Criterios para definir infracciones disciplinarias graves

Las violaciones graves de leyes y reglamentos se refieren a comportamientos que violan las leyes nacionales, los reglamentos y normas administrativas, están sujetos a sanciones administrativas y las circunstancias son graves. Sin embargo, cómo determinar si un acto ilegal constituye "importante" es una cuestión de juicio sustantivo.

De acuerdo con las “Medidas Administrativas para Oferta Pública Inicial y Cotizaciones”, “Medidas Administrativas para Oferta Pública Inicial y Cotizaciones GEM”, “Medidas Administrativas para la Emisión de Valores por Sociedades Cotizadas” y “Medidas Provisionales para "la administración de la emisión de valores por empresas que cotizan en GEM", las violaciones importantes de las leyes y regulaciones incluyen las siguientes situaciones:

(1) Emisión pública de valores sin la aprobación de las autoridades legales.

(2) Violar leyes de valores, reglamentos o normas administrativas y estar sujeto a sanciones administrativas o penales por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China.

(3) Infringir leyes y reglamentos administrativos en materia de industria y comercio, tributarios, territoriales, de protección ambiental, aduaneros, etc., y ser objeto de sanciones administrativas si las circunstancias son graves, o de sanciones penales.