Riesgos legales de las transacciones de derechos mineros
1. El riesgo de que una de las partes no coopere con el proceso de aprobación luego de la firma del contrato de transferencia de derechos mineros.
De acuerdo con la normativa administrativa de mi país, el contrato de transferencia de derechos mineros entrará en vigor una vez aprobado. En otras palabras, la aprobación del departamento de gestión de tierras y recursos es un requisito especial para que el contrato de transferencia de derechos mineros sea efectivo. Cuando una de las partes de un contrato (principalmente el cedente en la práctica) incumple intencionalmente sus obligaciones de aprobación para algún propósito, lo que resulta en que el contrato no pueda ser aprobado por la autoridad de aprobación, si el contrato es vinculante para ambas partes y si el La parte que no incumple puede exigir que asuma la responsabilidad por incumplimiento del contrato. La responsabilidad es controvertida en la práctica judicial actual. La sentencia del tribunal en estos casos también tiene opiniones diferentes. Este es uno de los riesgos más destacados, típicos y comunes en las actuales transacciones de transferencia de derechos mineros.
2 Riesgos judiciales de adquirir indirectamente derechos mineros a través de la transferencia de capital. Como se mencionó anteriormente, en la práctica, muchas partes optan por adquirir indirectamente derechos mineros a través de la transferencia de capital. Actualmente, este tipo de transacciones también enfrenta ciertos riesgos judiciales.
Las "Opiniones Orientadoras sobre el Juicio de Disputas Relacionadas con la Exploración y los Derechos Mineros" emitidas por el Tribunal Popular Superior de la Provincia de Yunnan sostienen que la transferencia de acciones de una empresa minera debe juzgarse integralmente sobre la base de las circunstancias para determinar si se trata de una transferencia encubierta de derechos mineros. Cuando el contrato de transferencia de capital estipula la transferencia de todo o la mayor parte del capital y aclara la transferencia de la propiedad de la empresa minera y las garantías relacionadas, el titular original de los derechos de exploración y el titular de los derechos mineros se han retirado por completo de la operación y gestión de la mina en las operaciones reales y será gestionado por el nuevo operador. Una vez que la demanda llega al tribunal, el tema de la disputa es la propiedad, la inversión y los ingresos de la empresa minera y las garantías relacionadas. Durante el juicio, se puede confirmar como una transferencia encubierta de derechos mineros y el artículo 52 de la Ley de Contratos. de la República Popular China deben seguirse. Si el contrato solo estipula la transferencia de parte de las acciones y no implica la transferencia de la propiedad de la empresa minera y los certificados de derechos relacionados, y los titulares de los derechos de exploración y minería no han cambiado durante las operaciones reales, se puede determinar durante el juicio que el contrato es en realidad una forma disfrazada de La transferencia de derechos mineros puede considerarse válida.
El autor cree que las opiniones anteriores del Tribunal Popular Superior Provincial de Yunnan son dignas de discusión. La transferencia de capital y la transferencia de derechos mineros son dos transacciones diferentes. En primer lugar, desde la perspectiva de los objetos de la transacción, en la transferencia de capital, el objeto de la transferencia es el capital de la empresa objetivo; en la transferencia de derechos mineros, el objeto de la transferencia son los derechos mineros; En segundo lugar, desde la perspectiva de las entidades de transacción, la transferencia de capital es una transacción entre el cesionario del capital y los accionistas de la empresa minera, mientras que la transferencia de derechos mineros es una transacción entre el cesionario y la empresa minera que posee los derechos mineros. En tercer lugar, a juzgar por los resultados de la transacción, la condición jurídica de la empresa minera no ha cambiado durante la transferencia de capital, y la propiedad de los derechos mineros y otros activos que posee no ha sido transferida ni modificada en la transferencia de derechos mineros; la propiedad de los derechos mineros se transferirá al cesionario bajo el nombre. En cuarto lugar, a juzgar por si la transacción requiere la aprobación del departamento de tierras y recursos, la transferencia de capital de una empresa minera no requiere la aprobación del departamento de tierras y recursos. Ambas partes de la transferencia solo necesitan manejar la transferencia de capital y el capital. la transferencia de acuerdo con la "Ley de Empresas", el "Reglamento de Gestión de Registro de Empresas" y otras leyes y reglamentos pertinentes es suficiente para informar la transferencia de derechos mineros al departamento de tierras y recursos; En quinto lugar, desde la perspectiva de las obligaciones de deuda de la empresa objetivo, a menos que ambas partes acuerden lo contrario, en la transferencia de derechos mineros, además de las obligaciones del propietario de los derechos mineros estipuladas en las leyes y regulaciones mineras, el cesionario de los derechos mineros generalmente no asumir las deudas de la empresa objetivo Sin embargo, en una transferencia de capital, a menos que ambas partes de la transacción acuerden lo contrario, las deudas de la empresa objetivo antes de la transferencia de capital seguirán siendo asumidas por la empresa objetivo después de la transferencia de capital.
Por lo tanto, el autor considera que, en circunstancias normales, la transferencia de acciones por parte de un accionista de una empresa minera no constituye una transferencia de derechos mineros por parte de una empresa minera. Además, el número de acciones transferidas no debe ser el criterio o base para juzgar si se trata de una transferencia encubierta de derechos mineros. Sin embargo, en determinadas circunstancias, el Tribunal Popular puede tratar la transferencia de capital como una transferencia de derechos mineros. Cuando los accionistas de una empresa minera transfieren sus acciones a otras, las dos partes pueden celebrar algunos acuerdos. Por ejemplo, el alcance de la transferencia de capital solo involucra activos de derechos mineros específicos, y otros activos y pasivos de la empresa minera son disfrutados y soportados por el transferente de capital. En este momento, esta transferencia de capital debe considerarse falsa en nombre, es decir, ambas partes de la transferencia de capital en realidad transfirieron derechos mineros en nombre de la transferencia de capital. Las dos partes de la transferencia de capital adoptan este modelo de transacción principalmente para evitar los procedimientos de aprobación en el proceso de transferencia de derechos mineros.
3 Riesgos de Integración
Con la profundización de la integración de los recursos minerales, el impacto de la integración en las transacciones de derechos mineros también está aumentando.
Según el artículo 1 del "Aviso sobre una mayor normalización de la gestión de los derechos de exploración" emitido por el Ministerio de Tierras y Recursos el 31 de febrero de 2009, las solicitudes de extensión de los derechos de exploración deben cumplir con la planificación de recursos minerales, la planificación de exploración geológica, la planificación industrial nacional y la integración de las necesidades de exploración y desarrollo de recursos minerales. En consecuencia, el departamento de gestión de tierras y recursos no solicitará una extensión de los derechos de exploración por no cumplir con los requisitos de integración. Si esto sucede después de que se complete la transacción de derechos de exploración, el cesionario enfrentará grandes riesgos legales.
Por lo tanto, en las transacciones de derechos mineros, es de suma importancia aclarar si los derechos mineros no pueden continuar por razones de integración.
4. Riesgo de que los derechos mineros no cumplan con las condiciones legales de transferencia
De acuerdo con las "Medidas para la Administración de Transferencia de Derechos de Exploración y Minería", las condiciones para la transferencia de derechos de exploración incluir: (1) Licencia de autoexploración Dentro de los 2 años a partir de la fecha de emisión, o se encuentran recursos minerales que pueden explorarse o extraerse más a fondo en el área de operación de exploración (2) Completar la inversión mínima de exploración especificada; (3) Allí; no hay disputa sobre el derecho de exploración; (4) Los derechos de exploración deben pagarse de acuerdo con las regulaciones nacionales pertinentes. Tarifas y precios de regalías (5) Otras condiciones estipuladas por el departamento de geología y recursos minerales del Consejo de Estado;
El "Aviso sobre una mayor estandarización de la gestión de los derechos de exploración" emitido por el Ministerio de Tierras y Recursos el 5438 de junio + 31 de febrero de 2009 estableció disposiciones complementarias adicionales sobre la transferencia de derechos de exploración: Para los derechos de exploración obtenidos A través de métodos tales como subastas, listados, etc., el titular de los derechos de exploración que solicita la transferencia de los derechos de exploración deberá poseer los derechos de exploración durante dos años o más, o poseer los derechos de exploración durante un año y presentar la solicitud para su revisión y presentación. . Los derechos de exploración obtenidos mediante acuerdo no se transferirán en un plazo de 5 años. Si la transferencia fuera realmente necesaria en circunstancias especiales, se presentará para su aprobación por separado de acuerdo con los procedimientos de aprobación de la transferencia por convenio.
Las condiciones para la transferencia de derechos mineros incluyen: (1) que la empresa minera se haya dedicado a la producción minera durante un año; (2) no haya disputa sobre los derechos mineros; (3) los derechos mineros; regalías de derechos, precio de derechos mineros, tarifas de compensación de recursos minerales e impuestos sobre recursos (4) Otras condiciones estipuladas por el departamento de geología y recursos minerales del Consejo de Estado;
Además, según las “Disposiciones Transitorias sobre la Gestión de la Transferencia de Derechos Mineros”, los derechos mineros arrendados no podrán ser transferidos. La Ley de Propiedad estipula que los derechos mineros hipotecados no podrán transmitirse sin el consentimiento del acreedor hipotecario.
Si el cesionario no realiza la debida diligencia legal sobre el objeto de la transacción antes de firmar el contrato de transacción de derechos mineros con el cedente, pero después de la firma del contrato, o incluso después del depósito, pago anticipado o precio total pagado, Se descubrió que los derechos mineros no cumplían con las condiciones de transferencia y la autoridad de aprobación no podía aprobarlos, y enfrentaría importantes riesgos legales.
5 El riesgo de reducir el área de exploración de los derechos de exploración
Para combatir el comportamiento de "carrera para cercar tierras" y "cercar tierras sin explorar", en octubre El 28 de enero de 2008, el Gobierno Popular Provincial de Yunnan, el artículo 22 de las "Medidas para la administración de los derechos de exploración y minería en la provincia de Yunnan" revisadas y publicadas estipula: "Si un proyecto de exploración necesita continuar solicitando derechos de exploración debido a la mejora de "En el nivel de exploración, se manejará de acuerdo con las normas sobre la renovación del registro de los derechos de exploración. Los derechos de exploración deberán estar en la misma etapa de exploración por primera vez". Una extensión es válida por 2 años y las siguientes extensiones son válidas. durante el primer año cada vez que se continúe con la misma etapa de exploración, el titular de los derechos de exploración deberá proponer reducir el área del bloque de exploración en no menos del 50%, en función del grado de exploración. es necesario ampliar, se seguirán los procedimientos normales si se solicita una extensión en la misma etapa de exploración, el área del bloque de exploración reducida por cada extensión no será inferior al 50%. Las medidas de gestión no limitan el número de solicitudes de extensión de derechos de exploración durante la misma etapa de exploración.
El 5438 de junio + 31 de febrero de 2009, el Ministerio de Tierras y Recursos emitió el "Aviso sobre una mayor estandarización de la gestión de los derechos de exploración", estableciendo regulaciones más estrictas. El aviso estipula: "Los derechos de exploración recién establecidos tienen una validez de 3 años y el tiempo máximo de extensión para cada extensión es de 2 años. La fase de exploración geológica que cumple con los requisitos de la reglamentación debe mejorarse. Si realmente es necesario extender En la fase de exploración, la autoridad de registro a nivel provincial o superior debe organizar expertos para demostrar y realizar una revisión, y esta etapa de exploración puede extenderse nuevamente, pero el área de exploración debe reducirse, y el área de exploración reducida cada vez no debe ser menor. del 25% del área de exploración establecida antes de la emisión de este aviso los derechos de exploración se pueden extender una vez durante la misma etapa de exploración "De acuerdo con esto, en principio, las solicitudes de extensión de los derechos de exploración sólo se permiten hasta la finalización de la exploración. escenario. Si solicita extender la etapa de exploración, la autoridad de registro a nivel provincial o superior organizará demostraciones de expertos para revisar la necesidad de la extensión de esta etapa de exploración se limitará a una vez el área de exploración reducida después de la extensión; no será inferior al especificado en la primera licencia de exploración el 25% del área de exploración.
Por lo tanto, en una transacción de derechos mineros, el cesionario debe descubrir si existen factores o posibilidades de reducción de los derechos de exploración una vez completada la transacción, y hacer los arreglos correspondientes por adelantado durante la transacción.
6 Riesgos causados por defectos en los propios derechos mineros
En la práctica, el alcance del área minera y la escala de producción indicados en el certificado de derechos mineros son inconsistentes con la aprobación real de algunos derechos mineros, y la autoridad emisora tiene No hay defectos como la autoridad de certificación. Además, según la normativa del Ministerio de Tierras y Recursos, el certificado de derecho minero debe ir acompañado del mismo número. El "Aviso sobre una mayor estandarización de la gestión de los derechos de exploración" emitido por el Ministerio de Tierras y Recursos el 5438 de junio + 31 de febrero de 2009 estipula que el Ministerio de Tierras y Recursos implementará un número unificado para las licencias de exploración emitidas por la revisión nacional. y registro de aprobación. La licencia no es válida.
Para la autoridad de aprobación de derechos mineros, mi país la divide principalmente según tipo de mineral, área de bloque, escala de reserva o escala de construcción de mina. La autoridad de aprobación de los departamentos de tierras y recursos del estado y del condado se limita a ciertos tipos de minerales y minas pequeñas y medianas. Las licencias mineras emitidas fuera de la autoridad de aprobación generalmente no son válidas.
Durante la debida diligencia en una transacción de transferencia de capital extranjero, descubrimos que el certificado de derechos mineros en poder de la empresa objetivo se emitió fuera de su autoridad. La escala de producción indicada en el certificado de derechos mineros es mediana. De acuerdo con las regulaciones de la provincia de Yunnan, cuando los minerales involucrados en los derechos mineros tienen reservas o escalas de producción medianas o superiores a medianas, deben ser aprobados y emitidos por el Departamento Provincial de Tierras y Recursos. Sin embargo, este certificado no lo emite el departamento provincial de tierras y recursos, sino el departamento nacional de tierras y recursos.
Por lo tanto, en las transacciones de derechos mineros, es muy importante averiguar si el certificado de derechos mineros tiene los defectos antes mencionados.
7 Riesgos causados por una definición poco clara de la estructura de la transacción y las relaciones jurídicas en el texto del contrato de transacción.
En la práctica, ambas partes redactan y firman derechos mineros sin la participación y ayuda de abogados profesionales. Hay muchas situaciones en las que se negocian contratos. Este tipo de contrato tiene algunos problemas en diversos grados. Por ejemplo, el método de transacción y la relación jurídica no están claramente definidos, existen obstáculos legales u operativos en el diseño de la estructura de la transacción y los derechos y obligaciones de ambas partes y la responsabilidad por incumplimiento de contrato no están claramente definidos. Algunos contratos confunden la transferencia de derechos mineros con la transferencia de capital, lo que hace que las entidades de transacción y las relaciones jurídicas no queden claras y confundan a las personas. En algunos contratos, el diseño de la estructura de la transacción es confuso, lo que genera disputas entre las dos partes durante la ejecución del contrato. Un contrato de este tipo trae muchas dificultades e incertidumbres a su ejecución, aumentando enormemente la posibilidad de disputas entre las dos partes e incluso de recurrir a los tribunales. Por tanto, ambas partes tendrán que afrontar diversos riesgos judiciales derivados del mismo.