Procedimientos y condiciones para solicitar el establecimiento de una empresa de gestión de fondos
(1) Los accionistas cumplen con los requisitos de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas;
(2) Los accionistas cumplen con los requisitos de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas ", la "Ley de Empresas" y los Estatutos Sociales regulados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3) El capital registrado no es inferior a 30 millones de yuanes, los accionistas deben contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deben contribuir en monedas libremente convertibles.
(4) No hay; menos de 65, 438 05 altos directivos y personal comercial que cumplen con las leyes, regulaciones administrativas y los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China, así como el personal dedicado a investigación, inversión, valoración, marketing, etc., están calificados para practicar fondos ;
(cinco) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;
(6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras;
(7) ) Tener supervisión, auditoría, control de crisis y otros sistemas de control interno que cumplan con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(8) Otras condiciones aprobado por el Consejo de Estado y regulado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
La solicitud para establecer una empresa de gestión de fondos debe cumplir las condiciones correspondientes y ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China. El flujo de trabajo de revisión de solicitudes incluye cinco enlaces: inspección in situ, opiniones emitidas por el departamento de supervisión de la industria (gestión de autorregulación), aceptación de materiales, comentarios y aprobación de calificaciones.
Las instituciones de gestión de activos elegibles deberán hacer los preparativos de acuerdo con los requisitos pertinentes y, una vez que los preparativos estén básicamente completados, presentarán una solicitud de inspección in situ a la oficina reguladora de valores local. Después de pasar la inspección in situ, el departamento de supervisión de la industria (gestión autorreguladora) emitirá opiniones de supervisión sobre la solicitud de calificación empresarial de gestión de fondos públicos de la institución. Con la carta de supervisión emitida por el departamento de supervisión de la industria (gestión de autorregulación), esta institución presentó formalmente una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China para llevar a cabo negocios de gestión de fondos públicos. Después de recibir los materiales de la solicitud, la Comisión Reguladora de Valores de China aprobará la solicitud si cumple con las condiciones pertinentes.