Principios clave para la imposición de sanciones y sanciones por cumplimiento por parte de los reguladores estadounidenses
Los controles de exportación de EE. UU. son una serie de mecanismos de revisión, restricción y control establecidos por el gobierno de EE. UU. a través de medios económicos y administrativos para evitar directa o indirectamente la entrada de bienes o tecnologías nacionales restringidos. que pasan a través de varios canales circulan o se propagan a países objetivo para salvaguardar la seguridad nacional, los intereses diplomáticos y económicos, incluido el control militar y el control de bienes de doble uso.
1. Control militar
El sistema jurídico de control de las exportaciones militares se compone principalmente de la Ley de Control de Exportaciones de Armas (AECA) y su Reglamento de Ejecución (ITAR). El control de armas se refiere a los controles de exportación del gobierno de los Estados Unidos sobre equipos, artículos especiales y tecnología utilizados con fines militares o de defensa nacional (en lo sucesivo denominados “productos militares”).
Actualmente, el control militar estadounidense es responsabilidad del Departamento de Estado y del Departamento de Defensa. ITAR estipula que se deben controlar la exportación, reexportación o transferencia de productos militares, la divulgación de datos técnicos militares a extranjeros, las actividades del servicio de defensa y las actividades que involucran países prohibidos y sujetos no calificados. La Dirección de Controles Comerciales de Defensa (DDTC) del Departamento de Defensa de EE. UU. proporciona una lista de productos militares específicamente controlados a través de la Lista de Control de Artículos Militares (USML), que incluye principalmente aviones, buques de guerra, misiles, armas de fuego y otros productos. Estos productos generalmente no involucran a la mayoría de las empresas y solo son adecuados para empresas relacionadas con productos militares. ITAR no sólo se aplica a entidades estadounidenses, sino que también exige que entidades no estadounidenses no ayuden ni utilicen directamente a entidades estadounidenses para participar en actividades que violen los controles de exportación; de lo contrario, serán castigadas.
2. Control de artículos de doble uso
El sistema legal para el control de exportaciones de artículos de doble uso en Estados Unidos consiste principalmente en la Export Administration Act (caducada, EAA) y el Reglamento de Control de Exportaciones (EAR). La EAR se aplica a la exportación, reexportación y "considerada" exportación o reexportación de bienes, software y tecnología comerciales o de doble uso (en adelante, "productos").
Actualmente, la EAR implementa principalmente controles de exportación desde cuatro aspectos: producto, país, materia y finalidad. [1] Los productos regidos por la EAR incluyen no sólo todos los productos ubicados o originarios de los Estados Unidos, sino también productos no estadounidenses que contienen una cierta proporción de ingredientes controlados de los Estados Unidos, así como "productos directos" producidos directamente. por tecnología o software estadounidense.
Las regulaciones de control de exportaciones controlan la exportación de productos controlados a varios países a través de un sistema de licencias. La Lista de Control de Comercio, administrada por la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio, especifica el Código de Clasificación de Control de Exportaciones (ECCN) para cada producto controlado. Con base en el ECCN del proyecto se puede determinar una "Causa Controlada". Después de comparar los motivos controlados con la CCC, se puede determinar si el artículo necesita solicitar una licencia para exportarse a un país determinado. El ECCN de un proyecto específico suele indicar la excepción de licencia aplicable. Además de las restricciones generales de licencia de país, la EAR prohíbe la exportación o reexportación de cualquier artículo controlado a países o regiones sujetos a un embargo integral, incluidos Irán, Corea del Norte, Siria, Cuba y Crimea.
Con respecto a las entidades, la Agencia de Control de Exportaciones prohíbe a cualquier persona exportar o reexportar cualquier producto "bajo la jurisdicción de la Agencia de Control de Exportaciones" a entidades o individuos en la Lista de Personas Denegadas, la Lista de Entidades y Lista no verificada.
Además, el Reglamento de Control de Exportaciones restringe la exportación y reexportación de cualquier artículo asociado con usos finales prohibidos, como armas de destrucción masiva, usos nucleares, químicos y biológicos, y propulsión nuclear marítima. El Reglamento de Control de Exportaciones prohíbe que ciertos artículos controlados[2] se utilicen total o parcialmente para "usos finales militares" en China, Rusia y Venezuela, o la exportación o reexportación de ciertos artículos controlados a "usuarios finales militares". " en Rusia y Venezuela[ 3]. En términos generales, las solicitudes de permiso para los asuntos anteriores son "presuntas denegaciones" y no se aplican excepciones de permiso.