¿Cuál es el número de teléfono de Shen Wanhongyuan?

Número de contacto: 0991-2303802. Una sociedad de valores se refiere a una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima establecida con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades y la Ley de Valores, especializada en negocios de valores y con independencia condición de persona jurídica.

Negocios de las empresas:

1. Sistema de aislamiento de riesgos empresariales

El artículo 136 de la “Ley de Valores” establece que las sociedades de valores deberán establecer y mejorar sistemas de control interno y Adoptar medidas efectivas de segregación para prevenir conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes. Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.

2. Normas de autooperación de valores

El artículo 137 de la "Ley de Valores" establece que el negocio de autooperación de una sociedad de valores debe realizarse en nombre propio y no debe realizarse. en nombre de otra persona o individuo. Las sociedades de valores deben utilizar sus propios fondos y los fondos recaudados de conformidad con la ley para negocios autónomos. Las compañías de valores no pueden prestar sus cuentas autogestionadas a otros.

3. El derecho a operar con independencia

El artículo 138 de la Ley de Valores establece que las sociedades de valores gozan del derecho de operar con independencia de conformidad con la ley, y sus operaciones legítimas no están sujetas. a la interferencia.

4. Gestión de fondos de clientes

El artículo 139 de la "Ley de Valores" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de las sociedades de valores deben depositarse en bancos comerciales y administrarse en cuentas separadas en el nombre de cada cliente. Los métodos específicos y los pasos de implementación serán estipulados por el Consejo de Estado. Las compañías de valores no pueden incluir los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes como propiedad propia. Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de cualquier forma de fondos y valores de liquidación de transacciones de clientes. Cuando una sociedad de valores quiebra o se liquida, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no pertenecen a su propiedad de quiebra o liquidación. Excepto por la deuda propia del cliente u otras circunstancias estipuladas por la ley, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no serán embargados, congelados, deducidos ni ejecutados.

5. Constitución y conservación del poder

El artículo 140 de la Ley de Valores estipula que las sociedades de valores deberán elaborar un poder unificado para transacciones de valores para que los clientes lo utilicen en su manejo. negocio de corretaje. Si se utilizan otros métodos de encomienda, se deben realizar registros de encomienda. Los registros de transacciones de valores de los clientes, independientemente de si la transacción se completó, deben conservarse en la compañía de valores dentro del período especificado.

6. Requisitos para el tratamiento de las materias encomendadas

El artículo 141 de la “Ley de Valores” establece que cuando una sociedad de valores acepte un encargo de operación con valores, deberá cumplir con el nombre, cantidad, y el precio de los valores especificados en la carta de encomienda los métodos de licitación y los rangos de precios, la compra y venta de valores por parte de los agentes de acuerdo con las reglas de negociación y el registro veraz de la transacción una vez completada la transacción, la compañía de valores preparará un informe de la transacción; conforme a la normativa y entregarlo al cliente. En las transacciones de valores, las declaraciones que confirman el comportamiento de las transacciones y los resultados de las transacciones deben ser verdaderas y deben ser auditadas transacción por transacción por auditores distintos de los administradores de transacciones para garantizar que el saldo contable de los valores sea consistente con los valores realmente poseídos.

7. Está prohibido aceptar carta blanca de los clientes.

El artículo 143 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores no aceptarán autorización plena de los clientes para decidir sobre la compra y venta de valores, tipos de valores, cantidad de valores o precios de valores.

8. Está prohibido prometer ingresos o remuneraciones a los clientes.

El artículo 144 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores no harán promesas a los clientes de ninguna manera sobre sus ganancias por operaciones con valores, ni podrán compensar las pérdidas por operaciones con valores.