Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la emisión de las "Medidas provisionales para la gestión de la encomienda de valores en línea"

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Estas Medidas están formuladas para proteger eficazmente los intereses de los inversores, prevenir riesgos, fortalecer la gestión de la encomienda de valores en línea (en lo sucesivo, "encomienda en línea") y garantizar el sano desarrollo de los valores de mi país. mercado. Artículo 2 La encomienda en línea se refiere al método de servicio mediante el cual las compañías de valores brindan instrucciones de negociación de valores y obtienen resultados de transacciones a los inversores que han abierto cuentas en la institución a través de Internet. Artículo 3 El término "Internet", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a la red de comunicación informática pública en general en forma de Internet u otras tecnologías similares, excluidas las redes telefónicas de acceso telefónico u otras formas de computadoras construidas por compañías de valores que alquilan instalaciones públicas de comunicación. específicamente para negocios encomendados. Artículo 4 Los valores confiados en línea cotizan en la Bolsa de Valores de Shanghai y en la Bolsa de Valores de Shenzhen. Artículo 5 La encomienda en línea seguirá los principios de apertura, equidad, imparcialidad, buena fe, seguridad y eficiencia. Capítulo 2 Especificaciones comerciales Artículo 6 Los inversores que abren cuentas en las instalaciones comerciales legales de una sociedad de valores de conformidad con la ley sólo pueden realizar encomiendas en línea después de completar los procedimientos pertinentes.

Cuando las compañías de valores manejen procedimientos relacionados con encomiendas en línea para inversionistas, deberán exigir a los inversionistas que proporcionen certificados de identidad originales y materiales de certificación que confirmen la identidad y las calificaciones de la compañía de valores. Los agentes tienen prohibido realizar procedimientos en línea relacionados con encomiendas. Artículo 7 Las compañías de valores formularán procesos comerciales especiales, estandarizarán la encomienda en línea, firmarán acuerdos escritos especiales con los clientes, aclararán las responsabilidades legales de ambas partes y explicarán los riesgos relevantes a los inversores en forma de cartas de divulgación de riesgos. Artículo 8 Las sociedades de valores que realicen encomiendas en línea deben proporcionar los métodos comerciales alternativos necesarios para los clientes de encomiendas en línea. Artículo 9 Las sociedades de valores deberán proporcionar periódicamente declaraciones escritas a los inversores confiados en línea. Artículo 10 Las sociedades de valores que realicen negocios de encomiendas en línea no prestarán directamente servicios de transferencia de fondos a los clientes a través de redes informáticas, teléfonos, etc. Se prohíben los negocios de transferencia y custodia de valores en línea. Capítulo 3 Especificaciones Técnicas Artículo 11 Las sociedades de valores deberán decidir de forma independiente sobre la construcción, gestión y mantenimiento de los sistemas de encomienda en línea. Los programas o sistemas relacionados con cuentas de capital de inversionistas, cuentas de acciones, identificación y otros datos no se alojarán fuera de las instalaciones comerciales legales de las compañías de valores. Artículo 12 Las compañías de valores tomarán medidas técnicas estrictas y completas para garantizar el aislamiento técnico entre el sistema de encomienda en línea y otros sistemas comerciales. Está prohibido acceder directamente al sistema comercial interno de cualquier sociedad de valores a través del sistema de encomienda en línea. Artículo 13 Las sociedades de valores deben aislar técnicamente toda la información de los inversores que no hayan solicitado la encomienda en línea del sistema de encomienda en línea. Artículo 14 El sistema de encomienda en línea deberá contar con medios completos de seguridad del sistema, copia de seguridad de datos y recuperación de fallas. En términos de tecnología y gestión, es necesario garantizar la seguridad, integridad y precisión de los datos de las transacciones de los clientes. Los datos de instrucciones de transacciones del cliente deben conservarse durante al menos 15 años (se permite el almacenamiento a largo plazo y la escritura única en medios electrónicos). Artículo 15 Las sociedades de valores contratarán sus propios profesionales para que sean responsables de la gestión y supervisión del funcionamiento del sistema de encomienda en línea, y establecerán y mejorarán los sistemas de gestión técnica y los sistemas de control interno. Artículo 16 El sistema de encomienda en línea debe incluir funciones o instalaciones para monitorear en tiempo real y prevenir el acceso ilegal a archivos de registro y registros de auditoría del software clave del sistema de encomienda en línea (como sistemas operativos de red, sistemas de gestión de bases de datos y sistemas de monitoreo de red); debe conservarse adecuadamente. Artículo 17 Durante el proceso de transmisión en línea, la información confidencial, como la información del cliente y las instrucciones de transacción confiadas en línea, debe estar cifrada de manera confiable. Artículo 18 Las sociedades de valores deberán adoptar medidas técnicas o de gestión confiables para identificar correctamente las identidades de los inversionistas en línea y evitar la falsificación de las identidades de los clientes o de las sociedades de valores, deberán contar con tecnologías o medidas para evitar denegaciones posteriores; Artículo 19 Las sociedades de valores adoptarán, en función de sus circunstancias específicas, medidas técnicas y de gestión para limitar el importe máximo único de la encomienda en línea y el importe máximo de la transacción en un único día de negociación para cada inversor. Artículo 20 Los productos tecnológicos clave involucrados en el sistema de asignación en línea, como la seguridad de la transmisión de datos y el reconocimiento de identidad, deben pasar la evaluación de seguridad del sistema de asignación en línea y el sistema de gestión de mantenimiento debe pasar la certificación de seguridad de la autoridad nacional; aquellos relacionados con la seguridad del sistema y el negocio principal. El software debe ser administrado por una agencia notarial externa (o una agencia reconocida por ambas partes), y se debe proporcionar el código fuente del programa y el entorno de compilación necesario. Capítulo 4 Divulgación de información Artículo 21 Las sociedades de valores deberán proporcionar un sitio web fijo en Internet como portal para la encomienda en línea. Artículo 22 Las sociedades de valores deberán divulgar los riesgos en los sitios web de sus portales y en el software de sus clientes. Los riesgos divulgados deben incluir al menos:

Debido a la transmisión a través de Internet, las instrucciones comerciales pueden verse interrumpidas, suspendidas, retrasadas y errores en los datos.

La identidad de la institución o del inversor puede ser falsificada;

La información de mercado y otra información sobre valores puede ser errónea o engañosa;

Las autoridades reguladoras de valores lo consideran; necesario revelar Otros riesgos. Artículo 23 Cuando una compañía de valores realiza negocios de encomiendas en línea, si proporciona a los clientes información de mercado sobre transacciones de valores, debe indicar el tiempo de publicación o el tiempo de demora de la información de mercado; si proporciona a los clientes información de valores, debe explicar la fuente de; la información. También se debe pedir a los inversores que verifiquen la información del mercado y la información sobre los valores. Capítulo 5 Solicitud de calificación Artículo 24 Las compañías de valores que hayan obtenido una licencia comercial de valores emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China pueden solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China para negocios de encomienda en línea. Sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna institución puede realizar negocios de encomiendas en línea.