¿A qué aspectos deben prestar atención los administradores de fondos de capital privado al aceptar la subcontratación de la gestión empresarial de fondos de seguros?
1 Los abogados examinadores de calificación deben examinar si la institución solicitante está legalmente establecida y existe efectivamente en China. 2. Los abogados de revisión del alcance comercial deben verificar si el alcance comercial registrado en los documentos de registro industrial y comercial de la organización solicitante cumple con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes. Si el nombre y el ámbito comercial de la institución solicitante contienen palabras como "administración de fondos", "administración de inversiones", "administración de activos", "inversión de capital", "inversión de riesgo" y otras palabras estrechamente relacionadas con los atributos comerciales de la institución solicitante. administrador de fondos de capital y fondos de capital privado Si el nombre del administrador contiene la palabra "colocación privada". 3. El abogado profesional de revisión de gestión examinará si la institución solicitante cumple con los principios de gestión profesional del artículo 22 de las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de capital privado" y explicará si el negocio principal de la institución solicitante es el capital privado. el negocio de administración de fondos; el alcance comercial de la institución solicitante o si el negocio real se involucra simultáneamente en negocios que pueden entrar en conflicto con el negocio de fondos de inversión de capital privado, negocios que entran en conflicto con el negocio del comprador de "administración de inversiones" y otros negocios no financieros. 4. Los abogados de revisión de la estructura patrimonial deben revisar la estructura patrimonial de los accionistas institucionales del solicitante. ¿Tiene la institución solicitante accionistas extranjeros que controlen o participen directa o indirectamente en la empresa? En caso afirmativo, explique si sus accionistas extranjeros cumplen con las leyes y regulaciones vigentes y los requisitos estipulados por la Asociación de Gestión de Activos de China después de haber sido penetrada. 5. El abogado que examina al responsable actual debe examinar si la institución solicitante tiene un responsable real; en caso afirmativo, explique la identidad o los datos del registro industrial y comercial del responsable actual, así como la relación de control entre el responsable real y el responsable; institución solicitante, y explique el controlador real Control real sobre la institución. 6. Los abogados de revisión de vinculación deben examinar si la institución solicitante tiene filiales (empresas financieras que poseen más del 5% de las acciones, empresas que cotizan en bolsa y otras empresas que poseen más del 20% de las acciones), sucursales y otras partes relacionadas (controladas por la misma accionista mayoritario/controlador real) empresas financieras, instituciones de gestión de activos o instituciones de servicios relacionados). En caso afirmativo, describa la situación y si sus filiales y partes relacionadas han sido registradas como administradoras de fondos de capital privado. 7. Los abogados que revisan las condiciones laborales de los fondos de capital privado deben examinar si la institución solicitante tiene las instalaciones y condiciones básicas para las operaciones comerciales, como empleados, locales comerciales y fondos. , requiriendo el desarrollo de negocios de gestión de fondos de capital privado. 8. El abogado revisor de control de riesgos debe revisar si la institución solicitante ha establecido un sistema de gestión de riesgos y control interno. Si se han establecido los sistemas correspondientes en función del tipo de negocio de gestión de fondos de capital privado que se solicitará, incluido (según el tipo de negocio específico) un sistema de control de riesgo operativo, un sistema de divulgación de información, un sistema interno de registro de transacciones, un sistema de transacciones de inversión para evitar que información privilegiada comercio y conflictos de intereses, sistema de divulgación de riesgos de inversionistas calificados, proceso de auditoría interna de inversionistas calificados y sistemas relacionados, publicidad y promoción de fondos de capital privado, sistema y profesionales de comercio justo (aplicable a negocios de fondos de inversión de capital privado). 9. Los abogados que revisen el método de recaudación de fondos deben examinar si el solicitante ha firmado un acuerdo de servicio de subcontratación de fondos con otras instituciones y explicar su acuerdo de servicio de subcontratación y si existen riesgos potenciales. 10. El abogado de revisión de la alta gerencia revisará si el personal de alta gerencia de la institución solicitante tiene calificaciones de fondos y si el establecimiento de puestos del personal de alta gerencia cumple con los requisitos de la Asociación de la Industria de Fondos de China. La alta dirección incluye al representante legal, al representante designado por el socio administrador, al gerente general, al subgerente general (si lo hubiere) y al responsable de cumplimiento/control de riesgos. 11 Los abogados de revisión ilegal verifican si la institución solicitante ha sido objeto de sanciones penales, sanciones administrativas o medidas de supervisión administrativa por parte de las autoridades reguladoras financieras, si la institución solicitante y sus altos directivos han sido sancionados por asociaciones industriales, si hay información negativa en el capital; base de datos de crédito del mercado, si se ha incluido la lista de personas sujetas a ejecución por deshonestidad, si están incluidas en la lista de operaciones anormales del sistema nacional de publicidad de información crediticia o en la lista de empresas ilegales graves; Sitio web de Credit China, etc. 12 Los abogados involucrados en la revisión de litigios deben revisar el estado del litigio o arbitraje de la institución solicitante en los últimos tres años. 13. El abogado de revisión de los materiales de presentación deberá verificar si los materiales de la solicitud de registro presentados por la institución solicitante a la Asociación de Gestión de Activos de China son verdaderos, precisos y completos. 14. Atender otros asuntos que los abogados y despachos de abogados consideren necesarios.
Puntos clave y consejos a los que los abogados deben prestar atención al emitir opiniones legales 1 Las opiniones legales se dividen en dos categorías: opiniones legales de registro y opiniones legales especiales sobre cambios importantes. 2. "Opinión Legal" La fecha de firma del "Opinión Legal" para el registro de una administradora de fondos de capital privado será dentro del mes anterior a que la administradora de fondos de capital privado presente una solicitud de registro como administradora de fondos de capital privado. 3 Opinión legal complementaria Una vez presentada la opinión legal, el administrador del fondo de capital privado no modificará los materiales de solicitud de registro de capital privado presentados si realmente se necesitan complementos o correcciones, estos serán emitidos por separado por el abogado responsable original y la firma de abogados con el; consentimiento de la Asociación de Gestión de Activos de China. Opinión jurídica complementaria. 4. La conclusión del dictamen jurídico es clara. Las opiniones legales no deberán utilizar palabras vagas como "básicamente cumple con los requisitos". Los bufetes de abogados y los abogados encargados de la gestión deben expresar reservas sobre asuntos que no cumplan con las leyes y regulaciones pertinentes y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China, o asuntos cuya naturaleza jurídica o legalidad no se pueda determinar con precisión después de la diligencia debida. y explique el motivo correspondiente. 5. Requisitos de validez de los dictámenes jurídicos Los dictámenes jurídicos deberán estar firmados por dos abogados en ejercicio, estampados con el sello del despacho de abogados y fechados.