¿Cuáles son los canales de venta de los fondos de capital privado?

1. Autoventa

La autoventa es adecuada para administradores de fondos de capital privado con un fuerte atractivo en el mercado y una fuerte influencia en el mercado. Por ejemplo, la persona a cargo de la investigación de inversiones principal resultó ser un administrador de fondos públicos estrella, un patrocinador de inversiones estrella de una empresa de gestión de activos de corretaje, un analista estrella de una firma de corretaje, etc.

2. Ventas de corretaje

Las casas de corretaje (compañías de valores, compañías de futuros) tienen un buen conocimiento de la inversión y tienen confianza en la inversión. Las casas de bolsa también pueden obtener ingresos por comisiones, ingresos por canales, ingresos por servicios y otros ingresos invirtiendo y emitiendo productos, así como mejoras de rendimiento en el volumen y la escala de liquidación. Por lo tanto, las casas de bolsa están muy dispuestas a cooperar para ayudar a invertir y emitir productos;

3. Ventas de plataformas a tres partes

Como organización profesional de venta de productos de capital privado, la ventaja de las plataformas de terceros es que los clientes de alto patrimonio tienen diferentes preferencias de riesgo-retorno. puede vender los productos adecuados a los clientes adecuados a través de sus propias plataformas y socios de cooperación, realizar diversas publicidades de fondos de capital privado a inversores calificados dentro del alcance permitido por las leyes y regulaciones;

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Como canal de recaudación de fondos, los bancos, independientemente de sus propios fondos de capital o de sus clientes de alto patrimonio neto, tienen muchos recursos. Los fondos prioritarios para productos estructurados con rentabilidad garantizada son generalmente fondos vinculados a fondos de capital bancario. Los bancos también cuentan con una gran cantidad de recursos de clientes de alto patrimonio. Los clientes bancarios de alto patrimonio tienen un alto grado de confianza en los bancos y son propensos a aceptar productos financieros privados recomendados por los bancos.

Proceso de operación de fondos de capital privado:

1. Constituir una empresa de inversión.

Según la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la administradora del fondo es una sociedad o sociedad constituida. de acuerdo con la ley. Según las explicaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos, los mismos estándares se aplican a los administradores de fondos de capital privado, es decir, los administradores de fondos de capital privado son empresas o asociaciones constituidas de conformidad con la ley, y las personas físicas no pueden registrarse. como administradores de fondos de capital privado. Por lo tanto, primero debe constituir una empresa o sociedad para ser administrador de fondos de capital privado.

2. Las administradoras de fondos de capital privado deberán registrarse y declararse.

De acuerdo con lo establecido en la Ley de Fondos de Inversión en Valores, las Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión de Capital Privado, y las Medidas para el Registro de Administradoras de Fondos de Inversión de Capital Privado y la Presentación de Fondos (Juicio), Las instituciones administradoras de fondos de capital privado se encargarán de los trámites de registro. En caso contrario, no podrán dedicarse a actividades empresariales de gestión de fondos de inversión privados. Materiales que deben informarse al registrar un administrador de fondos de capital privado: información básica del administrador del fondo, información básica de los altos directivos y otros profesionales, información básica de los accionistas o socios e información del fondo de gestión.

3. Preparar todos los materiales:

(1) Perfil de la empresa;

(2) Proceso de inversión y control de riesgos

( 3) Filosofía de inversión, estrategia de inversión, desempeño histórico y registros de transacciones;

(4) Premios.

4. Diseño de estructura de producto

(1) Productos estructurados.

(2) Productos alojados (no estructurados).

5. Decidir los canales de distribución.

(1) Fideicomiso

(2) Cuenta de oferta pública

(3) Presentación de contrato y colocación privada

(4) Limitada asociación

(5) Subfideicomiso paraguas

Base jurídica:

Artículo 3 de las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión privados"

Al participar en negocios de fondos de capital privado, se seguirán los principios de voluntariedad, equidad, honestidad y crédito, se salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de los inversores y no se dañarán los intereses nacionales ni los intereses públicos sociales. .

Artículo 4

Los administradores de fondos privados y las instituciones dedicadas al negocio de custodia de fondos privados (en adelante, custodios de fondos privados) administran y utilizan propiedades de fondos privados y se dedican a negocios de venta de fondos privados. (en adelante, agencias de venta de fondos de capital privado) y otras instituciones de servicios de capital privado que se dediquen a actividades de servicios de fondos de capital privado deberán cumplir con sus deberes y cumplir con sus obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia.

Los profesionales de los fondos de capital privado deben respetar las leyes y los reglamentos administrativos, así como la ética profesional y las normas de comportamiento.