¿Cuál es la diferencia entre la Lista de Sanciones de la ONU, la Lista de Sanciones de los Estados Unidos y la Lista de Sanciones de la OFAC?

En la actualidad, Naciones Unidas, Estados Unidos, la Unión Europea e incluso Japón, Rusia, Australia y el Reino Unido tienen sus propias políticas de sanciones. Por ejemplo, la UE todavía impone un embargo de armas a China.

1. Sanciones de las Naciones Unidas

Los estados miembros de las Naciones Unidas han adoptado resoluciones que imponen sanciones a personas o entidades en algunos países. Sin embargo, la efectividad de las resoluciones de las Naciones Unidas no afecta directamente a individuos, empresas y otras entidades en los estados miembros. En cambio, el efecto de las sanciones se logra traduciéndolos en leyes y reglamentos internos. China transmitió la resolución de la ONU a través del Ministerio de Relaciones Exteriores y notificó a todas las unidades que cumplieran con las sanciones de la ONU.

En segundo lugar, las sanciones estadounidenses

Las sanciones extranjeras estadounidenses imponen unilateralmente sanciones a algunos países a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. Son sanciones unilaterales y. son más amplias que las de las Naciones Unidas. La lista de sanciones es más amplia. Pero las sanciones estadounidenses son más poderosas. Las sanciones estadounidenses se pueden dividir en sanciones primarias y sanciones secundarias.

Los principales objetivos de las sanciones son entidades estadounidenses, como empresas estadounidenses, personas físicas estadounidenses y personas o empresas de otros países de Estados Unidos. Sin embargo, las sanciones secundarias se dirigen a entidades no estadounidenses, como empresas y personas físicas en varios países. Las sanciones secundarias se imponen principalmente a Irán. Por ejemplo, independientemente de las sanciones que Estados Unidos adopte contra Irán, las empresas en China que comercien con entidades que figuran en la lista SDN emitida por la OFAC de EE. UU., o que utilicen dólares estadounidenses para comerciar con entidades iraníes a través de instituciones financieras estadounidenses, estarán sujetas a Sanciones de Estados Unidos. Por ejemplo, BNP Paribas en Europa, Kunlun Bank en China y algunas compañías petroleras estatales han sido sancionadas por Estados Unidos.

Las consecuencias de las sanciones incluyen no permitir que las empresas estadounidenses las financien, no permitir la contratación pública e incluso imponer enormes multas. Afortunadamente, en octubre de 2065 438+06 65438+26, después de la implementación del plan JCPOA, la mayoría de las sanciones contra entidades no estadounidenses se suspendieron temporalmente. Sin embargo, las sanciones estadounidenses son como una enorme y fina red que puede ser violada si no se tiene cuidado. Como resultado, las instituciones financieras europeas son extremadamente cautelosas ante las sanciones estadounidenses, ya que han sido severamente castigadas en muchas ocasiones.

Esto no significa que las empresas chinas no puedan comerciar con empresas o individuos en la lista de sanciones de la OFAC, pero hay que analizarlo en función de sus sanciones. En las instituciones financieras europeas y americanas, existen equipos dedicados a revisar los riesgos de sanciones de cada negocio. Además, los bufetes de abogados europeos y estadounidenses dedicados al negocio de cumplimiento se especializan en proporcionar análisis de riesgos de sanciones para negocios relacionados.