Cheng Yijun de Cheng Yijun: su empresa
En febrero de 1996, Cheng Yijun fundó Dalian Horace Investment Consulting Co., Ltd. (Horace Consulting & Investment). La oficina de la empresa está ubicada en el edificio Baili, No. 42 Jiefang Road, distrito de Zhongshan.
En febrero de 2000, se estableció la oficina de Dalian de Horace Investment Consulting Co., Ltd., con el representante legal Cheng Yijun. La oficina es la misma que la de Dalian Horace. Los principales negocios de estas dos empresas son la consultoría de inversiones y la consultoría económica internacional.
El 7 de abril de 2000, se estableció Shanghai Horace Investment Consulting Co., Ltd. en el distrito de Changning, Shanghai, y su representante legal es Cheng Yijun. Los principales negocios de Shanghai Horace y sus dos empresas afiliadas en Dalian son similares, incluida la consultoría de inversiones, la consultoría de gestión corporativa, la consultoría económica internacional, etc.
En mayo de 2001, se estableció Shanghai Xuedao Education Information Consulting Co., Ltd. (en adelante, "Shanghai Xuedao"), con Cheng Yijun como director de la empresa.
En abril de 2002, Cheng Yijun también registró y estableció Rizhan Investment Consulting (Shanghai) Co., Ltd. (en lo sucesivo, "Shanghai Rizhan") como representante legal, que se dedica principalmente a la economía y el comercio internacional. consultoría de información posteriormente en 2005 Fue revocada en febrero. Shanghai Rizhan y Shanghai Horace son dos empresas con negocios relacionados. El perfil de la empresa del primero menciona que Shanghai Daily Exhibition ha formado una alianza estratégica estable con "la conocida Horace Investment Consulting Company en la industria".
上篇: ¿Dónde está el bufete de abogados en el distrito de Jin'an, ciudad de Fuzhou? 下篇: ¿Cuáles son las infracciones en los productos de colocación privada? 1. Promocionar públicamente productos de capital privado a objetivos no especificados. Algunas instituciones de capital privado promocionan principalmente productos de capital privado a objetivos no especificados a través de sitios web de empresas, WeChat, etc. No existe ningún procedimiento para identificar objetivos específicos en el sitio web de la empresa de capital privado. Todos los objetivos no específicos pueden hacer clic para leer la información del producto del fondo de capital privado publicada por la empresa de capital privado en el sitio web de la empresa. Entre ellas, algunas instituciones de capital privado cooperan con plataformas institucionales de terceros y carecen de la gestión necesaria. Algunos productos de capital privado promocionados públicamente a través de sitios web no están registrados en la Asociación de Gestión de Activos o incluso no existen en absoluto. La información relacionada con los fondos de capital privado es falsa y se sospecha que es falsa o engañosa. Entre los seis casos investigados y tratados por la Oficina de Guangdong, tres instituciones de capital privado tuvieron actividades ilegales al promover productos de capital privado a objetivos no especificados a través de sus sitios web, como Qingyuan Investment, Yunxi Investment y una empresa de divisas de Guangdong. Entre ellas, se han impuesto sanciones administrativas a Qingyuan Investment y Yun Investment, y se está investigando una determinada infracción cambiaria en Guangdong. 2. Las instituciones de capital privado no completaron los procedimientos de registro de productos de fondos según lo requerido. Algunas instituciones de capital privado no registraron productos de fondos de capital privado como se exigía y eludieron la supervisión. Las instituciones de capital privado a menudo crean sociedades en comandita con fines de inversión, con la institución de capital privado como socio general y recaudando fondos de forma privada (acciones de sociedad en comandita) de los inversores. Esta sociedad en comandita es en realidad un producto de fondo de capital privado de sociedad en comandita, pero las instituciones de capital privado a menudo no registran este producto. 3. Las instituciones de capital privado no realizan evaluaciones de riesgo efectivas sobre los inversores cuando recaudan fondos y obtienen fondos de inversores no calificados. Algunas instituciones de capital privado utilizaron fondos de sociedades limitadas no registrados para recaudar fondos de inversores individuales a un nivel inferior a 6.543.800 yuanes, evadiendo la supervisión y violando el umbral de 6.543.800 yuanes para inversores calificados. Al mismo tiempo, también existen en el mercado algunas instituciones de capital privado que dividen y transfieren los derechos de ingresos de fondos de inversión de capital privado o productos de capital privado a través de algunas plataformas de Internet. El método específico es que las instituciones de capital privado primero encuentran empresas afiliadas e individuos como inversores calificados para comprar productos de capital privado, y luego dividen y transfieren los derechos de ingresos de los productos de capital privado a los usuarios registrados de la plataforma a través de la plataforma de negociación. Al dividir y transferir los derechos sobre los ingresos, superaron los requisitos del umbral de inversión de los inversores individuales en fondos de capital privado y recaudaron fondos de inversores no cualificados. Además, la transferencia de productos de capital privado a un número no especificado de inversores individuales puede dar lugar a que haya más de 200 inversores en un único producto de capital privado, lo que se sospecha que constituye una recaudación de fondos ilegal. Entre los 6 casos investigados y tratados por la Oficina de Guangdong, 2 fueron de recaudación ilegal de fondos de inversores no calificados y 1 era sospechoso de recaudación ilegal de fondos. Por ejemplo, Haoyuan Taixing, un fondo de sociedad limitada establecido y administrado por Qingyuan Investment como socio general, recaudó fondos de 6 inversores no calificados, y un solo inversor recaudó menos de 10.000 RMB Guangzhou Germination Investment Company, un fondo de sociedad limitada administrado por Zhongmu; Venture Capital (sociedad en comandita) no completó los procedimientos de registro ante la Asociación de Gestión de Activos y recaudó fondos de 17 inversores no calificados. Los fondos recaudados por un solo inversor fueron inferiores a 6.543,8 millones de RMB. En cuanto a los dos casos anteriores de recaudación de fondos de inversores no calificados, la Oficina de Guangdong ha impuesto sanciones administrativas a Qingyuan Investment y una empresa nacional de capital de riesgo está bajo investigación. Durante la investigación, se descubrió que Yunji Investment era sospechoso de recaudación ilegal de fondos y las pistas se entregaron al departamento de seguridad pública de acuerdo con la ley. 4. Las instituciones de capital privado violan las regulaciones durante las operaciones de inversión y se apropian y ocupan indebidamente los activos de los fondos. Algunas instituciones de capital privado no almacenaron los fondos recaudados en cuentas especiales y se apropiaron indebidamente u ocuparon propiedades de los fondos con compañeros de trabajo del fondo, administradores de fondos de capital privado y controladores reales o profesionales relevantes del capital privado; violaron contratos, cobraron honorarios y transfirieron beneficios. Entre los seis casos investigados y tratados por la Oficina de Guangdong, uno involucraba apropiación ilegal de propiedad del fondo. El Fondo Haoyuan Taixing administrado por Qingyuan Investment no creó una cuenta especial. El actual controlador de Qingyuan Investment pidió prestados 50.000 yuanes al fondo de capital privado Haoyuan Taixing para una rotación de capital a corto plazo. La Comisión Reguladora de Valores de China ha impuesto sanciones administrativas de conformidad con la ley. 5. Algunos fondos de capital privado administrados por instituciones de capital privado tienen rendimientos garantizados. Debido a la tradición de "pagos rígidos" en la industria de oleoductos de propiedad estatal de China, la promesa de rendimientos mínimos garantizados favorece la atracción de inversores y la promoción de "transacciones", especialmente para los pequeños y medianos inversores. Los administradores privados pueden violar fácilmente esta prohibición para obtener capital más fácilmente. Las instituciones de capital privado a menudo estipulan cláusulas de garantía de capital en los contratos, o firman acuerdos de garantía de capital de forma privada y adoptan garantías de instituciones afiliadas, recompras y otras cláusulas para garantizar encubiertamente la garantía y el rendimiento del capital.