¿Cuáles son las entidades reguladoras de los fondos de capital privado?

La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas locales supervisan y gestionan las actividades comerciales de los fondos de capital privado de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Capital Privado (en adelante, las "Medidas") y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las medidas regulatorias específicas incluyen los tres aspectos siguientes:

(1) La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas llevarán a cabo un seguimiento estadístico de los negocios de capital privado realizados por fondos de capital privado. administradores y otras instituciones pertinentes de conformidad con la ley y las inspecciones de conformidad con lo dispuesto en el artículo 114 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores, se han adoptado siete medidas pertinentes:

1. administradores de fondos, custodios de fondos y agencias de servicios de fondos Verifique y exija que presenten materiales comerciales relevantes

2. Ingrese el lugar donde ocurrieron los actos ilegales sospechosos para investigar y recopilar pruebas; >3. Interrogar a las partes y unidades e individuos relacionados con el incidente bajo investigación, y solicitarles explicar los asuntos relacionados con el incidente bajo investigación;

4. información relacionada con el incidente bajo investigación;

5. Verificar y copiar registros de transacciones de valores, registros de registro y transferencia, información de contabilidad financiera y otros documentos e información relevantes de las partes, unidades e individuos relacionados con el incidente bajo investigación; investigación; se podrán sellar los documentos e información que puedan ser transferidos, ocultados o dañados;

6. Indagar sobre las cuentas de capital, cuentas de valores y cuentas bancarias de las partes y entidades e individuos relacionados con el incidente investigado. hay evidencia que demuestra que fondos ilegales, valores y otros bienes involucrados han sido o pueden ser transferidos u ocultados, o se ha ocultado, falsificado o destruido evidencia importante, puede congelarse o sellarse con la aprobación del principal; persona a cargo de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado

7. Al investigar violaciones importantes de valores, como la manipulación del mercado de valores y el uso de información privilegiada, el organismo regulador de valores deberá, después de la aprobación del Consejo de Estado. , Con la aprobación del responsable principal de la autoridad reguladora de valores, se podrán restringir las transacciones con valores de las partes involucradas en el incidente investigado, pero el período de restricción no excederá de quince días de negociación si el caso es complicado; podrá prorrogarse por quince días hábiles.

(2) La Comisión Reguladora de Valores de China registrará la información de integridad de los administradores de fondos de capital privado y sus empleados en la base de datos del archivo de integridad del mercado de valores y futuros implementará una supervisión diferenciada basada en el estado crediticio del fondo de capital privado; gerentes.

(3) Si los administradores de fondos de capital privado y otras instituciones relevantes y sus empleados violan las leyes, los reglamentos administrativos y las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión de capital privado", la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas pueden ordenar correcciones, medidas de supervisión administrativa, como entrevistas de supervisión, emisión de cartas de advertencia y condena pública e implementación de sanciones administrativas a las partes que deberían estar sujetas a sanciones administrativas de conformidad con la ley;