¿Dónde puedo solicitar una licencia RIA regulada por la SEC de EE. UU.?

La licencia SEC RIA (asesor de inversiones registrado) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. es un asesor de inversiones registrado en los Estados Unidos. Como empresa especializada en consultoría de inversiones, debe solicitar una licencia y está regulada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) o los departamentos de valores estatales. Como máxima autoridad de la industria de valores de EE. UU., la SEC es una agencia federal independiente que protege a los inversores regulando las actividades comerciales. Una comisión gubernamental establecida por el Congreso de los Estados Unidos para supervisar el mercado de valores y proteger los intereses de los inversores.

En los Estados Unidos, solo las instituciones156 o las personas con licencias RIA están calificadas para brindar a los inversionistas6991 3780 sugerencias de servicios de inversión de productos de valores, proporcionar informes de inversión de forma regular y, al mismo tiempo, pueden cobrar las tarifas de gestión correspondientes. , que corren a cargo de los clientes. El alcance del asesoramiento sobre inversiones en valores es bastante amplio en los Estados Unidos e incluye gestión de activos, gestión de cuentas y servicios financieros en todo el mercado de valores. Por lo tanto, el conjunto de activos incluye valores comunes como acciones, bonos, fondos mutuos y futuros de productos básicos, y los servicios de gestión de fondos de cobertura y planificación financiera también se definen como negocios de inversión en valores.

Descripción general de la licencia RIA de la SEC de EE. UU.

La aprobación de RIA por parte de la SEC es muy estricta y los administradores de fondos deben aprobar el examen de asesoramiento de inversiones Serie 65 (las licencias CFA y PFS están exentas del examen). ). Sobre esta base, también necesita gestionar más de 654.380 millones de dólares en activos para registrarse en la SEC (las empresas de gestión de activos registradas en el estado tienen activos que oscilan entre 25 millones de dólares y 654.380 millones de dólares). Por otro lado, la SEC también ejerce una supervisión muy estricta de los RIA, exigiendo que los asesores de inversiones registrados salvaguarden los intereses de los clientes y no los engañen por medios indebidos. En primer lugar, debemos mantener la integridad con nuestros clientes, divulgar información completamente y brindar desinteresadamente asesoramiento de inversión adecuado. En segundo lugar, la gestión de activos debe realizarse a través de una agencia externa y el cliente debe notificar y aprobar el uso de cada pago. Este "deber fiduciario" es una regla operativa impuesta a los asesores de inversiones registrados de conformidad con las leyes pertinentes, de modo que los intereses de los clientes estén efectivamente protegidos.

Además, la SEC llevará a cabo supervisión e inspecciones periódicas de los RIA. Se centra principalmente en la supervisión de riesgos de valoraciones de carteras, auditorías de desempeño y de activos; supervisión legal sobre si se proporcionan políticas y procedimientos de cumplimiento efectivos y la publicación de los resultados de las inspecciones; Es a través de tantas revisiones y supervisión estrictas que las instituciones de inversión extranjeras pueden obtener licencias RIA. Por lo tanto, para las instituciones de inversión nacionales que han obtenido esta calificación, la profesionalidad de la inversión y la confiabilidad de la plataforma son obvias. Bajo la influencia de la globalización, cada vez más inversores tienden a confiar sus activos a instituciones de inversión profesionales extranjeras para su gestión. Tener una licencia RIA bajo la supervisión de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es una garantía básica en la que los inversores pueden confiar al elegir instituciones de inversión extranjeras.

Análisis del contenido de oro de la licencia RIA de la SEC de EE. UU.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., el departamento más alto de la industria de valores financieros de EE. UU., tiene condiciones de solicitud extremadamente estrictas y extremadamente transparentes. Defectos y ha logrado grandes avances en la industria financiera en los últimos años. ¡Su trabajo ha hecho que la exposición de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. sea más popular y ha ganado elogios de todas las partes! Es más. Además, el ámbito regulatorio de la SEC incluye a todas las empresas que cotizan en bolsa en los Estados Unidos, incluidos todos los grandes grupos conocidos, que están supervisados ​​por la SEC. ¡Debido a esto, la SEC ha tomado una bandera para la industria global de valores financieros! La SEC es el departamento de mayor rango en el mercado financiero global, con mayor visibilidad y credibilidad.

No solo eso, en los últimos años, las empresas de moneda digital y las plataformas de comercio de divisas como plataformas líderes han obtenido la supervisión de la SEC a través de adquisiciones o aplicaciones, incluidas empresas de software reconocidas encabezadas por monedas digitales, como Yiyuan International. , Bitmain, Canaan, etc., así como empresas que se están preparando para salir a bolsa en los Estados Unidos en un futuro próximo para hacer que sus transacciones sean más legales y conformes. Esta tendencia ha hecho que más inversores potenciales y existentes, que antes se sentían intimidados, ahora tengan más confianza y estén más dispuestos a elegir estas empresas de moneda digital y plataformas de comercio de divisas.

Ventajas de la licencia RIA de la SEC de EE. UU.

1. Agencia reguladora: La SEC es una agencia cuasi judicial independiente que depende directamente del gobierno federal de los EE. UU. y es responsable de la supervisión y la gestión. de valores estadounidenses. Es el principal organismo regulador de la industria financiera y de valores de EE. UU.

2. Amplio alcance comercial: independientemente de las empresas de moneda digital o las empresas de plataformas de cambio de divisas, para expandir los negocios globales, construir un sistema comercial completo y atraer más clientes, la supervisión de la SEC es lo que deben hacer los líderes de la industria. .

3. Alto contenido de oro: Jiaqiang Group, Yeston Securities, IG y FXCM, como líderes en transacciones de divisas, están todos bajo la supervisión de la SEC. Todos ellos son miembros de las empresas cotizadas y comerciantes de divisas más grandes del mundo.

4. Rendimiento de alto costo: licencia SEC RIA, sin mantenimiento mensual, sin requisitos de margen, sin presión sobre la operación y el mantenimiento posteriores. En comparación con algunas licencias de islas pequeñas, la relación precio/rendimiento es muy alta.