¿Cuáles son las disposiciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.?
La ley declara ilegal pagar sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros para obtener o retener negocios. Para constituir esta violación, se deben cumplir las siguientes cinco condiciones:
Sujeto penal: La FCPA puede aplicarse a cualquier persona, corporación, funcionario, director, empleado, agente corporativo o representante de una corporación o cualquier accionista que actúe. Si una persona o empresa ordena, autoriza o ayuda a otra persona a violar las disposiciones antisoborno, esa persona o empresa estará sujeta a sanciones.
Al definir la jurisdicción de Estados Unidos para sobornar a funcionarios extranjeros, depende de si el autor es un emisor (una persona jurídica registrada en Estados Unidos o obligada a presentar informes periódicos a la SEC), un interesado nacional, una persona física extranjera o una empresa extranjera. Parte interesada nacional significa un ciudadano estadounidense, un nacional estadounidense o una persona natural domiciliada en los Estados Unidos, o cualquier sede, sociedad, asociación, corporación, fideicomiso, organización no incorporada u organización establecida conforme a las leyes de los Estados Unidos y que tenga su lugar principal de negocio en los Estados Unidos.
Los emisores y las partes interesadas nacionales pueden ser considerados responsables en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero con base en principios de jurisdicción territorial o personal. Para una conducta que ocurre en los Estados Unidos, el emisor o la parte interesada nacional es responsable de la conducta si el emisor o la parte interesada nacional envía o transfiere el soborno a un funcionario extranjero por correo estadounidense u otros medios. Los métodos o métodos de transferencia incluyen teléfono, fax, transferencia bancaria o pagos de viajes interestatales e internacionales. Además, los emisores y las partes interesadas nacionales también pueden ser responsables de soborno fuera de Estados Unidos. Por lo tanto, una empresa o persona física estadounidense puede ser considerada responsable de soborno por parte de un empleado o agente autorizado en el extranjero que tenga una cuenta bancaria en el extranjero, incluso si ninguna persona ubicada en los Estados Unidos participó en la conducta.
Antes de 1998, el ámbito de aplicación de esta ley no incluía a las empresas extranjeras ni a las personas físicas extranjeras, excepto las empresas con calificaciones de emisor. La revisión de 1998 amplió la FCPA a empresas o personas físicas extranjeras a través de jurisdicción territorial. Las empresas o personas extranjeras que violen directa o indirectamente la ley en los Estados Unidos están sujetas a sanciones según la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, independientemente de si la Ley utiliza el sistema postal de los EE. UU. u otros vehículos de pago por transferencia.
Finalmente, la empresa matriz estadounidense puede ser considerada legalmente responsable si surge una disputa de actividades autorizadas, dirigidas o controladas por una subsidiaria en el extranjero. Del mismo modo, los ciudadanos estadounidenses, los residentes y las partes interesadas nacionales también pueden estar sujetos a responsabilidad legal si son empleados o actúan en nombre de una subsidiaria extranjera.
2. Intención de soborno: una persona debe pagar o autorizar el pago de un soborno con la intención de sobornar, y el pago debe ser en un intento de hacer que el sobornador abuse de su autoridad para buscar beneficios. para el sobornador o cualquier otra persona. Es importante señalar que la FCPA no exige que el propósito de un soborno sea exitoso y que es ilegal ofrecer o prometer un soborno. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe cualquier intento de sobornar a un funcionario extranjero, ya sea que la intención sea aprovechar la posición oficial de un funcionario extranjero para influir en un acto o decisión, instar al funcionario a realizar o abstenerse de cualquier acto que viole sus derechos. obligaciones legales, para obtener una ventaja indebida o para inducir a funcionarios extranjeros a utilizar su influencia para influir en cualquier acción o decisión.
3. Métodos de soborno: La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe pagar, ofrecer, prometer pagar o autorizar a un tercero a pagar o proporcionar dinero o cualquier cosa de valor.
4. Objetivos del soborno: La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero solo cubre los sobornos dirigidos a funcionarios, partidos políticos, trabajadores de partidos o candidatos a cualquier cargo gubernamental extranjero. Un funcionario extranjero es un empleado o funcionario de cualquier gobierno extranjero, organización internacional o cualquier departamento o agencia que actúe a título oficial. Al aplicar la FCPA, se debe considerar la definición de “funcionario extranjero” en circunstancias específicas, como miembros de la familia real, miembros de órganos legislativos y funcionarios de empresas estatales.
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se aplica al soborno de cualquier funcionario público, independientemente de su cargo o función. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se centra en el propósito del soborno más que en su contenido específico, como la hospitalidad oficial, la oferta o promesa de pago, etc. No es ilegal realizar pagos de conveniencia para acelerar acciones gubernamentales de rutina.
5. Prueba de propósito comercial: La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe el soborno para ayudar a una empresa a adquirir, retener o dirigir un negocio. “Obtener o retener negocios” es una definición amplia dada por el Departamento de Justicia y no significa simplemente adjudicar, obtener o extender un contrato. Cabe señalar que el negocio en sí no requiere una licencia de un gobierno extranjero o de una agencia gubernamental extranjera para obtenerla o retenerla.