¿Cómo solicitar una licencia RIA regulada por la SEC?

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) es una agencia de gestión financiera independiente del gobierno federal de Estados Unidos. Es directamente responsable ante el Congreso y tiene ciertos poderes legislativos y judiciales. Establecido en 1934 en virtud de la Ley de Bolsa de Valores. Tiene la facultad de administrar y supervisar las emisiones de valores, bolsas de valores, sociedades de valores y sociedades de inversión a nivel nacional y en diversos estados de conformidad con la ley.

El nombre completo de la matrícula RIA es Registered Investment Advisor, que es un asesor de inversiones registrado. Porque sólo las instituciones de inversión con licencias RIA pueden realizar ventas de acciones estadounidenses y otros negocios en China. Si no pueden obtener las calificaciones pertinentes, sólo pueden realizar transacciones a través de plataformas intermediarias autorizadas.

Condiciones del solicitante:

Por lo general, los administradores de fondos institucionales que solicitan ser administradores de inversiones registrados deben aprobar el examen de licencia correspondiente, a saber, el Examen de Asesor de Inversiones-Serie 65. La mayoría de los estados de EE. UU. también renuncian al examen Serie 65 si el gerente de la institución posee una licencia financiera, como un Analista financiero certificado (CFA) o un Especialista financiero personal (PFS). Además, los activos del solicitante deben exceder los 25 millones de dólares. Las empresas con activos bajo gestión que oscilan entre 25 millones de RMB y 654,38 mil millones de RMB pueden registrarse en el Departamento de Valores del Estado de EE. UU., y las empresas con activos superiores a 654,38 mil millones de RMB deben registrarse en la SEC.

No sólo las instituciones estadounidenses son elegibles para solicitar licencias RIA. Según las regulaciones de la SEC, las instituciones cuyas principales direcciones comerciales están en el extranjero también pueden solicitar el registro en la SEC. Sin embargo, si los consultores de inversiones extranjeros desean brindar asesoramiento de inversión a clientes estadounidenses, deben solicitar una licencia RIA de la SEC.

Información sobre el registro y solicitud de licencia RIA:

1. Poder de licencia:

2 Documentos de registro de la empresa.

3. .Certificado de registro de empresa en EE. UU.

4. Estatutos sociales (si corresponde);

Pasaporte del director;

6. Informe de descripción comercial de la empresa;

7. Presentación del sistema:

Regístrese en el sistema IARD del Comité de Gestión de la Industria Financiera

Complete el informe de solicitud de licencia

Complete el informe del cuestionario de la SEC. .

Declaración de Solicitud del Agente

8. Informes de cumplimiento y otra información.

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