. En 2017, las ganancias totales infladas de Netcom Securities alcanzaron 365.438+25 millones de yuanes.

Para este hecho ilegal, existen informes anuales de Netcom Securities de 2012 a 2017, datos financieros, sistemas internos relevantes de la empresa, detalles relevantes de transacciones de bonos, datos relevantes de liquidación de negocios de bonos, datos relevantes de valoración de bonos, y las declaraciones de bonos relevantes, el acuerdo marco de la transacción de compra, las descripciones relevantes, los contratos relevantes, la información relevante de la cuenta bancaria, los extractos bancarios, los registros de consultas del personal relevantes y otras pruebas son suficientes para la determinación.