El Director de Cumplimiento de la CICC, Chen Gang, anunció su renuncia. ¿Qué impacto tendrá esto en la empresa?
En la tarde del 7 de abril, el anuncio temporal divulgado por CICC atrajo la atención de la industria. El director de cumplimiento de la empresa, Chen Gang, no puede continuar desempeñando sus funciones por motivos físicos, y el director ejecutivo de CICC desempeñará las funciones de director de cumplimiento en su nombre.
Con la tendencia de aumentar la supervisión en la industria de valores, fortalecer la gestión del cumplimiento es una tarea importante para todas las firmas de valores. ¿Qué es 2021? ¿tolerancia cero? ¿política? ¿Año de implementación? Reforzar aún más las responsabilidades del director de cumplimiento es un foco importante de supervisión. En este momento, la CCPI ha perdido a un general de alto rango y puede enfrentar pruebas de cumplimiento en el futuro.
Según el informe anual de 2020 publicado recientemente por la CICC, Chen Gang tiene 48 años y se desempeña como Director de Cumplimiento de la CICC desde agosto de 2016. En 2020, el salario antes de impuestos que recibió de la empresa fue de 5.935 millones de yuanes.
Chen Gang tiene una gran capacidad profesional y una buena reputación en la empresa. Además de trabajar en la empresa, Chen Gang también se desempeña como director de KCA Capital Partners, subdirector del Comité de Cumplimiento de la Asociación de Valores de China y supervisor de la Beijing Jinzhong Charity Foundation.
Fortalecimiento de la supervisión Bajo la tendencia de fortalecer la supervisión en la industria de valores, fortalecer la gestión del cumplimiento es una tarea importante para todas las firmas de valores. En las estrategias y medidas para 2021, CICC también mencionó que frente al entorno de mercado complejo y en constante cambio, es necesario fortalecer integralmente el control de riesgos y la gestión de cumplimiento, mejorar la conciencia sobre el control de riesgos de todos los empleados y adherirse a normas estables. operaciones.
Las autoridades regulatorias han solicitado reiteradamente que las instituciones operadoras de valores fortalezcan sus operaciones de cumplimiento. El mes pasado, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai celebró un simposio sobre directores de cumplimiento de compañías de valores dentro de su jurisdicción y afirmó que los directores de cumplimiento de compañías de valores deberían tomar la iniciativa para convertirse en firmes creyentes y practicantes de las normas legales. ¿Deberían las compañías de valores fortalecer la publicidad sobre el cumplimiento y aprovechar plenamente su papel? ¿El cumplimiento crea valor? El papel orientador e iluminador del pensamiento. ¿Qué deben tener los puestos de cumplimiento como el director de cumplimiento? ¿Pánico a las habilidades? Sentido de crisis, fortalecer el aprendizaje, ser bueno en investigación, atreverse a decir que no, ser bueno en gestión, mejorar efectivamente las capacidades de desempeño de cumplimiento y brindar un soporte de cumplimiento sólido y confiable para el desarrollo de la empresa.
Bien, eso es todo por hoy.