¿Reconoce Estados Unidos el efecto extraterritorial del procedimiento de quiebra de China?
El 2 de agosto de 2014, la jueza principal Gloria M. Burns del Tribunal Federal de Quiebras de los Estados Unidos para el Distrito de Nueva Jersey firmó una orden que aprueba al representante de Zhejiang Jianshan Optoelectronics Co., Ltd. La solicitud presentada en los Estados Unidos reconoció que el procedimiento de reorganización por quiebra de China (en adelante, el "Caso Jianshan Optoelectronics") ha obtenido efecto de quiebra extraterritorial en los Estados Unidos. Estados.
Esta sentencia es de gran importancia: al ser el primer caso en el que un tribunal estadounidense reconoce el procedimiento de quiebra de China, seguramente tendrá un impacto negativo en otras empresas chinas que busquen incluir sus activos y reclamaciones en Estados Unidos. en procedimientos de quiebra iniciados en China, la empresa desempeña un papel positivo como ejemplo y también brindará una importante inspiración y posibilidad para que los tribunales chinos reconozcan la eficacia de los procedimientos de quiebra estadounidenses en China basados en el principio de reciprocidad.
1 Introducción del caso
Zhejiang Jianshan Optoelectronics Co., Ltd. (en adelante, "Jianshan Company") es una empresa fotovoltaica clave en la ciudad de Haining, que consta de 11 entidades legales y 15 accionistas personas físicas financiados de forma conjunta y establecidos con un capital registrado de más de 360 millones de RMB. La Unión Cooperativa de Crédito Rural de Haining de la provincia de Zhejiang disfruta de un principal de derecho financiero pendiente de RMB 65.438 + 10 millones de yuanes de la empresa y sus tres filiales (colectivamente, los "Deudores").
El 5 de octubre de 20113, la demandante Asociación Cooperativa de Crédito Rural de Haining solicitó al tribunal la reorganización del deudor con el argumento de que "el deudor tiene enormes deudas financieras, es insolvente y no puede pagar sus deudas". deudas vencidas ", pero cuando la industria optoelectrónica está en auge, la quiebra y la reorganización son más propicias para proteger los intereses de los acreedores y evitar la agitación financiera en Haining". El deudor no presentó ninguna objeción dentro del plazo legal.
El Tribunal Popular de la ciudad de Haining, provincia de Zhejiang, dictaminó que la empresa deudora sufrió graves pérdidas cuando toda la industria fotovoltaica llegó a un punto muerto y ahora no puede pagar los préstamos bancarios vencidos, y las operaciones del deudor están en problemas. . Sin embargo, la industria ha salido gradualmente de la crisis y el país ha introducido una serie de políticas para apoyarla. La industria fotovoltaica está a punto de abrir nuevas oportunidades de desarrollo. Por tanto, es factible y necesario reorganizar al deudor en quiebra y regenerarlo. Desde la perspectiva de un acreedor, la liquidación por quiebra puede resultar en una devaluación significativa de los activos del deudor, causando mayores pérdidas a los acreedores. Por lo tanto, el tribunal resolvió aceptar la solicitud de reorganización concursal del deudor. El equipo de liquidación de Jianshan Company está designado como administrador del caso de quiebra y reorganización del deudor (en lo sucesivo, el "administrador") de conformidad con la ley, y se estipula que el administrador tiene nueve responsabilidades, incluida "administrar y disponer de bienes del deudor y participar en litigios, arbitrajes u otros procedimientos legales en nombre del deudor." En este caso, 119 acreedores han declarado reclamaciones por más de 3,32 mil millones de yuanes, y el total de reclamaciones confirmadas es de 654,38+73 mil millones de yuanes.
2065438+El 30 de junio de 2004, el tribunal emitió una "Carta de Decisión" indicando que el deudor "tiene una gran cantidad de bienes de quiebra en los Estados Unidos" (Nota del autor: Se informa que vale alrededor de 1,5 millones de yuanes, principalmente ubicados en Nueva Jersey (paneles solares en un almacén en Guangzhou). Según la solicitud del administrador, la decisión complementaria sobre el alcance de la responsabilidad de la dirección es la siguiente: "El administrador tiene derecho a solicitar la reparación judicial pertinente de las autoridades judiciales estadounidenses de conformidad con las disposiciones del Capítulo 11 del Código de los Estados Unidos. (es decir, el "Código de Quiebras") y tiene El representante de la insolvencia está expresamente autorizado para actuar en nombre del deudor al solicitar alivio de quiebra en los Estados Unidos.
El 11 de julio de 2065438, el Administrador nombró a un "designado autorizado". Lo autoriza a "firmar y presentar todas las solicitudes, declaraciones y cualquier otra moción ante los tribunales pertinentes de los Estados Unidos... en nombre del Deudor para contratar una firma de abogados como abogado del Deudor... y tomar las medidas necesarias el Administrador de Quiebras o su abogado designado pueda considerar relevante para el inicio de dichos procedimientos legales" Todas las acciones necesarias y razonables relacionadas con la administración y recuperación de todos los activos, derechos y reclamaciones pertenecientes al Deudor, incluyendo, pero no limitado a, el inicio de los procedimientos del Capítulo 15."
2014, El 6 de julio de 2016, el abogado estadounidense contratado por el abogado designado presentó una moción para "reconocer el procedimiento extranjero principal y brindar reparación y asistencia" al Tribunal Federal de Quiebras. de Nueva Jersey. El proyecto de ley detalla detalladamente las condiciones para que la solicitud sea considerada un procedimiento de quiebra extranjero conforme a la Ley de Quiebras de los Estados Unidos: el caso de quiebra chino constituye un "procedimiento de quiebra principal extranjero" tal como se define en la Ley de Quiebras de los Estados Unidos, el "agente designado" de China es; un "representante extranjero" tal como se define en la Ley de Quiebras de EE. UU.; además, este caso cuenta con un conjunto completo de documentos de respaldo, como sentencias civiles y decisiones de tribunales chinos.
Dos decisiones judiciales de EE. UU.
El presidente del Tribunal Supremo Burns celebró múltiples audiencias el 24 de julio, 5, 7 y 8 de agosto de 2014. Finalmente se firmó una orden el 2 de agosto de 2014, aprobando la solicitud:
1. De conformidad con las Secciones 1517(a)(1)-(3) y 1517(b) del Código Federal de Quiebras (1), confirmando que los procedimientos de quiebra de China cumplen con la definición de Ley estadounidense.
2. El decreto proporciona inmediatamente la reparación judicial correspondiente en los Estados Unidos y se suspende: "De conformidad con las Secciones 362, 1519(a)(1) y 1521(a) del Código Federal de Quiebras, Todo natural los acreedores personales y los acreedores corporativos están por el presente, sin limitación, para facilitar la ejecución de todas las sentencias o órdenes de ejecución) contra el deudor o cualquier propiedad del deudor en los Estados Unidos (incluida la propiedad reclamada pero pendiente de confirmación y tienen prohibido participar); en cualquier posesión, control, Transferencia, disposición o restricción de la propiedad del deudor en los Estados Unidos o llevar a cabo otras acciones contra el deudor y sus activos sin el permiso de este tribunal... Cualquier acción en curso contra los activos del deudor en los Estados Unidos; Estados Unidos y sus ingresos relacionados (incluidas todas las transferencias, restricciones y enajenaciones reclamadas (pero por confirmar) quedan suspendidas hasta que el tribunal emita las instrucciones pertinentes”.
3 Sentencias judiciales de EE. UU. e interpretación de la ley de quiebras de EE. UU.
La quiebra transnacional es un problema económico global, fenómeno económico y legal inevitable en el proceso de cambio. Una vez que un deudor (normalmente una gran empresa multinacional) con activos dispersos en varios países se convierte en objeto de un procedimiento de quiebra, suele surgir una necesidad urgente de cooperación transfronteriza entre los tribunales de quiebras de varios países para salvar las contradicciones y conflictos entre sus normas jurídicas de quiebra. y reconocerse mutuamente los procedimientos de quiebra, aumentando así la posibilidad de rescatar a los deudores en problemas de deuda, promoviendo la conducción justa y eficiente de los procedimientos de quiebra, evitando que los activos de los deudores dispersos en varios países sean ocultos o despilfarrados, salvaguardando los intereses de los acreedores. distribuidos en varios países, así como los intereses del deudor y sus empleados.
Tomemos a China como ejemplo. Las empresas chinas están acelerando su paso para globalizarse, ya sea invirtiendo directamente en países desarrollados de Europa y Estados Unidos o exportando grandes cantidades de bienes a estos países a través del comercio internacional. Cuando estas empresas chinas se vuelven insolventes en China y necesitan liquidación y reorganización por quiebra, el hecho de que los tribunales de los países occidentales puedan reconocer efectivamente los procedimientos y sentencias judiciales pertinentes de China está directamente relacionado con la capacidad de sus activos para colocarse en el país en el que invirtieron o comerciar. país si pasará a formar parte del patrimonio de la quiebra y si se enajenará de manera oportuna y efectiva. Por ejemplo, durante el caso de quiebra de Wuxi Suntech en China en 2013, su empresa cotizada en bolsa Suntech Power en los Estados Unidos fue demandada por acreedores estadounidenses y obligada a declararse en quiebra en los Estados Unidos. Durante el mismo período, las 47 centrales eléctricas de Suntech Power en Estados Unidos. Italia también fue sellada por los tribunales italianos. Todo esto conducirá a conflictos transfronterizos complejos y espinosos en materia de leyes de quiebras, que deben ser resueltos conjuntamente por las autoridades legislativas y judiciales de varios países. En ese momento, el Tribunal Federal de Quiebras de Estados Unidos protegió activamente las solicitudes de China en el caso Jianshan Optoelectronics, que tiene un importante significado práctico y valor de demostración.
Según el nuevo Capítulo 15 de la revisión de 2005 del Código Federal de Quiebras de EE. UU., los solicitantes que representan procedimientos de quiebra extranjeros (denominados "representantes extranjeros") tienen derecho a solicitar el reconocimiento directamente ante el tribunal de EE. UU. de procedimientos de quiebra en el extranjero Solicitud de iniciar los procedimientos auxiliares correspondientes en los Estados Unidos y obtener la protección de quiebra correspondiente. Si los tribunales estadounidenses conceden estas peticiones, los representantes extranjeros tendrán derecho a una compensación por quiebra, ya sea directamente o previa solicitud de un tribunal de quiebras estadounidense. En comparación con la antigua ley de quiebras de Estados Unidos anterior a 2005, estas disposiciones eliminan audazmente los largos procedimientos para reconocer sentencias extranjeras o la aprobación diplomática en la administración de quiebras transfronteriza original.
Para ser reconocido por un tribunal estadounidense, los representantes extranjeros deben demostrar que cumplen con los tres requisitos establecidos en la Sección 1517:
(1) Naturaleza del procedimiento extranjero: El procedimiento de quiebra extranjero es un "procedimiento de quiebra extranjero" "procedimiento principal (que se refiere al inicio de procedimientos en el país donde se encuentra el centro de los principales intereses del deudor)" o "procedimiento no principal (que se refiere al inicio de procedimientos en el país donde está ubicada la institución del deudor)";
(2) Naturaleza del representante extranjero: El representante extranjero es una persona física o jurídica;
(3) Los documentos de respaldo enumerados en Artículo 1515 que se hayan presentado los requisitos: (1) una decisión notarial de un tribunal extranjero para aceptar el procedimiento extranjero y designar un representante extranjero; (ii) un certificado emitido por un tribunal extranjero, que acredite que el procedimiento extranjero está en curso y que el representante extranjero está debidamente calificado; o (iii) si los documentos de respaldo requeridos en los subpárrafos (I) y (ii) no están disponibles, cualquier otro documento de respaldo aceptable para un tribunal de los EE. UU. para certificar la presencia y las calificaciones de los representantes extranjeros en un procedimiento extranjero.
Cabe decir que estos documentos no son engorrosos y que una solicitud de reconocimiento con los documentos legales adecuados normalmente se procesará en el menor tiempo posible. [5] La Sección 1517(c) del Código Federal de Quiebras claramente requiere que el tribunal tome una decisión temprana sobre si admitir o no.
Si el tribunal determina que los materiales de la solicitud, los procedimientos extranjeros y los representantes extranjeros cumplen con las disposiciones del Capítulo 15, el tribunal emitirá una orden de reconocimiento de conformidad con las disposiciones obligatorias de la Sección 1517, permitiendo El procedimiento de quiebra extranjero se aplicará a los bienes del deudor en Estados Unidos y producirá los efectos de quiebra correspondientes. En este momento, la propiedad incluida en el procedimiento de quiebra de China no solo se limitará a la propiedad del deudor en quiebra en China, sino que también incluirá su propiedad en los Estados Unidos. De esta manera, la propiedad del deudor en los Estados Unidos también será entregada. al administrador de quiebras chino para su gestión y gestión a través de determinados procedimientos de Distribución, maximizando así el pago de la deuda y protegiendo los intereses de todas las partes.
Al observar los hechos y procedimientos del caso Jianshan Optoelectronics, el Tribunal de Quiebras de EE. UU. siguió estrictamente las reglas anteriores para revisar el caso, emitir juicios relevantes y otorgar reparación judicial.
Cuatro puntos jurídicos sobre el reconocimiento por parte de Estados Unidos del efecto extraterritorial del procedimiento de quiebra de China
El caso Jianshan Optoelectronics tardó menos de un mes desde la presentación de la solicitud hasta la orden de aprobación . La razón para obtener reparación de los tribunales estadounidenses sin problemas y rápidamente es porque tiene el color del caso. Puede sacar inferencias de un caso y principios universales abstractos, obteniendo así más casos exitosos en casos similares en el futuro.
1. Preparación legal
(1) Ley china
Al enfrentar la revisión de los jueces estadounidenses, los administradores de quiebras de China y sus abogados deben asumir la responsabilidad. de introducir de manera integral el sistema legal, el sistema, los procedimientos e incluso la equidad de la ley de quiebras de China, para que los jueces de los tribunales estadounidenses puedan tener una comprensión integral y comparativa de los procedimientos de quiebra de China y disipar sus dudas sobre si los intereses de los acreedores estadounidenses pueden obtenerse en China. Dudas sobre una protección adecuada e integral. Como tal, también está preparado para brindar respuestas legales adecuadas a las mociones de oposición que puedan enfrentar los disidentes de Estados Unidos.
(2)Ley estadounidense.
Comprender completamente las disposiciones específicas de la ley de quiebras de los Estados Unidos y maximizar el uso de recursos judiciales en procedimientos extranjeros iniciados por el deudor en quiebra en los Estados Unidos. Por ejemplo, suele reconocerse como un "procedimiento extranjero principal" y recibe una reparación más oportuna y completa que un "procedimiento extranjero no principal". Por lo tanto, debe demostrarse que China es el país donde se encuentra el principal centro de intereses del deudor en quiebra, no sólo el país donde se encuentra una de las muchas oficinas comerciales del deudor. Generalmente, los tribunales asumirán que el país en el que está constituida la empresa del deudor es el país en el que se encuentran sus principales intereses, a menos que exista prueba en contrario.
Por otro lado, debemos estar completamente preparados para enfrentar la sentencia de un juez de un tribunal estadounidense: si la sentencia es un procedimiento extranjero no principal, debemos presentar rápidamente una solicitud y buscar activamente todos los medios disponibles. Recursos legales estadounidenses en el procedimiento no principal, aunque es la mejor opción.
Estados Unidos añadió el Capítulo 15 a la "Ley Federal de Quiebras" en 2005, trasplantó completamente los principios y reglas de la "Ley Modelo de las Naciones Unidas sobre Quiebras Transfronterizas", reconoció los procedimientos de quiebra extranjeros y distinguió procedimientos de quiebra extranjeros en "procedimiento extranjero principal" y "procedimiento extranjero no principal". Un resultado importante de esta división es que los representantes extranjeros recibirán diversos grados y formas de reparación judicial estadounidense:
(1) Según la Sección 1520, los representantes extranjeros en procedimientos principales extranjeros recibirán automáticamente reparaciones judiciales estadounidenses equivalentes a Ciertos Existen remedios específicos disponibles en los procedimientos de quiebra internos, como la aplicación de una suspensión automática (artículo 362) y la provisión de protección adecuada (artículo 361) al deudor y sus bienes ubicados en los Estados Unidos. El representante extranjero tendrá la autoridad para administrar el negocio del deudor, ejercer los poderes de un fiduciario, usar, vender o arrendar la propiedad del deudor ubicada en los Estados Unidos, y tendrá la autoridad para cancelar las transferencias de propiedad que ocurran después del inicio del procedimiento de quiebra. y los créditos garantizados se harán valer contra el deudor en el procedimiento de quiebra de los Estados Unidos. Los bienes adquiridos después de la activación no tienen efecto (excepto los intereses sobre la garantía acordados en el contrato de garantía).
Estos efectos automáticos significan que el representante extranjero puede impedir efectiva y rápidamente que los bienes del deudor sean transferidos u ocultados indebidamente sin tener que solicitar otra orden del Tribunal de Quiebras de Estados Unidos. Al mismo tiempo, los deudores, acreedores y otras posibles partes interesadas pueden reunirse en el tribunal del país donde se encuentra el centro de los principales intereses, y el tribunal se ocupará de manera uniforme de los asuntos internos y externos relacionados con la quiebra.
(2) Si se determina que el procedimiento extranjero sólo es un "procedimiento no principal", según el artículo 1521, el tribunal estadounidense sólo puede conceder la reparación adecuada basándose en la solicitud posterior del representante extranjero, es decir, la suspensión automática mencionada anteriormente y otras medidas de protección no entrarán en vigor automáticamente, pero el representante extranjero debe presentar una solicitud oportuna y voluntaria. El tribunal estadounidense tiene la discreción de decidir si la aprueba. Esto significa que existe una incertidumbre considerable sobre si los procedimientos extranjeros del estado pueden obtener reparación judicial total en los Estados Unidos, y puede que no sea posible evitar la transferencia y ocultación de propiedad de manera oportuna.
2. Preparación física
El abogado del administrador chino debe prepararse con antelación para comprender y dominar plenamente los tipos, cantidades, lugares de almacenamiento, etc. de los activos de las empresas chinas en quiebra en el país. Estados Unidos Información; compradores estadounidenses de bienes vendidos; deudores estadounidenses de cuentas por cobrar; información sobre propietarios y administradores de activos fijos en los Estados Unidos, y si las entidades relevantes en los Estados Unidos tienen conocimiento de los procedimientos de quiebra presentados en China y si haber tomado acciones que sean perjudiciales para los procedimientos de quiebra de China, como la venta, transferencia y ocultación de activos en los Estados Unidos.
Cuanto más completos y específicos sean los materiales relevantes, más probabilidades habrá de obtener el apoyo de los tribunales chinos para presentar una solicitud en los Estados Unidos y aumentar la posibilidad de obtener reparación judicial de emergencia proporcionada por los tribunales estadounidenses. .
3. Preparación procesal
(1) En cuanto a los procedimientos chinos, es necesario preparar de manera integral y meticulosa todo tipo de documentos de respaldo necesarios para que Estados Unidos reconozca los procedimientos de quiebra en el extranjero, comenzando. desde la presentación del caso en los documentos judiciales chinos, fallos y sentencias relevantes, diversos documentos de respaldo emitidos por deudores y administradores para quiebra o reorganización en China, así como un conjunto de procedimientos de notarización y procedimientos de traducción que son indispensables y de meticulosa calidad. , impidiendo que los tribunales estadounidenses y posibles disidentes estadounidenses presenten documentos a China. Las autoridades judiciales estadounidenses conceden gran importancia al cumplimiento de los procedimientos. Un ligero error en los documentos de países extranjeros puede provocar retrasos innecesarios en el proceso o incluso un fracaso total.
(2) En términos de procedimientos en los EE. UU., seleccione un abogado estadounidense que esté familiarizado con los procedimientos de quiebra corporativa como agente estadounidense para iniciar los procedimientos en los EE. UU. y coopere con los abogados estadounidenses y coordine con los abogados chinos y estadounidenses. , seleccione el tribunal de jurisdicción apropiado y prepare el caso para su presentación. Esté completamente preparado para presentar la solicitud.
4. Preste atención a la velocidad y el ritmo
Todos los procedimientos de preparación deben realizarse rápidamente, prestando especial atención a no molestar de antemano a las partes interesadas estadounidenses. Al mismo tiempo, se debe explicar plenamente la urgencia de aprobar la solicitud al tribunal estadounidense que lleva el caso, y se debe informar al tribunal estadounidense que si no se emite una orden lo antes posible, la propiedad puede transferirse u ocultarse.
5. El posible impacto del caso Jianshan Optoelectronics en la profesión jurídica y los tribunales chinos.
Se puede decir que el caso Jianshan Optoelectronics ha sentado un cierto ejemplo para que los tribunales chinos reconozcan los procedimientos de quiebra extranjeros, y brinda la posibilidad a los tribunales chinos de aplicar el principio de reciprocidad para reconocer los procedimientos de quiebra de los Estados Unidos. Estados.
En los últimos años, ha habido un número cada vez mayor de casos de quiebra transfronteriza que involucran a empresas multinacionales de China y Estados Unidos, pero hasta el momento no existe ningún convenio internacional ni reglas unificadas para coordinar la quiebra transfronteriza. sistemas de quiebras de los dos países. China y Estados Unidos no han firmado un tratado bilateral para ajustar las cuestiones legales de quiebra transfronteriza entre China y Estados Unidos, y este estatus no cambiará en el corto plazo.
Aunque las leyes de quiebras de China y Estados Unidos ya han incluido disposiciones legislativas unilaterales sobre quiebras transfronterizas, el artículo 5 de la Ley de Quiebras Empresariales revisada de China en 2007 reconoce el efecto extraterritorial de los procedimientos de quiebra extranjeros en China. se proporciona. Sin embargo, en comparación con el Capítulo 15 del Código de Quiebras de Estados Unidos, esta disposición es demasiado general y carece de orientación específica para los tribunales chinos. En particular, a diferencia del sistema legal estadounidense que trasplantó y aceptó el "principio de universalidad modificado" de la Ley Modelo de las Naciones Unidas sin requisitos de reciprocidad, China todavía mantiene las características del principio de regionalismo, que requiere la reciprocidad como premisa en un tribunal chino. considera que tales procedimientos de quiebra extraterritoriales son contrarios a los intereses públicos de la sociedad china, puede negarse a reconocer su validez. En la práctica, a los tribunales chinos les resulta difícil reconocer el efecto extraterritorial de los procedimientos de quiebra en el extranjero en China.
Sin embargo, se puede esperar que el éxito del reconocimiento de los efectos extraterritoriales de los procedimientos de quiebra en el caso estadounidense Jianshan Optoelectronics proporcione un prerrequisito práctico y recíproco para que los tribunales chinos reconozcan los efectos extraterritoriales de los procedimientos de quiebra en China en el futuro.