Definición de la Ley de Valores de EE. UU. de 1933
(2) "Persona" se refiere a un individuo, una sociedad anónima, una sociedad, una asociación, una sociedad anónima, una sociedad fiduciaria, una organización no registrada como sociedad anónima, el gobierno o una organización política del gobierno. Tal como se utiliza en esta subsección, "compañía fiduciaria" incluirá únicamente una compañía fiduciaria en la que el interés de un beneficiario se base en un valor.
(3) El término "venta" o "promoción" incluye un contrato de venta o remuneración de valores o participaciones en valores. Una "oferta de venta", "oferta de oferta" o "cotización" incluirá una oferta que induzca o induzca interés en comprar un valor o un valor. Los términos definidos en este párrafo y el término "oferta pública" tal como se utiliza en el inciso (c) de la Sección 5 no incluirán al emisor (o cualquier persona que directa o indirectamente controle o sea controlado por el emisor, o esté directa o indirectamente controlada por el emisor). Cualquier valor dado o entregado como dividendo a una cuenta para la cual se compran valores o cualquier otra cosa se presumirá expresamente que se ofrece y vende como parte de la mercancía comprada. Cuando los valores se emiten o transfieren por primera vez, el poder o privilegio de dicha emisión o transferencia otorga al tenedor de dichos valores el derecho de convertir esos valores en otro valor del mismo emisor o de otra persona, o de suscribir los mismos derechos del emisor. u otra persona en otro valor que sólo podrá ejercerse en una fecha futura y no se considerará una oferta o venta de dichos valores excepto que dichos derechos se emitan o transfieran en el ejercicio de dichos derechos de conversión o suscripción; se considerará una venta de dichos valores.
(4) El término "emisor" significa cualquier persona que emite o tiene la intención de emitir cualquier valor. Sin embargo, para las reuniones sin directores (o personas que desempeñen funciones similares), los certificados de depósito no organizados por desdoblamiento de acciones, los certificados de fideicomiso de acciones, los certificados de crédito respaldados por títulos valores o acciones o certificados de acciones de sociedades fiduciarias de inversión, o de forma fija, estrictamente administrada o única. certificados, el término "Emisor" significa una persona que se dedica a las actividades comerciales de un depositante o administrador de conformidad con las disposiciones de la Compañía Fiduciaria y otros acuerdos o instrumentos conforme a los cuales se emiten dichos valores. Sin embargo, si una asociación prevé la responsabilidad limitada de cualquiera o de todos sus miembros mediante estatutos y la asociación no está organizada por una sociedad anónima, sociedad fiduciaria, comité u otra entidad jurídica, los fideicomisarios o sus miembros no actuarán como tales. asociación, sociedad fiduciaria o El emisor de cualquier valor emitido por un comité u otra entidad jurídica será responsable. Con respecto a dichos certificados fiduciarios de equipos o valores similares, el término "emisor" se refiere a la persona cuyo equipo o propiedad es o será utilizada con respecto a los derechos para extender una pequeña participación en petróleo, gas natural u otros minerales, el término; "emisor"” significa el propietario de dichos derechos o el propietario de cualquier interés (ya sea total o parcial) en dichos derechos que cree un pequeño interés a los efectos de una venta pública de valores.
(5) "Comisión" significa la Comisión Federal de Comercio de EE. UU.
(6) "Territorio" significa Puerto Rico, las Islas Filipinas, la Zona del Canal de Panamá, las Islas Vírgenes y las posesiones insulares de los Estados Unidos.
(7) "Comercio interestatal" significa el comercio entre varios estados o el Distrito de Columbia o cualquier territorio de los Estados Unidos y cualquier estado u otro territorio, o entre un país extranjero y cualquier estado, territorio o territorio. de los Estados Unidos La transacción o comercio de valores entre los Distritos, o dentro del Distrito de Columbia, y el transporte y las comunicaciones con los mismos.
(8) "Informe registrado" significa el informe especificado en la Sección 6, incluidas cualquier modificación del mismo, y cualquier informe, documento o memorando que forme parte del informe o se adjunte como referencia al informe.
(9) "Escrito" o "escrito" significará impresión, imprenta o cualquier medio de comunicación escrito.
(10) "Instrucción" significa cualquier instrucción, aviso, circular, anuncio, carta o mensaje transmitido por comunicación, por escrito o por radio o televisión para hacer una oferta o confirmar la venta de un valor. de cualquier seguridad.
Sin embargo, (a) cuando se demuestre que la información enviada o enviada después de la fecha de vigencia del informe de registro (que no sean las instrucciones permitidas por la subsección 10(b)) fue enviada o enviada después de una instrucción escrita de conformidad con la subsección 10(a). persona a quien se recibirá la información y la información no se considerará una instrucción (b) avisos, avisos, anuncios, cartas o información relativa a valores si indican de quién se obtuvo una especificación escrita especificada en la sección 10, y Simplemente identifican el valor, indican su precio, indican a través de quién se ejecutará la orden e incluyen otros asuntos que la Comisión pueda permitir bajo regulaciones o reglas que se consideren necesarias y apropiadas para el interés público y la protección de los inversionistas y sujetas a las condiciones especificadas. en esto.
(11) Venta de paquetes se refiere a cualquier persona que compre valores del emisor para su distribución, o proporcione o venda valores al emisor para su distribución, o participe o participe directa o indirectamente en cualquier asunto o participación. o participación en cualquier suscripción directa o indirecta a cualquier asunto de este tipo. Sin embargo, el término no incluirá a aquellos cuyos intereses se limiten a recibir honorarios de los aseguradores o distribuidores, pero honorarios que no excedan los que general o habitualmente cobran los distribuidores o vendedores. Para efectos de este párrafo, el término "emisor" incluirá cualquier persona distinta del emisor que directa o indirectamente controle o sea controlada por el emisor, o esté bajo control común, directa o indirectamente, con el emisor.
(12) Un intermediario se refiere a alguien que, como agente, corredor o principal, se dedica directa o indirectamente parte o todo el tiempo a cotizar, comprar, vender u otros valores emitidos por cualquier persona involucrada. en actividades comerciales.
(13) "Compañía de seguros", significa una empresa organizada como una compañía de seguros cuya actividad comercial básica y principal es la suscripción o reaseguro de riesgos asegurados por la compañía de seguros y que está sujeta al comisionado de seguros o similar. estado o Distrito, o la supervisión de un funcionario o agencia del Distrito de Columbia o cualquier persona que pueda actuar como síndico o funcionario similar o cualquier agente de liquidación de la corporación;
(14) "Cuenta separada" significa una compañía de seguros sujeta a las leyes de cualquier estado o territorio de los Estados Unidos, el Distrito de Columbia o la Región Administrativa Especial de Canadá, o cualquier persona en el Región Administrativa Especial de Canadá. Estas leyes establecen que los ingresos, ganancias y pérdidas de los activos incluidos en dichas cuentas, ya sean realizados o no, se acreditarán o retirarán de la cuenta si son compatibles con el contrato aplicable, sin tener en cuenta otros ingresos, ganancias o pérdidas de la compañía de seguros. .