Describa brevemente el proceso del negocio de corretaje de valores.

Apertura de cuenta - encomienda de transacción - transacción encomendada - registro de acciones, compensación y entrega de valores

1

Apertura de cuenta (incluidos valores cuenta y cuenta de capital)

Las cuentas de valores incluyen: cuentas de acciones, cuentas de fondos y cuentas de bonos.

Las cuentas de capital incluyen: cuenta de efectivo y cuenta de margen.

(

1

)Margin Trading (Master)

Es decir, permitir a los clientes comprar valores con un préstamo de un corredor o banco.

La esencia del comercio de margen es que los inversores utilizan sus propios fondos como garantía para obtener préstamos (financiamiento) de bancos o empresas de valores para ampliar la escala de la transacción.

(2) Negocio de Intermediación de Crédito

Clasificación de Negocios de Intermediación de Crédito: Financiamiento (Venta en Corto) y Venta en Corto (Venta en Corto)

Financiamiento (Competente):

Significa que el cliente encomienda la compra de valores, y el banco de inversión adelanta parte de los fondos al cliente con fondos propios o externos para completar la transacción, y luego el cliente regresa y paga los intereses correspondientes. .

Por lo tanto, el comercio de margen es un negocio de financiación y un negocio de intermediación de crédito.

Préstamo de valores (Competente)

Cuando un cliente vende un valor, el banco de inversión utiliza valores de su propiedad, que están hipotecados por el cliente o tomados prestados por el cliente para adelantar parte o la totalidad de los valores para el cliente para completar la transacción, los valores serán luego devueltos por el cliente.

2

, transacción encomendada.

(1) Requisitos de las transacciones encomendadas