¿Qué industrias están reguladas por la licencia de la SEC de EE. UU.?
El nombre completo de la SEC es Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos. Al igual que la Comisión Reguladora de Valores nacional, si una empresa quiere cotizar en una bolsa de valores de EE. UU., necesita la aprobación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). (En comparación con la Comisión Reguladora de Valores nacional, la SEC tiene medios de registro, es decir, la SEC solo revisa la integridad y exactitud de los materiales presentados por las empresas que cotizan en bolsa, omitiendo además la debida diligencia sobre las empresas que cotizan en bolsa, dejando la elección final al mercado).
Las licencias RIA están reguladas por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) o los departamentos de valores estatales. Las empresas y personas especializadas en negocios de asesoramiento de inversiones deben solicitar una licencia. En los Estados Unidos, sólo los asesores de inversiones registrados (RIA) están calificados para brindar a los inversores asesoramiento sobre análisis de inversiones sobre productos de valores y proporcionar informes de inversión periódicos. Sólo las instituciones que hayan obtenido esta calificación pueden cobrar los honorarios de gestión correspondientes y asumir responsabilidades de encomienda a los clientes. Por lo general, los administradores de fondos de las instituciones que solicitan inversiones registradas deben aprobar el examen de licencia correspondiente, es decir, el examen de asesor de inversiones.
1. Ventajas de la licencia RIA de la SEC de EE. UU.
1 Autoridad reguladora: La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es una agencia cuasi judicial independiente que depende directamente del gobierno federal de EE. UU. , responsable de la supervisión y gestión de los valores estadounidenses, es la principal agencia reguladora de las industrias financiera y de valores de los EE. UU.
2. Amplio alcance comercial: independientemente de las empresas de moneda digital o las empresas de plataformas de cambio de divisas, para expandir los negocios globales, construir un sistema comercial completo y atraer más clientes, la supervisión de la SEC es lo que deben hacer los líderes de la industria. .
3. Alto contenido de oro: Jiaqiang Group, Yeston Securities, IG y FXCM, como líderes en transacciones de divisas, están todos bajo la supervisión de la SEC y son miembros de los operadores de divisas más grandes del mundo. empresas cotizadas.
4. Rendimiento de alto costo: licencia SEC RIA, sin mantenimiento mensual, sin requisitos de margen, sin presión sobre la operación y el mantenimiento posteriores. En comparación con algunas licencias de islas pequeñas, la relación precio/rendimiento es muy alta.
Dos. Información sobre el registro y la solicitud de licencia RIA:
1. Poder notarial para la solicitud de licencia;
2. Documentos de la empresa:
Documentos de registro de la empresa en EE. UU. /p >
Estatutos sociales;
Pasaporte del director;
Informe de descripción comercial de la empresa;
3. Sistema de archivo:
¿Registrarse? ¿derretir? ¿Gestión de la industria? El sistema CRD/IARD en línea de la Comisión;
Rellene el informe de solicitud de licencia;
Rellene el informe del cuestionario de la SEC;
¿Agente? Declaración de Aplicación;
Informes de cumplimiento y otra información.