¿Qué contiene la declaración de divulgación de riesgos de un fondo de capital privado?
La inversión es arriesgada. Cuando usted/su institución suscribe o suscribe fondos de capital privado, puede obtener ingresos por inversiones, pero al mismo tiempo usted/su institución también enfrenta riesgos de inversión. Antes de tomar una decisión de inversión, lea atentamente esta divulgación de riesgos y los estatutos o el acuerdo de asociación de la compañía contratante del fondo (en adelante, el contrato del fondo), comprenda completamente las características de riesgo-rendimiento y las características del producto del fondo, y Considere cuidadosamente los diversos factores de riesgo del fondo y considere plenamente su propia tolerancia al riesgo, emita juicios racionales y tome decisiones de inversión con prudencia.
De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, el administrador del fondo [nombre de la institución específica] y los inversionistas hacen, respectivamente, las siguientes divulgaciones y declaraciones de riesgo de compromiso:
Compromiso del administrador del fondo
.(1) El administrador de fondos de capital privado garantiza que se ha registrado como administrador de fondos de capital privado en la Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos de China) antes de recaudar fondos y que ha obtenido un código de registro de administrador. .
(2) El administrador de fondos de capital privado declara a los inversores que el registro de administradores de fondos de capital privado y fondos de capital privado por parte de la Asociación de Gestión de Activos de China no constituye un reconocimiento del cumplimiento continuo de las capacidades de inversión del administrador de fondos de capital privado; Para garantizar la seguridad de la propiedad del fondo
(3), los administradores de fondos de capital privado garantizan que los riesgos relevantes han sido revelados a los inversores (o han confiado a las agencias de venta de fondos) antes de que los inversores firmen el contrato del fondo; inversionistas de capital Preferencia de riesgo, percepción y tolerancia al riesgo; explicó las leyes y regulaciones relevantes a los inversionistas de capital privado, y explicó los arreglos institucionales para la confirmación de la visita de regreso durante el período de reflexión de la inversión y los derechos de los inversionistas.
(4) Los gestores de fondos de capital privado se comprometen a gestionar y utilizar los activos del fondo de acuerdo con los principios de diligencia debida, buena fe, prudencia y diligencia, y no garantizan una rentabilidad determinada ni una rentabilidad mínima del fondo. activos.
En segundo lugar, divulgación de riesgos
(1) Divulgación de riesgos especiales
[El administrador aclarará los riesgos específicos en función de la particularidad del fondo de capital privado ]
Si existen las siguientes cuestiones, los riesgos deben divulgarse específicamente:
1 Los riesgos involucrados en la inconsistencia entre el contrato del fondo y las pautas contractuales de la Asociación de Gestión de Activos de China;
2. El fondo de capital privado no tiene riesgos de ser administrado;
3 Riesgos de la recaudación de fondos encomendada a fondos de capital privado
4 Riesgos involucrados en la subcontratación de fondos de capital privado ;
5. Los fondos de capital privado contratan consultores de inversión Riesgos;
6 Riesgos involucrados en fondos de capital privado que no se registran en la Asociación de Gestión de Activos de China
(2 ) Divulgación general de riesgos
1 Riesgo de pérdida de capital
El gestor del fondo gestiona y utiliza los activos del fondo de acuerdo con los principios de diligencia, buena fe, prudencia y diligencia, pero no garantiza que no se perderá el principal de los fondos de suscripción en el patrimonio del fondo, ni garantiza determinadas ganancias y rentabilidades mínimas.
Este fondo es una inversión de riesgo con [nivel de calificación correspondiente] y es adecuado para inversores calificados con capacidades de identificación y evaluación de riesgos [nivel de calificación correspondiente].
2 Riesgos de operación del fondo
Los riesgos derivados de la gestión y el uso de los activos del fondo por parte del administrador del fondo de acuerdo con el contrato del fondo correrán a cargo de los activos del fondo.
Los inversores deben ser plenamente conscientes de los riesgos asociados con la inversión y las operaciones, y los riesgos deben ser asumidos por los propios inversores.
3 Riesgo de liquidez
La duración esperada de este fondo es desde la fecha de establecimiento del fondo [] hasta el final del [período de duración] (incluida la extensión (si corresponde)) y finalización de la liquidación. Durante la duración del fondo, los inversores pueden enfrentar riesgos de liquidez causados por la imposibilidad de retirar fondos.
Según las condiciones reales de la operación de inversión, el Fondo puede cancelarse anticipadamente o retrasarse y, por lo tanto, los inversores pueden
enfrentar el riesgo de que los fondos confiados no puedan retirarse a tiempo.
4 Aumentar el riesgo de fracaso
El establecimiento de este fondo debe cumplir con las leyes y regulaciones pertinentes. Puede existir el riesgo de que el fondo no pueda establecerse porque no cumple con los requisitos. condiciones de establecimiento.
Responsabilidades del administrador del fondo:
(1) Asumir las deudas y gastos ocasionados por la emisión con sus bienes inherentes.
(2) Al vencimiento del plazo; el período de captación de fondos Dentro de los treinta días (si se confirma que no se puede constituir el fondo), se devolverá el monto pagado por el inversionista, más los intereses del depósito bancario por el mismo período.
5 Riesgos de los objetivos de inversión (aplicables a las categorías de acciones)
El valor de los objetivos de inversión del fondo depende de las condiciones operativas de los objetos de inversión.
La operación y gestión de la empresa invertida por parte de los accionistas originales, las políticas de macrocontrol del mercado relevantes, las políticas fiscales y tributarias, las políticas industriales, las leyes y regulaciones, los cambios en los ciclos económicos, los cambios en el patrón de competencia del mercado regional, etc., pueden afectar el funcionamiento. condiciones de la empresa en la que se invierte, afectando así a los objetivos de inversión del fondo.
6 Riesgos fiscales
Las leyes y regulaciones de recaudación y administración de impuestos aplicables a los fondos contractuales pueden cambiar debido a ajustes en las políticas fiscales nacionales pertinentes, y los rendimientos de los inversores también pueden verse afectados por los cambios. en las políticas tributarias relevantes afectadas por los ajustes.
7 Otros riesgos
Incluyendo, entre otros, riesgos legales y de políticas, riesgos de eventos de fuerza mayor, riesgos técnicos y riesgos operativos.
3. Declaración del inversionista
Como inversionista en este fondo de capital privado, yo/esta institución he comprendido completamente y evaluado cuidadosamente mi tolerancia al riesgo y asumo voluntariamente el riesgo de invertir en este. riesgos que enfrenta el fondo de capital privado. Yo/esta organización hago las siguientes declaraciones y declaraciones, y confirmo que el contenido es verdadero y correcto (los inversionistas personas físicas firman al final de cada párrafo _ _ _ _ _ _ _ _, y los inversionistas institucionales sellan en la última página de este página):
1 Yo/esta institución he leído atentamente los documentos legales y otros documentos del fondo de capital privado, entiendo completamente los derechos y obligaciones relevantes, los métodos de operación y las características de riesgo y rendimiento del fondo de capital privado. , y están dispuestos a soportar todas las consecuencias de los riesgos anteriores.
2 Yo/esta institución entiendo plenamente que los administradores de fondos, las agencias de venta de fondos, los custodios de fondos y las instituciones relacionadas no harán ninguna promesa ni garantía sobre el estado de los ingresos de las propiedades del fondo.
3 Yo/esta institución he consultado la información básica del administrador de fondos de capital privado a través del sitio web oficial de la Asociación de Gestión de Activos de China (www.amac.org.cn), y verificaré el uso exclusivo de recaudó fondos de liquidación después de que el fondo de capital privado complete la presentación. Coherencia de la información relacionada con la cuenta y la información de la cuenta de pago.
4 Antes de comprar este fondo de capital privado, yo/esta institución he cumplido con los requisitos de inversores calificados en las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de capital privado" y he proporcionado los documentos de certificación pertinentes de conformidad con el requisitos de la agencia de recaudación de fondos.
5 Yo/esta organización he leído atentamente y comprendido completamente todo el contenido del "Contrato de Fondo" y estoy dispuesto a asumir la responsabilidad legal de comprar fondos de capital privado _ _ _ _ _.
6 Yo/esta institución he leído cuidadosamente y comprendido plenamente todos los derechos y obligaciones de las partes en el Capítulo XX, Sección XX del "Contrato de Fondo", y estoy dispuesto a asumir la responsabilidad de la compra privada fondos de capital por mi cuenta________ Responsabilidad legal.
7. Yo/la organización entiendo los arreglos institucionales para el período de reflexión de la inversión y la confirmación de la visita de regreso, así como los derechos durante este período.
8. He leído atentamente y comprendido completamente el Contrato del Fondo 》Capítulo 20 Todo el contenido de la inversión en fondos de capital privado, y estoy dispuesto a asumir la responsabilidad legal de comprar fondos de capital privado yo mismo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _人
9 Yo/esta institución he leído atentamente y comprendido plenamente el Capítulo XX, Sección XX Fondo de Capital Privado Tasas e Impuestos en el Contrato de Fondo todo el contenido.
10I/Esta institución ha leído atentamente y comprendido plenamente todo el contenido del Capítulo XX, Sección XX Cláusulas de Resolución de Disputas del Contrato del Fondo
11i/Esta institución tiene conocimiento del Fondo China Industria El registro por parte de la asociación de administradores de fondos de capital privado y fondos de capital privado no constituye un reconocimiento del cumplimiento continuo del administrador de fondos de capital privado con sus capacidades de inversión y no garantiza la seguridad de la propiedad del fondo.
12 Yo/la institución; comprometerse con esta inversión El comportamiento es comprar fondos de inversión de capital privado para mi/institución_ _ _ _ _ _ _ _ _
13 Yo/esta institución prometo no comprar fondos de capital privado con el propósito de dividirlos ilegalmente y transferencia, y no romperá el estándar de los inversores calificados División y transferencia ilegal de acciones de fondos de capital privado o sus derechos sobre ingresos _ _ _ _ _ _ _ _.
Inversionista del fondo (firma de la persona física o sello de la organización):
Fecha:
Administrador (firma):
Fecha:
Organización criadora (sellada):
Fecha: