Medidas administrativas para infracciones menores del Banco de Ahorros Postal de ChinaEstas medidas entrarán en vigor el 1 de abril de 2020. Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión interna, mejorar la conciencia sobre el cumplimiento, orientar e instar a todos los empleados a cumplir conscientemente las reglas, regulaciones y disciplinas, de acuerdo con las "Medidas para el manejo de infracciones por parte de los empleados del Banco de Ahorro Postal de China ( Edición revisada 2019)" (Sistema de la Caja de Ahorros Postal de China [2019] 1658) Artículo 2 Las infracciones menores mencionadas en estas Medidas se refieren a infracciones menores que aún no han causado consecuencias adversas. Si las violaciones causan consecuencias adversas o las circunstancias son graves, se seguirán las disposiciones pertinentes de las "Medidas para el tratamiento de las violaciones". Artículo 3 El término deducciones por infracciones menores (en adelante, deducciones de puntos por infracciones) como se menciona en estas Medidas se refiere a las actividades de gestión de deducción de puntos por infracciones menores de los empleados. Las violaciones del artículo 4 siguen los siguientes principios: (1) Cobertura total. Las infracciones abarcan todas las líneas de negocio, directivos de empresas y líderes de todos los niveles. (2) Buscar la verdad a partir de los hechos. Los puntos deducidos por infracciones deben ser verdaderos y precisos, y los responsables no deben eludirlos ni protegerlos ni protegerlos. (3) Objetivo y justo. Las deducciones de puntos por infracciones deben llevarse a cabo estrictamente de acuerdo con el plan de puntos para garantizar estándares justos, resultados justos y responsabilidad con la debida diligencia. Artículo 5 Las agencias y departamentos de todos los niveles deducirán puntos por infracciones de conformidad con estas Medidas a los responsables de infracciones menores descubiertas mediante inspecciones, investigaciones y auditorías de supervisión interna y externa (en lo sucesivo, inspecciones). Artículo 6 Estas Medidas se aplican a los empleados de todos los niveles del Postal Savings Bank of China (en adelante denominado Postal Savings Bank). Capítulo 2 Organización y gestión Artículo 7 El Comité de Revisión de Emisiones de Infracciones de los Empleados (en adelante, el Comité de Revisión de Emisiones) es la organización líder para la gestión de los puntos de infracción de los empleados. Bajo el liderazgo y autorización del Comité de Auditoría de la Casa Matriz, el Departamento de Control Interno y Cumplimiento de la Casa Matriz es responsable de la organización, implementación y gestión diaria de los puntos de infracción. Sus principales responsabilidades incluyen: coordinar la gestión de puntos de infracción, organizar la formulación o revisión del sistema de gestión de puntos para empleados con infracciones menores y mejorar constantemente el mecanismo de gestión de puntos de infracción. Revisar las opiniones de los gerentes de la oficina central sobre el manejo de puntos ilegales y supervisar a los departamentos relevantes para que cumplan con sus responsabilidades de gestión de puntos. Responsable de la gestión de la información de los puntos de infracción de los empleados. (4) Establecer y mejorar continuamente el sistema de gestión de puntos. Artículo 8 Otros departamentos de la oficina central son responsables de la gestión de puntos ilegales para esta línea (departamento). Las principales responsabilidades incluyen: (1) Designar a una persona designada como administrador de puntos para esta línea (departamento) y ser responsable de los puntos. registro, consulta y estadísticas. (2) Asistir al Departamento de Control Interno y Cumplimiento para mejorar los sistemas y mecanismos de trabajo relevantes para la gestión de infracciones menores de los empleados. (3) Orientar, supervisar e inspeccionar los trabajos de gestión de puntos de esta línea. (4) Proporcionar opiniones sobre los problemas descubiertos en diversas inspecciones dirigidas por este departamento. (5) Investigar y analizar los problemas reflejados en los puntos ilegales de esta línea (departamento), y organizar rectificaciones de acuerdo a los problemas. Las sucursales de todos los niveles deben gestionar los puntos de acuerdo con circunstancias específicas y de acuerdo con las responsabilidades de los departamentos pertinentes de la oficina central. Capítulo 3 Estándares de puntuación y manejo Artículo 9 Si un empleado comete una infracción menor, se le calificará de acuerdo con los puntos de puntuación o los intervalos de puntuación correspondientes a los elementos de la pregunta en los "Estándares de puntuación para infracciones menores" (Apéndice 1). Artículo 10 Los empleados con infracciones menores recibirán puntos en estricta conformidad con las disposiciones de estas Medidas y no reducirán el estándar de puntos sin autorización. Artículo 11 La unidad mínima de puntos es 1 y el rango estándar correspondiente de reducción de ingresos por desempeño es de 100 yuanes a 300 yuanes. El estándar de la oficina central es de 300 yuanes; cada sucursal de primer nivel determina el estándar específico del banco en función del nivel de ingresos del empleado y el principio de idoneidad, y lo informa al departamento de control interno y cumplimiento de la oficina central para su archivo. . Después de que los ingresos por desempeño se reduzcan debido a deducciones por infracciones, el pago mensual real de los empleados no será inferior al salario mínimo local. Artículo 12 El período de integración es del 1 de octubre al 1 de febrero de cada año. Cada período de integración comienza en cero. Artículo 13 Si un empleado viola las regulaciones varias veces dentro de un período de puntos, se acumularán puntos. Cuando los puntos acumulados alcancen un determinado umbral, se deberá realizar el procesamiento correspondiente. Artículo 14 Si los puntos acumulados en un período de puntuación alcanzan los 12 puntos, se dará una advertencia, y los puntos acumulados en el período continuarán después del manejo, si los puntos llegan a 24 puntos, se emitirá un aviso de crítica y el La posición se puede ajustar al mismo tiempo. Después del tratamiento, la puntuación comenzará desde cero. Artículo 15 Un empleado que alcance 24 puntos dos veces seguidas será considerado no apto para continuar trabajando en la Caja Postal de Ahorros y se rescindirá el contrato de trabajo. Capítulo 4 Reglas de Puntos Artículo 16 Si dos o más personas violan las reglas, se descontarán puntos respectivamente. Los puntos de otras personas no estarán exentos porque una de ellas viole las reglas. Artículo 17 Los puntos de un empleado se deducirán una vez por la misma infracción menor de la ley y los puntos no se deducirán repetidamente. Artículo 18 Si un acto ilegal viola dos o más puntos problemáticos de estas Medidas al mismo tiempo, se puntuarán según el punto más grave. Artículo 19 Si se descubre que un empleado ha cometido múltiples infracciones menores del mismo tipo durante la misma inspección, solo se le calificará una vez y no se le calificará repetidamente (si la puntuación correspondiente es un intervalo entero, la puntuación se repetirá dentro de el intervalo). Artículo 20 Si se descubre que un empleado comete múltiples infracciones menores de diferentes tipos durante la misma inspección, los puntos se puntuarán por separado, pero el máximo acumulativo no excederá los 6 puntos. Artículo 21 En caso de rotación o traslado de empleados, los puntos se acumularán de forma continua dentro de un ciclo y no se volverán a acumular con cambios de puesto. Artículo 22 El "Estándar de deducción de puntos por infracciones menores" no lo estipula claramente, pero si se trata de una infracción menor, se deducirán puntos con referencia a los puntos de entrada por infracciones similares. Capítulo 5 Proceso de Puntos Artículo 23 Si los problemas descubiertos en la supervisión e inspección por parte del organismo regulador externo deben ser tratados con puntos, el departamento líder de la institución inspeccionada correspondiente al elemento de inspección presentará puntos que manejan los problemas descubiertos en el; La supervisión interna y la inspección se abordarán en su conjunto, el departamento de inspección debe presentar opiniones generales sobre el manejo.
Artículo 24: Una vez que el departamento de inspección complete la investigación y confirme los hechos de acuerdo con las disposiciones pertinentes sobre el manejo de infracciones, si cree que se deben realizar deducciones de puntos, deberá completar el "Deducciones de puntos por infracciones menores" ( Anexo 2) y, según la autoridad de gestión de personal, Presentarlo al Departamento de Control Interno y Cumplimiento de la organización a la que pertenece el responsable. Artículo 25 El Departamento de Control Interno y Cumplimiento revisará la presentación de opiniones de deducción de puntos y retroalimentará los resultados de la revisión a la organización (departamento) a la que pertenece la persona responsable, el Departamento de Recursos Humanos y el departamento que presentó las opiniones de deducción de puntos de acuerdo con el autoridad de gestión de personal. Artículo 26 Después de recibir las opiniones de procesamiento de puntos, la agencia (departamento) responsable notificará de inmediato a la persona a cargo y al administrador de puntos para ingresar los puntos. Artículo 27 El Departamento de Recursos Humanos deduce los ingresos por desempeño de los empleados con base en la opinión de deducción de puntos y los devuelve al Departamento de Control Interno y Cumplimiento. Artículo 28 Cuando los puntos acumulados de un empleado alcancen el umbral de puntos especificado en los artículos 14 y 15, el Departamento de Control Interno y Cumplimiento notificará a los departamentos pertinentes para que lo manejen en consecuencia. Dar una advertencia, emitir un aviso de crítica o rescindir el contrato de trabajo se manejará de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las "Medidas para el tratamiento de infracciones". Si se realizan ajustes laborales, la organización donde trabaja el empleado será responsable de su implementación. Artículo 29 Si un empleado tiene alguna objeción al procesamiento de puntos de penalización, podrá presentar una solicitud de revisión de deducciones de puntos por infracciones menores al departamento de control interno y cumplimiento de la institución afiliada dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción de el "Libro" "Opiniones sobre deducciones de puntos por infracciones menores" (Anexo 3) y los materiales de apoyo pertinentes. Si la solicitud no se presenta dentro del plazo, se tendrá por aprobada la resolución. El Departamento de Cumplimiento Interno tomará una decisión de revisión dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de aceptación; en principio, el auditor original no participará en la revisión. Artículo 30 Si un empleado aún no está satisfecho con la decisión de revisión, puede solicitar la revisión al Departamento de Control Interno y Cumplimiento de la organización superior dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la decisión de revisión. Si el departamento de control interno y cumplimiento de la casa matriz toma una decisión de revisión, no se aceptará la solicitud de revisión. El departamento de control interno y cumplimiento de la organización superior deberá tomar una decisión de revisión dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de aceptación. Si el problema es grave, complejo o existen otras circunstancias especiales, el tiempo para tomar una decisión de revisión podrá ampliarse con aprobación. La decisión de revisión tomada por el departamento de control interno y cumplimiento de la organización superior es definitiva. Si un empleado sigue insatisfecho con la decisión, en principio no se aceptará la reclamación. Artículo 31 Cualquiera que haya sido amonestado, criticado o rescindido de un contrato de trabajo podrá solicitar la revisión, la cual se llevará a cabo de conformidad con los procedimientos correspondientes para el tratamiento de infracciones. Artículo 32 Los empleados tienen derecho a comprobar sus puntos. Capítulo 6 Archivos de puntos Artículo 33 Los archivos de puntos se refieren a diversos registros de datos con valor de conservación formados durante el procesamiento de puntos ilegales. Artículo 34 Según el principio de "quien forma los expedientes, quién es el responsable", cada departamento realizará la gestión diaria de los expedientes de su propio departamento. El almacenamiento y uso de archivos se llevará a cabo de conformidad con los sistemas de gestión de archivos pertinentes. Disposiciones complementarias Artículo 35 Cuando una empresa del grupo actúa como agente de los profesionales financieros en todos los niveles, sus normas de puntos, procesamiento y reglas de puntos se implementarán con referencia a estas Medidas. La gestión organizativa y el proceso de puntos serán determinados por la empresa postal con. referencia a estas Medidas. Artículo 36 Con base en las necesidades reales de trabajo y luego de la revisión y aprobación del Comité de Auditoría de la Casa Matriz, el Departamento de Control Interno y Cumplimiento de la Casa Matriz podrá solicitar agregar, eliminar o ajustar los estándares de deducción por infracciones menores (elementos problemáticos). Artículo 37 Si fuera necesario revisar infracciones menores que hayan sido tratadas antes de la implementación de estas medidas, se aplicarán las normas de ese momento. Si el comportamiento aún no ha sido tratado, si no se considera ilegal según las regulaciones en el momento en que ocurre el comportamiento, pero se considera ilegal según estas Medidas, se tratará de acuerdo con las regulaciones en ese momento; si se considera ilegal según las regulaciones en el momento en que ocurre el comportamiento, se tratará de acuerdo con las regulaciones en ese momento, pero no se considerará ilegal o ilegal según estas Medidas. Si se trata a la ligera, se considerará ilegal. ser manejados de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas. Artículo 38 La interpretación de las presentes Medidas corresponde al Departamento de Control Interno y Cumplimiento de la Casa Matriz. Artículo 39 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 6 de abril de 2020.