Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión Privados
La inversión en fondos de capital privado incluye la compra y venta de acciones, acciones, bonos, futuros, opciones, participaciones en fondos y otros objetivos de inversión estipulados en el contrato de inversión.
Estas Medidas se aplican al registro, captación de fondos y operaciones de inversión de empresas o sociedades constituidas con el fin de invertir en fondos de capital privado y activos administrados por administradoras de fondos o socios colectivos.
Estas Medidas se aplican a las sociedades de valores, sociedades gestoras de fondos, sociedades de futuros y sus filiales dedicadas al negocio de fondos de capital privado. Si otras leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) tienen otras disposiciones para que las instituciones antes mencionadas participen en negocios de fondos de capital privado, esas disposiciones se aplicarán. Artículo 3 Las operaciones de fondos de capital privado seguirán los principios de voluntariedad, equidad, honestidad y crédito, salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de los inversores y no dañarán los intereses públicos del país y la sociedad. Artículo 4 Los administradores de fondos de capital privado y las instituciones dedicadas al negocio de custodia de fondos de capital privado (en lo sucesivo, custodios de fondos de capital privado) administran y utilizan propiedades de fondos de capital privado, las instituciones que se dedican al negocio de venta de fondos de capital privado (en lo sucesivo, ventas de fondos de capital privado agencias) y otros servicios de fondos de capital privado Las instituciones deberán cumplir con sus deberes y cumplir con sus obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia.
Los profesionales de los fondos de capital privado deben respetar las leyes y los reglamentos administrativos, así como la ética profesional y las normas de comportamiento. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades comerciales de los fondos de capital privado de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, estas Medidas y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
No existe aprobación administrativa para el establecimiento de instituciones de gestión de fondos de capital privado y la emisión de fondos de capital privado. Todos los tipos de emisores pueden emitir fondos de capital privado a inversores que no excedan el número acumulado estipulado por la ley. sobre la base del fondo de cumplimiento legal. Establecer y mejorar el sistema de supervisión para la emisión de fondos de capital privado, fortalecer efectivamente la supervisión durante y después del evento y tomar medidas severas contra todo tipo de actividades ilegales de recaudación de fondos realizadas en nombre de fondos de capital privado de conformidad con la ley.
Establecer un sistema de control de riesgos y gestión de autodisciplina para promover que las instituciones operativas estandaricen el negocio de fondos de capital privado, así como un sistema de seguimiento unificado para varios fondos de capital privado. Artículo 6 La Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos), de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, estas Medidas, otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autorregulación de la Asociación de Gestión de Activos. Asociación, llevar a cabo la autodisciplina de la industria, coordinar las relaciones de la industria y brindar servicios de la industria Promover el desarrollo de la industria. Capítulo 2 Registro y presentación Artículo 7 Los administradores de diversos fondos de capital privado solicitarán el registro a la Asset Management Association de acuerdo con las regulaciones de la Asset Management Association y presentarán la siguiente información básica:
(1) Industrial y registro comercial y licencia comercial Original y copia;
(2) Estatuto social o acuerdo de sociedad;
(3) Lista de accionistas o socios principales;
(4) Alta dirección Información básica del personal;
(5) Otra información especificada por la Fund Industry Association.
La Asociación de la Industria de Fondos publicará la lista de administradores de fondos de capital privado y su información básica a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles posteriores a la finalización de los materiales de registro de administradores de fondos de capital privado y completará el registro de administradores de fondos de capital privado. procedimientos. Artículo 8 Una vez que se hayan recaudado todos los tipos de fondos de capital privado, los administradores de fondos de capital privado manejarán los procedimientos de registro de fondos de acuerdo con las regulaciones de la Asociación de Administración de Activos y presentarán la siguiente información básica:
(1) Principal dirección de la inversión y base de la inversión principal El tipo de fondos indicados en la dirección;
(2) Contrato de fondo, estatutos o acuerdo de asociación. Durante el proceso de recaudación de fondos, si se proporciona un folleto del fondo a los inversores, este debe presentarse. Los fondos de capital privado constituidos en forma de sociedades, sociedades y otras empresas también deberán presentar original y copia del registro industrial y comercial y de la licencia comercial;
(3) Si se adopta la administración encomendada, un acuerdo de administración encomendada será presentado. Si a una institución fiduciaria se le confía la custodia de la propiedad del fondo, también se deberá presentar un acuerdo de fideicomiso;
(4) Otra información especificada por la Asociación de la Industria de Fondos.
La Asociación de la Industria de Fondos publicará la lista de fondos de capital privado y su información básica a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles posteriores a la finalización de los materiales de registro de fondos de capital privado y completará los procedimientos de registro de fondos de capital privado.
Artículo 9 El registro de administradores de fondos de capital privado y fondos de capital privado por parte de la Asociación de la Industria de Fondos no constituye un reconocimiento de las capacidades de inversión y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado y no sirve como garantía para la seguridad de la propiedad del fondo; Artículo 10 Si una administradora de fondos de capital privado se disuelve, revoca o declara en quiebra de conformidad con la ley, su representante legal o socio general deberá informar a la Asociación de Gestión de Activos dentro de los 20 días hábiles, y la Asociación de Gestión de Activos cancelará el registro de la administradora de fondos. de manera oportuna y el Anuncio se realizará a través del sitio web. Capítulo 3 Inversores calificados Artículo 11 Los fondos de capital privado obtendrán fondos de inversionistas calificados, y el número acumulado de inversionistas en un solo fondo de capital privado no excederá las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades, la Ley de Empresas Asociadas y otras leyes. un cierto número de personas.
Si un inversor transfiere acciones del fondo, el cesionario deberá ser un inversor cualificado, y el número de inversores tras la transferencia de las acciones del fondo deberá ajustarse a lo dispuesto en el párrafo anterior.