¿Qué documentos legales se requieren para la presentación de una colocación privada?

Opinión legal emitida por una firma de abogados después de la debida diligencia para administradores de fondos de capital privado:

(1) Si la institución solicitante está legalmente establecida y existe efectivamente en China.

(2) Si el ámbito empresarial registrado en los documentos de registro industrial y comercial de la organización solicitante cumple con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes.

(3) Si la institución solicitante cumple con los principios de operación profesional del artículo 22 de las "Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Capital Privado", y si el negocio principal de la institución solicitante es privado negocio de gestión de fondos de capital;

(4) La estructura patrimonial del accionista institucional solicitante.

(5) Si el solicitante tiene un responsable real.

(6) Si el solicitante tiene filiales.

(7) Si la organización solicitante cuenta con instalaciones y condiciones básicas para las operaciones comerciales, como empleados, locales comerciales y fondos. Requiere el desarrollo del negocio de gestión de fondos de capital privado.

(8) Si el solicitante ha establecido sistemas de gestión de riesgos y control interno.

(9) Si el solicitante ha firmado un contrato de servicios de subcontratación de fondos con otras instituciones, y explicar su contrato de servicios de subcontratación y si existen riesgos potenciales.

(10) Si los altos directivos de la institución solicitante tienen calificaciones profesionales de fondos y si el establecimiento de puestos de los altos directivos cumple con los requisitos de la Asociación de la Industria de Fondos de China.

(11) Si el solicitante ha sido objeto de sanciones penales, sanciones administrativas por parte de las autoridades reguladoras financieras o medidas de supervisión administrativa.

(12) El estado del litigio o arbitraje del solicitante en los últimos tres años.

(13) Si los materiales de solicitud de registro presentados por el solicitante a la Asociación de Gestión de Activos de China son verdaderos, precisos y completos.

(14) Manejar otros asuntos que los abogados y bufetes de abogados crean que necesitan explicación.