Regulaciones especiales para pequeñas y medianas empresas y sociedades cotizadas de pequeña capitalización
Con el fin de estandarizar la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas y fortalecer la supervisión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas, estas regulaciones especiales están formulados.
Segundo
Esta disposición especial se aplica a la divulgación de información de las empresas que cotizan en la Junta de Pymes de la Bolsa de Valores de Shenzhen (en adelante, la Bolsa).
Si estas regulaciones especiales no lo prevén, se aplicarán las "Reglas de cotización de acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen" y otras regulaciones relevantes de la Bolsa.
Artículo
Cuando una sociedad cotizada del sector de la pequeña y mediana empresa solicita a la Bolsa su cotización, además de las “Directrices sobre los Estatutos Sociales de las Sociedades Cotizadas” , sus estatutos también deben incluir el siguiente contenido, que debe incluirse en el anuncio de cotización Divulgación:
(1) Una vez que las acciones dejen de cotizar en bolsa, las acciones de la empresa ingresarán al sistema de transferencia de acciones de la agencia para seguir comerciando.
(2) Lo dispuesto en el párrafo anterior no podrá modificarse en los estatutos sociales.
Artículo 4
Las empresas cotizadas del sector de la pequeña y mediana empresa establecerán un sistema de auditoría interna dentro de los seis meses siguientes a la cotización de las acciones para supervisar y verificar la implementación de las políticas de la empresa. Sistema financiero y situación financiera.
Artículo 5
Si se determina que las acciones de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas son anormalmente volátiles de acuerdo con el "Reglamento Especial sobre Negociación en las Pequeñas y Medianas Empresas -Sector Empresarial", se suspenderá la negociación de las acciones de la empresa y sus derivados en el sector de las pequeñas y medianas empresas. La negociación se reanudará a las 10:30 am del día en que la empresa que cotiza en bolsa haga los anuncios pertinentes.
Artículo 6
Las empresas cotizadas del sector de las pequeñas y medianas empresas divulgarán en sus informes periódicos el siguiente contenido:
(1) Las principales diez accionistas de acciones negociables al final del período del informe Estado de las acciones;
(2) Detalles de la gestión de relaciones con los inversores de la empresa.
Artículo 7
Las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas celebrarán una reunión informativa anual después de la divulgación del informe anual para presentar la estrategia de desarrollo de la empresa, las operaciones de producción, nuevos productos y nuevos productos a los inversores desarrollo de tecnología, estado financiero y rendimiento operativo, proyectos de inversión, etc., y colocar los materiales escritos de la sesión informativa en el sitio web de la empresa para que los inversores los revisen.
Si las condiciones lo permiten, la sesión informativa se puede realizar a través de webcast e interacción en línea.
Artículo 8
Si una empresa que cotiza en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas utiliza los fondos recaudados ese año, la empresa deberá contratar una empresa de contabilidad para realizar una auditoría especial sobre el uso. de los fondos recaudados, incluidos los proyectos de inversión reales, la inversión real. El monto, el tiempo de inversión real y el grado de finalización, y el estado de la auditoría especial se divulgarán en el informe anual.
Artículo 9
Si una empresa que cotiza en el sector de las pequeñas y medianas empresas viola estas regulaciones especiales, la bolsa impondrá sanciones de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las "Reglas de cotización". ".
Artículo 10
La bolsa es responsable de la interpretación de estas normas especiales.
Artículo 11
El presente reglamento especial entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
Adjunto:
Acuerdo de cotización de valores para pequeñas y medianas empresas
Parte A: Representante legal de la Bolsa de Valores de Shenzhen: Dirección legal: Teléfono: Parte B: Representante legal: Domicilio legal: Teléfono:
Artículo 1: El presente acuerdo se suscribe de conformidad con la "Ley de Sociedades", la "Ley de Valores" y las "Medidas Provisionales para la Administración de las Bolsas de Valores" con el fin de regular la cotización de valores. de las pequeñas y medianas empresas.
Artículo 2 La Parte A revisará todos los documentos de solicitud de cotización presentados por la Parte B de acuerdo con las regulaciones pertinentes. Si considera que cumple con las condiciones de cotización, aceptará la cotización de sus valores.
Los valores mencionados en este Acuerdo incluyen acciones, bonos convertibles y otros derivados.
Artículo 3 La Parte B y sus directores, supervisores y altos directivos entienden y aceptan cumplir con las reglas de cotización revisadas por la Parte A de vez en cuando, incluidas, entre otras, las "Reglas de cotización en la Bolsa de Valores de Shenzhen". , "Bolsa de Valores de Shenzhen", "Reglas de cotización en la Bolsa de Valores de Shenzhen para bonos corporativos convertibles" y "Reglamentos especiales de la Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotizadas en el sector de pequeñas y medianas empresas" y pagar las tarifas de cotización adeudadas.
Artículo 4 La Parte B acepta los siguientes acuerdos con respecto a la terminación de la cotización y se compromete a incorporarlos a los estatutos de la empresa y cumplirlos:
(1) Fiesta posterior Las acciones de B se cancelan de cotización y entrarán en transferencia de acciones de agencia. El sistema continúa cotizando.
(2) Si la asamblea general de accionistas de la Parte B modifica el contenido anterior, se deberá obtener el consentimiento de más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas de acciones negociables de la Parte B.
Artículo 5 La Parte B se compromete a firmar un "Acuerdo de transferencia de acciones encomendada" con una compañía de valores calificada para manejar negocios de transferencia de acciones dentro de los seis meses posteriores a la cotización de sus acciones, estipulando que una vez que las acciones de la Parte B dejen de cotizar , la sociedad de valores se convertirá inmediatamente en su agente de transferencia de acciones de confianza. El acuerdo anterior entrará en vigor a partir de la fecha en que la Parte B dé por terminada la inclusión en la lista.
Artículo 6 La Parte B se compromete a establecer un sistema de auditoría interna dentro de los seis meses posteriores a la cotización de sus acciones para supervisar y verificar la implementación del sistema financiero y el estado financiero de la empresa.
Artículo 7 La Parte B cumplirá con todas las leyes, reglamentos y normas aplicables, así como con las disposiciones, medidas y avisos pertinentes de la Parte A, incluidas, entre otras, las disposiciones del Artículo 3 anterior. Como parte integral de este acuerdo, se respetarán todos los compromisos asumidos por la Parte B y sus directores, supervisores y altos directivos durante y después de la cotización.
Artículo 8 La Parte A deberá, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, así como con las "Reglas de cotización de acciones de la Bolsa de Shenzhen", las "Reglas de cotización de bonos corporativos convertibles de la Bolsa de Shenzhen" y las "Bolsa de Valores de Shenzhen". Pequeñas y Medianas Empresas” Parte B estarán sujetas a supervisión diaria de acuerdo con lo establecido en las “Disposiciones Especiales para Sociedades Cotizadas del Sector”.
Artículo 9 La Parte B pagará la tarifa de cotización a la Parte A. La tarifa de cotización se divide en la tarifa de cotización inicial y la tarifa de cotización mensual.
El coste inicial de cotizar en bolsa es de 30.000 yuanes. La tarifa de cotización mensual se basa en el capital total. Si el capital social total no supera los 50 millones de yuanes, el pago mensual es de 500 yuanes, si el capital social total supera los 50 millones de yuanes, la tarifa mensual aumentará en 100 yuanes por cada 100 yuanes adicionales, hasta un máximo de 2500 yuanes; .
La comisión de cotización inicial de los bonos convertibles se paga al 0,01% del importe total de los bonos convertibles, con un máximo de 30.000 yuanes. La tarifa de cotización mensual se basa en la cantidad total de bonos convertibles. Si el monto total de los bonos convertibles no excede los 654,38 mil millones de yuanes, el pago mensual será de 500 yuanes; si el monto total excede los 654,38 mil millones de yuanes, por cada 20 millones de yuanes adicionales, la tarifa mensual aumentará en 654,38+000 yuanes, un aumento. hasta un máximo de 2.000 yuanes.
Las normas de cobro para otros derivados serán implementadas por la Parte A después de la aprobación de las autoridades competentes pertinentes.
La Parte A podrá ajustar los estándares de cobro anteriores con la aprobación de las autoridades competentes pertinentes.
Artículo 10 La tasa de cotización inicial se abonará tres días hábiles antes de la fecha de cotización. La tarifa de cotización mensual comienza desde el segundo mes después de la cotización hasta el mes de terminación de la cotización y se paga antes del quinto día de cada mes. También se puede pagar por adelantado de forma trimestral o anual. Si la tarifa de cotización se paga con retraso, la Parte A cobrará una tarifa por pago atrasado del 0,03% del importe a pagar cada día.
Artículo 11 Si los valores de la Parte B reanudan su cotización después de la suspensión, no se pagará ninguna tarifa de cotización inicial después de que los valores de la Parte B terminen la cotización, la tarifa de cotización pagada no será reembolsada.
Artículo 12 La Parte B se compromete a notificar de inmediato a la Parte A por escrito sobre cualquier acción corporativa u otros eventos que causen que la Parte B ya no cumpla con las condiciones de cotización.
Artículo 13 La ejecución e interpretación del presente acuerdo se regirán por las leyes de la República Popular China.
Artículo 14 Todas las disputas y controversias relacionadas con este acuerdo o que surjan de la ejecución de este acuerdo se resolverán mediante negociación amistosa entre las partes. Si la disputa no puede resolverse mediante negociación dentro de los 30 días posteriores a su ocurrencia, cualquiera de las partes puede presentar la disputa a la Comisión de Arbitraje Económico y Comercial Internacional de China (sucursal de Shenzhen) para su arbitraje de acuerdo con las reglas de arbitraje aplicables en ese momento. El laudo arbitral es definitivo y legalmente vinculante para ambas partes.
Artículo 15 El presente acuerdo entrará en vigor a partir de la fecha de su firma y sello por ambas partes. Las partes podrán modificar y complementar este Acuerdo por escrito. El acuerdo de modificación y el acuerdo complementario firmados y sellados por ambas partes son parte integral de este acuerdo y tienen el mismo efecto legal que este acuerdo.
Artículo 16 El presente acuerdo se redacta en cuatro ejemplares, teniendo cada parte dos ejemplares.
Parte A: Parte B: Representante legal: Representante legal: MM DD AA.