¿Qué significa la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)?

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) es un comité gubernamental establecido por el Congreso de Estados Unidos para regular el mercado de valores y proteger los intereses de los inversores. Además, el comité supervisa las adquisiciones corporativas en los Estados Unidos. La Comisión de Bolsa y Valores está formada por cinco miembros. Las regulaciones de la SEC están diseñadas para fomentar la divulgación pública completa y proteger al público inversor de pérdidas resultantes del fraude o la manipulación en los mercados de valores.

La misión de la Comisión Reguladora de Valores de EE. UU. es proteger a los inversores, mantener un mercado de valores justo, ordenado y eficiente, y ayudar a que el capital familiar y el capital nacional fluyan hacia el mercado de operaciones de capital.

La ley reguladora de valores más famosa en la que se basa la Comisión Reguladora de Valores de EE. UU. es la Ley de Valores de 1933. Esta ley se basa en la protección de los inversores, especialmente la mayoría de los pequeños y medianos inversores en valores. A menudo se las conoce como leyes de "verdad sobre valores". Hay dos contenidos básicos:

1 gt; Los inversores en valores tienen derecho a obtener toda la información financiera y otra información importante de las empresas emisoras de valores en el mercado.

2 gt Los corredores de valores, los agentes de valores y las instituciones de comercio de valores tienen prohibido engañar a los inversores o proporcionar información falsa en las ventas de valores.

Otras leyes y regulaciones regulatorias incluyen la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Ley de Contrato de Fideicomiso de 1939. Ley de Sociedades de Inversión de 1940, Ley de Asesores de Inversión de 1940, Ley Sarbanes-Oxley de 2002.

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos tiene aproximadamente 3.100 empleados. Con sede en Washington, D.C., también cuenta con sucursales en otras partes de Estados Unidos11.

La SEC está compuesta por:

Cinco miembros, nombrados personalmente por el Presidente de los Estados Unidos con el asesoramiento y permiso del Senado, para cumplir mandatos de cinco años, pero sus Los mandatos están escalonados por un año, es decir, digamos que un miembro es reemplazado cada año. Uno de los miembros será designado por el Presidente para desempeñarse como Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China y como Director Ejecutivo de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Cuatro departamentos, a saber, Departamento de Finanzas Corporativas, Departamento de Supervisión del Mercado, Departamento de Gestión de Inversiones y Departamento de Ejecución.

23 departamentos, no listados uno por uno.