Los sujetos y el sistema legal de los controles de exportación de EE. UU.
Primero, el cuerpo principal de controles de exportación de EE. UU.
(1) Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de EE. UU.
La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. es la división A dentro del Departamento de Comercio que se ocupa de cuestiones de seguridad nacional y alta tecnología.
Según la autorización, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. es responsable de revisar y hacer cumplir los códigos ECCN de cada artículo en la "Lista de Control de Comercio" (CCL). y lo implementa a través de los controles de exportación específicos del "Reglamento de Administración de Exportaciones" (EAR) y representa a los Estados Unidos en las actividades de cuatro mecanismos multilaterales internacionales de control de exportaciones.
(ii)Comité de Revisión de Usuarios Finales
El Comité de Revisión de Usuarios Finales (ERC) es una organización de revisión compuesta por representantes del Departamento de Comercio de EE. UU., el Departamento de Defensa, el Tesoro y otros Estados de EE. UU. Administrar la Lista de entidades y la Lista de usuarios finales militares y tomar decisiones con respecto a adiciones, eliminaciones u otras modificaciones.
En segundo lugar, el sistema de control de exportaciones de EE. UU.
1. Regulaciones
El "oído" de las Regulaciones de Administración de Exportaciones.
Reglamento sobre Transacciones y Sanciones de Irán.
Reglamento sobre Tráfico Internacional de Armas “ITAR”.
2. Ley
“Ley de Administración de Exportaciones del EAA”.
La Ley de Control de Exportaciones de Armas "AECA".
Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional.
Ley de Reforma del Control de Exportaciones de 2018 “ECAR”.
(1) Ley
La legislación formal promulgada por el Congreso de los Estados Unidos y firmada por el Presidente de los Estados Unidos forma la base del sistema de control de exportaciones de los Estados Unidos y es el sistema de exportación de más alto nivel. ley de control en los Estados Unidos, incluyendo:
1. Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA).
La Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional fue promulgada en 1977 para responder a cualquier amenaza inusual y especial a la seguridad nacional, la política exterior o la economía de los Estados Unidos que se origine total o sustancialmente fuera de los Estados Unidos.
2. Ley de Reforma del Control de Exportaciones de 2018 (denominada ECAR).
La Ley de Reforma del Control de Exportaciones entró en vigor en 2018 y proporciona una base de acción para que el gobierno de EE. UU. implemente controles de exportación de doble uso. Reemplaza la Ley de Administración de Exportaciones (EAA).
Tanto la Ley de Administración de Exportaciones como la Ley de Reforma del Control de Exportaciones fueron promulgadas por el Congreso de los Estados Unidos. La Ley de Reforma del Control de Exportaciones se considera una continuación de la Ley de Administración de Exportaciones, la principal ley general de las regulaciones de control de exportaciones de Estados Unidos, y es una guía de implementación específica para la gestión y concesión de licencias de exportaciones.
La "Ley de Reforma del Control de Exportaciones" amplía principalmente los controles de exportación a la exportación, reexportación o transferencia interna de tecnologías emergentes y tecnologías básicas. El BIS también debe considerar los siguientes aspectos al identificar tecnologías controladas: 1. El grado de desarrollo de tecnologías extranjeras relacionadas; 2. El impacto de las medidas de control de exportaciones en el desarrollo de tecnologías relacionadas en los Estados Unidos; implementación de medidas de control de exportaciones sobre la difusión de tecnologías relacionadas a países extranjeros.
3. Ley de Control de Exportaciones de Armas (“AECA”)
La Ley de Control de Exportaciones de Armas fue promulgada en 1976 y estableció el control del gobierno federal de los Estados Unidos sobre la exportación y recompra de productos militares. tecnología y servicios.
AECA establece reglas generales para la transferencia de artículos militares estadounidenses para promover la paz mundial y promover los objetivos de seguridad y política exterior de Estados Unidos. Los organismos de aplicación de esta ley son el Consejo de Estado y el Ministerio de Defensa Nacional, siendo el Consejo de Estado el que lidera.
4. Ley de Administración de Exportaciones ("EAA")
La Ley de Administración de Exportaciones tiene una "doble función", es decir, tanto las exportaciones civiles como las militares están dentro de su jurisdicción y están reguladas. por el Ministerio de Comercio de EE.UU. de implementación. La exportación de productos y servicios militares y datos técnicos relacionados está bajo la jurisdicción del Consejo de Estado. El Departamento del Tesoro de Estados Unidos también tiene sus propios controles especiales sobre los países embargados y las transacciones embargadas.
Los productos militares y los artículos de doble uso tienen sus propias listas de control, y las empresas solicitan licencias a los departamentos correspondientes según las divisiones de las listas de control.
La Ley de Administración de Exportaciones fue aprobada por el Congreso de los Estados Unidos en 1969 y expiró el 54 de agosto de 2006.
(2) Leyes y regulaciones
Una serie de regulaciones de control de exportaciones formuladas por los departamentos gubernamentales pertinentes de los EE. UU. bajo la autoridad de las leyes anteriores incluyen:
1. Reglamento de administración de exportaciones ("EAR")
El Reglamento de administración de exportaciones está establecido por el Departamento de Comercio de EE. UU. en virtud de la Ley de administración de exportaciones. Las Regulaciones de Administración de Exportaciones son las primeras reglas de control de exportaciones formuladas e implementadas por la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de EE. UU. de conformidad con la Ley de Administración de Exportaciones. Sin embargo, la Ley de Administración de Exportaciones no es una ley permanente. Después de varias modificaciones y ampliaciones, expiró en 2001.
Posteriormente, el Reglamento de Administración de Exportaciones continuó en vigor a través de un decreto presidencial autorizado por el Presidente en virtud de la Ley de Derechos Económicos de Emergencia Internacional hasta que se promulgó la Ley de Reforma del Control de Exportaciones de 2018, que reemplazó la Ley de Administración de Exportaciones original. y convertirse en la ley superior y base del Reglamento de Administración de Exportaciones. Las Regulaciones de Administración de Exportaciones son las principales leyes y regulaciones aplicables en el campo del control de exportaciones en los Estados Unidos, y son administradas e implementadas por la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de los Estados Unidos.
2. Regulaciones de Comercio y Sanciones de Irán ("ITSR")
Las "Reglas de Comercio y Sanciones de Irán" son formuladas por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos bajo la autoridad de la Emergencia Internacional. Ley de Derechos Económicos Una recopilación de una serie de decretos que imponen sanciones comerciales a Irán. Entre ellas se incluye la Ley de Sanciones a Irán de 1996, que por primera vez amplió el alcance de las sanciones a entidades distintas de las empresas estadounidenses, lo que constituye la llamada "jurisdicción de brazo largo".
El "Reglamento de Sanciones y Comercio de Irán" se actualizó en junio de 2018. Las nuevas reglas exigen la prohibición de todas las transacciones de "personas estadounidenses" con Irán, ya sea directa o indirectamente. Además, se exige que las partes en la Ley de Sanciones a Irán tengan prohibido ayudar o participar en cualquier transacción que involucre a Irán por parte de partes no estadounidenses, lo que debería estar prohibido si es realizado directamente por partes en la Ley de Sanciones a Irán.
Las principales áreas involucradas incluyen la industria petrolera de Irán, la industria automotriz, el comercio de metales preciosos y la moneda iraní, así como instituciones financieras extranjeras que tienen tratos comerciales con el Banco Central de Irán.
3. Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas (ITAR).
La "Ley de Control de Exportaciones de Armas" es la base legal para controlar la exportación de productos y tecnología militares. Para implementar efectivamente la Ley de Control de Exportaciones de Armas, el Departamento de Estado de Estados Unidos promulgó las Regulaciones de Transporte Internacional.
Todas las entidades dedicadas a la producción, exportación y reexportación de productos y servicios militares deben registrarse ante el gobierno de los EE. UU. El Reglamento de Transporte Internacional de Armas establece requisitos y procedimientos de aprobación específicos para las licencias o autorizaciones necesarias para la exportación de productos y servicios militares.