¿Dónde presentar la opinión legal para el registro de administradora de fondos de capital privado?
1. Las administradoras de fondos de capital privado deberán emitir una opinión legal al momento de registrarse. De acuerdo con estos Lineamientos, los abogados y despachos de abogados en ejercicio deben ser diligentes y responsables, emitir opiniones jurídicas claras sobre el contenido estipulado en estos Lineamientos con base en la debida diligencia, preparar y guardar documentos de trabajo, emitir opiniones legales de forma independiente, objetiva e imparcial, y garantizar que Las opiniones legales son.
2. El dictamen jurídico deberá estar firmado por un abogado en ejercicio. El dictamen legal debe estar firmado por dos abogados en ejercicio, estampado con el sello del despacho de abogados y fechado. La fecha de firma del dictamen legal sobre el registro de una administradora de fondos de capital privado será dentro del mes anterior a que la administradora de fondos de capital privado presente una solicitud de registro. Después de presentar la opinión legal, el administrador del fondo de capital privado no modificará los materiales de solicitud de registro de capital privado presentados si realmente se necesitan complementos o correcciones, con el consentimiento de la Asociación de Gestión de Activos de China, el abogado y el bufete de abogados encargados originalmente deberán emitir un documento; dictamen jurídico complementario.
3. Otros requisitos relevantes para los dictámenes legales. La opinión legal cubre el registro del solicitante, registro industrial y comercial, operaciones profesionales, estructura patrimonial, controladores reales, partes y sucursales relacionadas, infraestructura y condiciones de operación, sistema de gestión de riesgos y sistema de control interno, subcontratación, cumplimiento legal, alta dirección Proporcionar opiniones concluyentes en los materiales de solicitud, como las calificaciones del personal de gestión.
Adjunto: Directrices de registro para opiniones legales de administradores de fondos de capital privado
Al solicitar el registro como administrador de fondos de capital privado en la Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos de China) Asociación de Gestión), el solicitante deberá seguir las De conformidad con las disposiciones de la "Ley de Abogados de la República Popular China" y otras leyes y reglamentos pertinentes, se contrata a una firma de abogados china para emitir una "Opinión Legal sobre el Registro de Empresas Privadas". Administradoras de Fondos de Renta Variable” (en adelante el “Dictamen Legal”). La Asociación de Gestión de Activos de China incluirá la información del abogado responsable que emitió la opinión legal y el nombre de la firma de abogados en la información de divulgación y registro del administrador de fondos de capital privado.
1. Los abogados y despachos de abogados en ejercicio deben ser diligentes y concienzudos de acuerdo con estas Directrices. Sobre la base de la debida diligencia, deben emitir opiniones jurídicas claras sobre el contenido estipulado en estas Directrices, preparar documentos de trabajo y salvarlos, y ser independientes, objetivos y justos Emitir una opinión legal a nivel local para asegurar la emisión de la “Opinión Legal”.
2. El “Dictamen Legal” deberá estar firmado por dos abogados en ejercicio, sellado con el sello del despacho de abogados y fechado. La fecha de firma del dictamen legal sobre el registro de una administradora de fondos de capital privado será dentro del mes anterior a que la administradora de fondos de capital privado presente una solicitud de registro. Después de presentar la opinión legal, el administrador del fondo de capital privado no modificará los materiales de solicitud de registro de capital privado presentados si realmente se necesitan complementos o correcciones, con el consentimiento de la Asociación de Gestión de Activos de China, el abogado y el bufete de abogados encargados originalmente deberán emitir un documento; dictamen jurídico complementario.
Tres. La conclusión de la opinión jurídica debe ser clara y no deben utilizarse términos vagos como "básicamente cumple con los requisitos". Los bufetes de abogados y los abogados encargados de la gestión deben expresar reservas sobre asuntos que no cumplan con las leyes y regulaciones pertinentes y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China, o asuntos cuya naturaleza jurídica o legalidad no se pueda determinar con precisión después de la diligencia debida. y explique el motivo correspondiente.
4. El abogado en ejercicio y la firma de abogados, sobre la base de la debida diligencia, emitirán opiniones legales sobre los siguientes asuntos uno por uno, y determinarán si la solicitud de registro de administrador de fondos de capital privado cumple con los requisitos. requisitos pertinentes de la Asociación de Gestión de Activos de China Emitir opiniones finales generales. Si las siguientes cuestiones no existen, también deberán indicarse claramente. Si se citan o utilizan las opiniones finales de otros intermediarios, su autenticidad debe verificarse de forma independiente.
(1) Si la institución solicitante está legalmente establecida en China y existe efectivamente.
(2) Si el ámbito empresarial registrado en los documentos de registro industrial y comercial de la organización solicitante cumple con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes.
Si el nombre y el ámbito comercial de la institución solicitante contienen palabras estrechamente relacionadas con los atributos comerciales del administrador del fondo de capital privado, como "administración de fondos", "administración de inversiones", "administración de activos", "inversión de capital", "inversión de riesgo" y fondos de capital privado Si el nombre del administrador contiene la palabra "colocación privada".
(3) Si la institución solicitante cumple con los principios de funcionamiento profesional del artículo 22 de las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de capital privado", si el negocio principal de la institución solicitante es el capital privado negocio de gestión de fondos; el ámbito comercial de la institución solicitante o si el negocio real se involucra simultáneamente en negocios que pueden entrar en conflicto con el negocio de fondos de inversión de capital privado, negocios que entran en conflicto con el negocio comprador de "gestión de inversiones" y otros negocios no financieros.
(4) Aplicar para la estructura accionaria de accionistas institucionales. ¿Tiene la institución solicitante accionistas extranjeros que controlen o participen directa o indirectamente en la empresa? En caso afirmativo, explique si sus accionistas extranjeros cumplen con las leyes y regulaciones vigentes y los requisitos estipulados por la Asociación de Gestión de Activos de China después de haber sido penetrada.
(5) Si la institución solicitante tiene un controlador real, en caso afirmativo, explique la identidad o la información del registro industrial y comercial del controlador real, así como la relación de control entre el controlador real y el solicitante; institución, y explicar el controlador real Control real sobre la institución.
(6) Si la entidad solicitante tiene filiales (sociedades financieras con más de 5 participaciones, sociedades cotizadas y otras empresas con más de 20 participaciones), sucursales y otras partes relacionadas (controladas por el mismo accionista de control/ controlador real) empresas financieras controladas, instituciones de gestión de activos o instituciones de servicios relacionados). En caso afirmativo, describa la situación y si sus filiales y partes relacionadas han sido registradas como administradoras de fondos de capital privado.
(7) Si la organización solicitante cuenta con instalaciones y condiciones básicas para las operaciones comerciales, como empleados, locales comerciales y fondos. Requiere el desarrollo del negocio de gestión de fondos de capital privado.
(8) Si el solicitante ha establecido sistemas de gestión de riesgos y control interno. Si se han establecido los sistemas correspondientes en función del tipo de negocio de gestión de fondos de capital privado que se solicitará, incluido (según el tipo de negocio específico) un sistema de control de riesgo operativo, un sistema de divulgación de información, un sistema interno de registro de transacciones, un sistema de transacciones de inversión para evitar que información privilegiada comercio y conflictos de intereses, sistema de divulgación de riesgos de inversionistas calificados, proceso de auditoría interna de inversionistas calificados y sistemas relacionados, publicidad y promoción de fondos de capital privado, sistema y profesionales de comercio justo (aplicable a negocios de fondos de inversión de capital privado).
(9) Si el solicitante ha firmado un contrato de servicios de subcontratación de fondos con otras instituciones, y explicar su contrato de servicios de subcontratación y si existen riesgos potenciales.
(10) Si los altos directivos de la institución solicitante tienen calificaciones de fondos y si el establecimiento de puestos de los altos directivos cumple con los requisitos de la Asociación de la Industria de Fondos de China. La alta dirección incluye al representante legal, al representante designado por el socio administrador, al gerente general, al subgerente general (si lo hubiere) y al responsable de cumplimiento/control de riesgos.
(11) Si el solicitante ha sido objeto de sanciones penales, sanciones administrativas por parte del departamento de regulación financiera o medidas de supervisión administrativa, si la institución solicitante y sus altos directivos han sido castigados por asociaciones industriales; ha sido sancionado por la base de datos de crédito del mercado de capitales Si hay información negativa, si está incluida en la lista de personas deshonestas sujetas a ejecución, si está incluida en la lista de operaciones anormales del sistema nacional de publicidad de información crediticia empresarial o en la lista de ilegales graves; empresas; si hay un mal historial crediticio en el sitio web de Credit China, etc.
(12) El estado del litigio o arbitraje del solicitante en los últimos tres años.
(13) Si los materiales de solicitud de registro presentados por el solicitante a la Asociación de Gestión de Activos de China son verdaderos, precisos y completos.
(14) Manejar otros asuntos que los abogados y bufetes de abogados crean que necesitan explicación.
5. Si un administrador de fondos de capital privado registrado solicita cambios en asuntos importantes, como accionistas mayoritarios, controladores reales, representantes legales, socios ejecutivos u otros asuntos importantes que determine prudentemente la Asociación de Gestión de Activos de China, el El administrador de fondos de capital privado registrado informará a China. La Asociación de Gestión de Activos presentó una opinión legal especial sobre los cambios importantes en los administradores de fondos de capital privado y expresó claramente sus opiniones concluyentes sobre los cambios importantes en los administradores de fondos de capital privado, artículo por elemento. Para conocer los requisitos sobre opiniones legales especiales sobre cambios importantes en los administradores de fondos de capital privado, consulte los requisitos relevantes sobre las opiniones legales mencionadas anteriormente.