¿Cuándo emite el administrador del fondo de capital privado una opinión legal? ¿Qué hay en la lista?
El anuncio estipula que los gestores de fondos de capital privado necesitan un abogado profesional para emitir una opinión legal al momento de presentar la solicitud. Entonces, ¿bajo qué circunstancias es necesario emitir una opinión jurídica? El abogado Liu Yongbin, director del Comité de Fondos de Capital Privado del PCG, planteó los siguientes cinco puntos de interpretación.
1. Los administradores de fondos de capital privado deben estar registrados, pero no es necesario registrar los productos de fondos.
Como todos sabemos, generalmente existen dos registros para el negocio de fondos de capital privado, uno es el registro del administrador y el otro es el registro del producto del fondo. Lo que todo el mundo necesita saber aquí es que estas dos presentaciones son presentaciones de gestión de la industria y no son un requisito previo para que el contrato entre en vigor durante la operación de fondos de capital privado. No registrarse significa publicidad, castigo y falta de credibilidad, lo que dificulta la realización de negocios de capital privado, pero no necesariamente afecta la validez de los contratos firmados con otras entidades.
2. Requerido cuando una nueva administradora de fondos de capital privado solicita su registro.
Si una administradora de fondos de capital privado solicita su registro y presentación después del 5 de febrero de 2016 (inclusive), la opinión legal de registro de la administradora de fondos de capital privado deberá presentarse a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado como requisito necesario. material de aplicación. Para las instituciones solicitantes de administradores de fondos de capital privado que hayan presentado solicitudes antes del 5 de febrero de 2016 pero aún no hayan completado el registro, deben presentar una opinión legal sobre el registro de administradores de fondos de capital privado de acuerdo con los requisitos anteriores.
3. Los administradores de fondos de capital privado deben estar registrados, pero no es necesario registrar los productos de fondos.
El anuncio estipula que los administradores de fondos de capital privado registrados que no hayan registrado productos de fondos de capital privado deben emitir una opinión legal complementaria sobre el registro de administradores de fondos de capital privado de acuerdo con los requisitos anteriores antes de solicitar el registro de un fondo de capital privado. productos por primera vez.
4. El registro de administradores de fondos de capital privado y productos de fondos de capital privado se llevará a cabo de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Fundaciones de China.
El anuncio estipula que la Asociación de Gestión de Activos de China exigirá a los administradores de fondos de capital privado que hayan registrado productos de fondos de capital privado que emitan una opinión jurídica complementaria sobre el registro de administradores de fondos de capital privado en función de circunstancias específicas.
5. Los grandes acontecimientos requieren cambios.
Si un administrador de fondos de capital privado registrado solicita cambios en asuntos importantes como accionista mayoritario, controlador real, representante legal, socio ejecutivo, etc. u otros asuntos importantes determinados prudentemente por la Asociación de Gestión de Activos de China, deberá presentar la solicitud a la administradora de fondos de capital privado. Opiniones legales especiales sobre cambios en asuntos importantes de personal.
Además, necesitamos saber:
El momento en que se emite la opinión legal
La fecha de firma de la opinión legal de registro de la administradora de fondos de capital privado debe Estar en la gestora de fondos de capital privado Dentro del mes anterior a la presentación de la solicitud de registro.
El dictamen legal tiene una conclusión clara.
Las opiniones legales no deberán utilizar palabras vagas como “básicamente cumple con los requisitos”. Los bufetes de abogados y los abogados encargados de la gestión deben expresar reservas sobre asuntos que no cumplan con las leyes y regulaciones pertinentes y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China, o asuntos cuya naturaleza jurídica o legalidad no se pueda determinar con precisión después de la diligencia debida. y explique el motivo correspondiente.
Fundamentos para que un dictamen jurídico sea efectivo
El dictamen legal debe estar firmado por dos abogados en ejercicio, estampado con el sello del despacho de abogados y fechado.
Lista de verificación de debida diligencia
El dictamen legal documenta el registro del solicitante, el registro industrial y comercial, las operaciones profesionales, la estructura patrimonial, los controladores reales, las partes y sucursales relacionadas, y la infraestructura y condiciones de operación. , sistema de gestión de riesgos y sistema de control interno, subcontratación, cumplimiento legal, calificaciones de la alta gerencia y otros materiales de aplicación para brindar opiniones concluyentes.
1. Información básica de la empresa
1.1? Empresas, sucursales, filiales (sociedades financieras con más del 5% de las acciones, sociedades cotizadas y otras empresas con más del 20% de las acciones). de las acciones, lo mismo a continuación) y otras partes relacionadas (empresas financieras, instituciones de administración de activos o instituciones de servicios relacionados controladas por el mismo accionista controlador/controlador real, lo mismo a continuación) han establecido archivos industriales y comerciales completos, que incluyen, entre otros, establecimiento, cambios anteriores, Informes anuales, información de buenas y advertencias (las consultas del departamento industrial y comercial deben estar selladas en los archivos de la oficina industrial y comercial).
1.2 ?¿Tiene la empresa, sucursales, subsidiarias y otras partes relacionadas incentivos patrimoniales, participaciones fiduciarias, participaciones encomendadas, asambleas de propiedad accionaria de empleados o acuerdos similares? ¿Existen cambios patrimoniales que no hayan sido registrados en el? registro industrial y comercial? En caso afirmativo, proporcione los acuerdos y materiales pertinentes.
1.3? Licencias comerciales vigentes, certificados de aprobación, certificados de código de organización, certificados estadísticos, certificados de registro fiscal, certificados de registro de divisas y licencias de apertura de cuentas bancarias de la empresa, sucursales, subsidiarias y otras partes relacionadas. , Certificado de registro de seguridad social, certificado de apertura de cuenta de fondo de previsión, certificado de registro de derechos de propiedad de activos estatales (si corresponde).
1.4 Proporcione documentos relevantes sobre los principales honores y premios que la empresa ha recibido desde su creación.
1.5 ¿Si la empresa, sus subsidiarias, sucursales y otras partes relacionadas están registradas como administradores de fondos de capital privado? En caso afirmativo, proporcione los documentos de registro pertinentes.
2. Los accionistas de la empresa
2.1? El cuadro de estructura patrimonial actual de la empresa debe ser revelado al accionista último (controlador real) de cada accionista, es decir, una persona física o una institución de gestión de activos de propiedad estatal (diagrama de estructura longitudinal).
2.2 Proporcione los documentos de calificación válidos y vigentes de cada accionista (copia de la licencia comercial corporativa o cédula de identidad). Los accionistas de la persona jurídica también deben proporcionar los estatutos del accionista y las modificaciones a los estatutos. Los accionistas personas físicas deben proporcionar copias de sus tarjetas de identificación y cuestionarios (incluidos, entre otros, nombre, sexo, nacionalidad, fecha de nacimiento, nombre de la institución educativa más alta, nivel educativo, título profesional, calificaciones del fondo, experiencia laboral y situación de inversión extranjera).
2.3 Si la empresa tiene accionistas de inversión extranjeros, proporcione el certificado de aprobación de la empresa con inversión extranjera y los materiales que la institución de inversión extranjera debe proporcionar: un conjunto completo de información de registro para accionistas de inversión extranjeros que haya sido notariada. y certificados, documentos de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, certificado de aprobación del departamento de economía y comercio exterior, etc.
2.4 Si la empresa tiene un controlador real, proporcione el certificado de calificación del controlador real, información de registro industrial y comercial y las inversiones externas del controlador real.
2.5 ¿Existen demandas y arbitrajes importantes no resueltos o potenciales entre los accionistas de la empresa, los controladores reales y las subsidiarias controladas? ¿Existen violaciones, incluidas violaciones de leyes nacionales, regulaciones administrativas, reglas departamentales y auto- disciplina? , sujeto a sanciones penales, civiles, administrativas o disciplinarias si existen deudas vencidas e impagas, etc. ¿Existe algún fraude u otro comportamiento deshonesto? De ser así, proporcione información relevante.
3. Gobierno corporativo y sistema operativo
3.1? Organigrama de la empresa (incluidos todos los departamentos y todas las sociedades holding y anónimas subordinadas) y responsabilidades del departamento.
3.2 ?Los sistemas actualmente efectivos de la empresa incluyen, entre otros:
Sistemas básicos: como las reglas de procedimiento de las tres reuniones, reglas de trabajo del gerente general, sistema de transacciones relacionadas, externo sistema de garantía, sistema subsidiario Sistema de gestión, sistema de gestión financiera, sistema de gestión de operaciones, sistema de gestión administrativa, sistema de gestión de personal, sistema de confidencialidad, sistema de aislamiento laboral, etc.
Sistemas de gestión de soporte: sistema de control de riesgo operativo, sistema de divulgación de información, sistema de registro interno de transacciones, sistema de transacciones de inversión para prevenir el uso de información privilegiada y conflictos de intereses, sistema de divulgación de riesgos de inversionistas calificados, proceso de auditoría interna de inversionistas calificados y relacionados. sistemas, publicidad y promoción de fondos de capital privado, sistema de comercio justo (aplicable a negocios de fondos de inversión de capital privado), sistema de información sobre comercio de valores para profesionales, etc.
4. Situación básica de las operaciones de la empresa
4.1 Si la empresa opera infraestructura, proporcione un certificado de ubicación comercial consistente con el lugar registrado de la empresa si tiene derechos de propiedad propios. , aportar certificado de derechos de propiedad; si está arrendado, deberá aportarse el contrato de arrendamiento y el certificado de pago de impuestos;
4.2 ? Lista de empleados de la empresa, que incluye, entre otros, nombre, departamento, puesto, sexo, edad, lugar de origen, afiliación política, estado civil, nivel educativo, especialización, título profesional, tipo y número de certificado. , salario, año y mes de incorporación, estado de firma del contrato de trabajo (fecha de inicio y finalización de la primera firma del contrato de trabajo, fecha de inicio y finalización de la última renovación del contrato de trabajo, explicación de no firmar un contrato de trabajo), estado de firma de otros acuerdos de trabajo (nombre del acuerdo, explicación de no firmar un contrato laboral)
4.3 Para el negocio principal y los negocios secundarios de la empresa, proporcione los informes financieros auditados y los estados financieros originales de la empresa, las subsidiarias y las instituciones afiliadas para el año y período más reciente, y los principales contratos operativos de la empresa durante los últimos 12 meses.
4.4 ¿La empresa ha firmado un acuerdo de servicios de subcontratación de fondos con otras instituciones (incluido el suministro de servicios como ventas, pago de ventas, registro de acciones, contabilidad de valoración, sistemas de tecnología de la información, etc.)? acuerdos de servicio.
4.5 Si la empresa ha firmado un acuerdo de servicios de subcontratación con otras instituciones, proporcione el marco y sistema de gestión de riesgos correspondiente de la empresa, así como el informe de diligencia debida de la empresa sobre la institución de subcontratación.
5. Directivos de la empresa
5.1? Relación de los altos directivos actuales de la empresa (incluidos los representantes designados por el representante legal/socio ejecutivo, directores, supervisores, gerente general, subdirector general). (si lo hubiera), responsable financiero, secretario del consejo y responsable de cumplimiento/control de riesgos, etc.). ) y rellenar los cuestionarios respectivamente. Cuestionario para altos ejecutivos, que incluye, entre otros, nombre, género, nacionalidad, fecha de nacimiento, nombre de la institución educativa más alta, nivel educativo, título profesional y experiencia laboral (ocupación y cargo desde su incorporación al puesto). Proporcione también prueba de identidad; certificados de títulos profesionales; certificados de títulos académicos; documentos de calificación de fondos, etc.
5.2 Si hay demandas y arbitrajes importantes no resueltos o potenciales entre los altos directivos; si hay violaciones, incluidas violaciones de las leyes nacionales, regulaciones administrativas, reglas departamentales, reglas de autodisciplina, etc. , sujeto a sanciones penales, civiles, administrativas o disciplinarias si existen deudas vencidas e impagas, etc. ¿Existe algún fraude u otro comportamiento deshonesto? De ser así, proporcione información relevante.
6. Litigios, arbitrajes o sanciones administrativas contra la empresa (incluidas las empresas controladas directa o indirectamente)
6.1 ¿Leyes y regulaciones involucradas en la empresa: el departamento regulatorio y regulatorio de la industria de la empresa? estructura; Políticas y regulaciones que son principalmente aplicables al negocio de la compañía y su implementación; posibles cambios previsibles en las políticas y regulaciones principales; el impacto de los cambios anteriores en las leyes y regulaciones en las operaciones de la compañía;
6.2 ?Información sobre las disputas, litigios y casos de arbitraje no resueltos y resueltos de la empresa en los últimos dos años, incluidos, entre otros, quejas, solicitudes de arbitraje, apelaciones, pruebas de ambas partes, opiniones de agencias, declaraciones de defensa, sentencia, mediación, fallo, comprobante de pago, breve introducción a los últimos avances del caso, predicción del resultado de la demanda o apelación (incluyendo tiempo estimado), monto de la reclamación y descripción detallada de las medidas adoptadas.
6.3 ?¿Ha recibido la empresa alguna sanción administrativa en los últimos dos años? En caso afirmativo, proporcione la decisión de sanción y el recibo de pago.
6.4 ?Los informes o comunicaciones importantes de investigaciones o indagaciones anteriores, actuales o previstas (incluidas las formales e informales) realizadas por cualquier departamento gubernamental contra los departamentos gubernamentales mencionados anteriormente incluyen, entre otros, auditoría; , impuestos, financieros, industriales y comerciales, aduaneros, industriales y otros organismos reguladores.
6.5 ?¿Ha tenido la empresa algún informe mediático negativo? En caso afirmativo, proporcione los documentos de informes pertinentes y las declaraciones de la empresa.
6.6 Si la empresa y sus altos directivos han sido objeto de sanciones penales, sanciones administrativas por parte de las autoridades reguladoras financieras o medidas de supervisión administrativa o si han sido sancionados por asociaciones industriales, proporcione información relevante sobre la empresa; y altos directivos Referencias e informes crediticios.