¿Cuáles son los requisitos de calificación para los bancos custodios de colocación privada?

Abogado del condado de Yixian

Abogado del distrito de Congtai.

Abogado del distrito de Xiuzhou

Abogado de la ciudad de Tangzhong

Abogado del distrito de Kuiwen

Abogado del condado de Wei

Según mi De acuerdo con las leyes y regulaciones del país sobre administración de fondos, cuando se establece un fondo de capital privado, se debe determinar que un custodio del fondo aísle de manera segura los fondos de los inversionistas en forma de custodia del fondo para evitar el riesgo moral. Normalmente, los bancos comerciales son los custodios de los fondos de capital privado y sólo pueden actuar como agentes de este negocio si se cumplen determinadas condiciones. Entonces, ¿cuáles son las calificaciones de un banco custodio de fondos de capital privado? El editor ha recopilado conocimientos relevantes a continuación, aprendamos sobre ellos juntos.

1. ¿Se deben gestionar los fondos de capital privado?

La custodia de fondos significa que los bancos comerciales aceptan la encomienda de administradores de fondos para representar los intereses de los tenedores de fondos, conservar los activos de los fondos y supervisar las operaciones de inversión diarias de los administradores de fondos. El custodio del fondo abre de forma independiente una cuenta de activos del fondo, lleva a cabo la liquidación y liquidación de acuerdo con las instrucciones del administrador, conserva los activos del fondo, supervisa las operaciones comerciales del fondo dentro del alcance especificado en los sistemas y contratos del fondo pertinentes y cobra una comisión de custodia determinada. .

Los fondos de capital privado deben ser administrados por custodios de fondos. Si el contrato del fondo estipula que no se permite la gestión de fondos de capital privado, las medidas institucionales y el mecanismo de resolución de disputas para garantizar la seguridad de la propiedad del fondo de capital privado deberán indicarse claramente en el contrato del fondo.

Dos. ¿Qué condiciones debe cumplir un banco comercial para iniciar un negocio de custodia?

(1) Tener un departamento o agencia dedicado responsable del negocio de custodia;

(2) Tener suficiente personal de tiempo completo que esté familiarizado con el negocio de custodia;

(3) Tener las condiciones para conservar los bienes encomendados;

(4) Tener una ubicación fija e instalaciones de hardware y software que satisfagan las necesidades del negocio;

(5) Tener un sistema comercial de custodia completo, que incluye un sistema de red, sistemas de aplicación, sistemas de protección de seguridad y sistemas de respaldo de datos;

(6) Tener capacidades de custodia de propiedad, contabilidad, evaluación de activos, liquidación de fondos, supervisión de inversiones y la aplicación correspondiente.

(7) Establecer los correspondientes sistemas de gestión empresarial de custodia y sistemas sólidos de control de riesgos, incluidas directrices de gestión empresarial de custodia, sistemas de seguimiento de auditoría interna, sistemas de control de riesgos, responsabilidades laborales y procedimientos operativos, y normas de comportamiento para los empleados. , etc. ;

(8) Otras condiciones estipuladas por las leyes y reglamentos.

3. ¿Cuáles son las principales responsabilidades de un custodio de fondos?

(1) Mantener de forma segura todos los activos del fondo;

(2) Ejecutar las instrucciones de inversión del administrador del fondo y manejar las transacciones del fondo en nombre del fondo;

( 3) Supervisar las operaciones de inversión del administrador del fondo y, si se descubre que las instrucciones de inversión del administrador del fondo son ilegales, no se ejecutarán ni se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China;

(4) Revisar el valor liquidativo del fondo calculado por el administrador del fondo y los precios del fondo;

(5) Llevar los libros y registros contables del Fondo por más de 65,438 05 años;

(6) Emitir informes de rendimiento del fondo, proporcionar el estado de custodia del fondo e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y al Banco Popular de China;

(7) Otras responsabilidades especificadas en el estatuto del fondo o contrato de fondo o acuerdo de custodia.

Se puede ver que los bancos comerciales, como custodios de fondos de capital privado, tienen grandes responsabilidades y deben revisar periódicamente las cuentas de fondos de capital privado para garantizar la seguridad de los fondos de los inversores. Esto también es cierto. Mi país tiene requisitos de calificación relativamente altos para los bancos custodios de fondos de capital privado y ciertos requisitos para hardware y software. El banco depositario firmará un acuerdo de custodia con el fondo de capital privado y cobrará una determinada comisión de custodia.

Lectura ampliada:

Las últimas regulaciones de presentación para fondos de capital privado

¿Cuáles son las formas organizativas de los fondos de capital privado?

¿Qué es un fondo de capital privado de futuros?