Estructura organizativa de la Comisión Reguladora de Valores de China
De acuerdo con las leyes, reglamentos administrativos y reglamentos pertinentes emitidos por la Comisión Reguladora de Valores de China, examina si la solicitud de emisión de acciones cumple con las condiciones pertinentes, revisa los patrocinadores, las firmas de contabilidad, las firmas de abogados y los activos; agencias de tasación, etc. Materiales y opiniones relevantes emitidos por agencias de servicios de valores y personal relevante para la emisión de acciones; revisar los informes de revisión preliminar emitidos por los departamentos funcionales relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China y proporcionar opiniones de revisión sobre las solicitudes de emisión de acciones de acuerdo con la ley; .
El Comité de Sanciones Administrativas
formula reglas para identificar violaciones de leyes y regulaciones en valores y futuros, escucha los casos transferidos por el departamento de inspección, preside audiencias de acuerdo con los procedimientos legales y formula dictámenes de sanciones administrativas.
Instituciones directamente afiliadas
Centro de Investigación
Investigar y redactar estrategias y planes de desarrollo a mediano y largo plazo para el mercado de capitales investigar y estudiar los principales problemas encontrados; en el desarrollo, operación y supervisión de las cuestiones del mercado de capitales y brindar apoyo para la toma de decisiones regulatorias; proporcionar sugerencias para redactar regulaciones del mercado de capitales, medidas políticas o trabajos regulatorios específicos y otras tareas asignadas por la Comisión Reguladora de Valores de China;
Centro de Información
Investigar y redactar el plan de desarrollo de informatización de la industria de valores y futuros; coordinar y gestionar la red y la seguridad de la información de la industria de valores y futuros; trabajo de la industria de valores y futuros, y ponerse en contacto con las agencias nacionales de gestión de normalización y organizaciones internacionales de normalización responsables de la gestión científica y tecnológica de la industria de valores y futuros, la planificación y construcción de sistemas de aplicación de negocios regulatorios de valores y futuros; gestión del sitio web de Internet y el sistema de información de la Comisión Reguladora de Valores de China, y responsable de guiar y promover el desarrollo de recursos de información para la industria de valores y futuros y responsable de la construcción, operación y mantenimiento de la LAN informática de la Comisión Reguladora de Valores de China; redes de área amplia y sistemas de aplicaciones públicas, gestión de salas de ordenadores, garantía de la seguridad de la red y de la información, responsable de la gestión de activos fijos de los equipos de oficina electrónica de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionando tecnología para el trabajo empresarial relacionado con la supervisión de valores y futuros; administrar la biblioteca de la Comisión Reguladora de Valores de China; guiar el trabajo de informatización de las oficinas enviadas; realizar otras tareas asignadas por los líderes de la reunión.
Centro Administrativo
De acuerdo con los requisitos generales para el desarrollo del negocio de logística de la Comisión Reguladora de Valores de China, investigar y formular planes, objetivos y medidas de desarrollo y organizar su implementación; responsable de proporcionar garantías de servicio para la oficina de la Comisión Reguladora de Valores de China y brindar servicios de mantenimiento y servicios de vida a los jubilados ser responsable de la gestión y operación de los activos estatales de la Comisión Reguladora de Valores de China, garantizar la asignación razonable; y el uso de activos de propiedad estatal, y garantizar la preservación y valorización de los activos de propiedad estatal en funcionamiento; ser responsable de realizar servicios de recepción de asuntos exteriores, conferencias internacionales, conferencias nacionales y oficinas provinciales y municipales en Beijing. Trabajo de recepción para el personal de enlace; para la seguridad de las transferencias de la Oficina General, el Departamento de Cooperación Internacional y el Ministerio de Personal y Educación, impresión y entrega de documentos relevantes, servicios de asuntos exteriores, contratación y gestión de personal de secretaría, etc., otras funciones prescritas por los Valores de China; Comisión Reguladora; Y de acuerdo con la normativa, bajo la premisa de garantizar los servicios de oficina, se brindarán servicios socializados al mundo exterior.
El equipo de inspección
Aborda casos importantes, urgentes e interregionales en los mercados de valores y futuros, así como otros casos aprobados por los superiores.
El equipo de inspección consta de 20 departamentos funcionales, a saber, la oficina (oficina del comité del partido), la primera oficina de investigación y la decimoquinta oficina, la primera auditoría interna, la segunda auditoría interna, la oficina de apoyo técnico y la oficina de inspección (supervisión) disciplinaria. La oficina (Oficina del Comité del Partido) es responsable de los asuntos administrativos y la gestión de los asuntos del partido del Cuerpo; investiga y maneja de uno a quince casos interregionales importantes, urgentes y delicados, como tráfico de información privilegiada, manipulación del mercado, declaraciones falsas y fraude. emisiones en los mercados de valores y de futuros. Las quince oficinas de investigación están coordinadas por cinco brigadas de investigación respectivamente; la Oficina de Auditoría Interna 1 y la Oficina de Auditoría Interna 2 están divididas y son responsables de la revisión de auditoría interna de los casos de cierre de investigaciones presentados por el departamento de investigación del Cuerpo; es responsable de la recopilación de evidencia electrónica para investigaciones de casos, investigación de información, auditoría y manejo de casos, desarrollo de sistemas de soporte técnico y otros servicios técnicos relacionados. La Oficina de Inspección Disciplinaria (Supervisión) es responsable de la construcción gubernamental limpia y la inspección y supervisión disciplinaria del Cuerpo; trabajar.
Departamentos funcionales internos
De acuerdo con las responsabilidades anteriores, la Comisión Reguladora de Valores de China tiene 13 departamentos funcionales: Oficina General.
Redactar las normas y reglamentos internos de la agencia; ayudar en el trabajo diario de la agencia de liderazgo; organizar la redacción y revisión de documentos importantes y relevantes en las reuniones; ser responsable del trabajo de noticias y publicidad de la agencia; Anuncios de la Comisión Reguladora de Valores de China, publicaciones informativas y otros materiales administrativos. Organizar las finanzas, los activos y los archivos de la agencia; organizar y gestionar los proyectos de ley y las propuestas del Congreso Nacional del Pueblo y de la Conferencia Consultiva Política del Pueblo Chino; La oficina del Comité Asesor está ubicada en la Oficina General para brindar servicios a consultores nacionales e internacionales contratados por la Comisión Reguladora de Valores de China y realizar el trabajo asignado por el Comité Asesor.
Departamento de supervisión de distribución
Redactar normas y detalles de implementación para que las empresas nacionales emitan valores en el país y en el extranjero; revisar los materiales de solicitud para que las empresas nacionales emitan acciones y bonos convertibles directa o indirectamente en el país; y en el extranjero, y supervisar sus actividades de emisión; revisar los materiales de solicitud de cotización de bonos corporativos; supervisar las actividades pertinentes de las empresas cotizadas en el extranjero con financiación china;
Departamento de Supervisión de Emisiones del GEM
Formular las normas, reglas y detalles para la emisión de valores del GEM; revisar los materiales de solicitud de las empresas que emiten acciones por primera vez y cotizan en el GEM; revisar los materiales de solicitud de GEM para que las empresas que cotizan en bolsa emitan valores a nivel nacional; supervisar las actividades de emisión de valores de GEM; supervisar las instituciones patrocinadoras, los representantes de los patrocinadores y el negocio de patrocinio relacionado con la emisión y cotización de las empresas de GEM; cooperar en la formulación de las reglas de la Emisión de GEM; Comité de Revisión y será responsable del GEM Establecimiento y funcionamiento del comité de revisión de emisiones.
Departamento de Supervisión de Empresas Públicas No Cotizadas
Formular las reglas y detalles para la emisión pública de acciones no cotizadas por sociedades anónimas; revisar los materiales de solicitud para la emisión pública de acciones no cotizadas por sociedades anónimas; empresas, y supervisar sus actividades de emisión; aprobar solicitudes de oferta pública para establecer sociedades anónimas; formular reglas de divulgación de información y detalles de implementación para emisiones públicas de sociedades anónimas no cotizadas, y supervisar la divulgación de información; ser responsable de la identificación, investigación, y coordinación de las organizaciones pertinentes de emisión ilegal de valores y actividades comerciales ilegales de valores.
Departamento de Supervisión del Mercado
Proyecto de normas regulatorias y detalles de implementación para la negociación, compensación, registro y custodia de valores (excepto bonos del tesoro no cotizados y bonos corporativos, los mismos que se revisan a continuación); transacciones, compensación, establecimiento de instituciones de registro y custodia y supervisar sus actividades comerciales; revisar los estatutos, las reglas comerciales y las variedades cotizadas de las bolsas de valores; analizar los mercados de negociación de valores nacionales y extranjeros;
Departamento de Supervisión Institucional
Redacta reglas regulatorias y detalles para instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversiones revisa el establecimiento de diversas instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversiones y sus calificaciones para participar en valores; negocios, Y supervisar sus actividades comerciales las calificaciones de los altos directivos de las instituciones operativas de valores y las instituciones de consultoría de inversiones, y supervisar sus actividades comerciales establecidas por instituciones nacionales para participar en negocios de valores en el extranjero establecidas por instituciones extranjeras en China; participar en la organización del negocio de valores y supervisar sus actividades comerciales.
Oficina de Gestión de Riesgos
Organizar la investigación y elaboración de políticas, reglamentos y planes de trabajo para el seguimiento, enajenación y reorganización de riesgos de las sociedades de valores; y reorganización de compañías de valores Trabajar; comunicarse y coordinar con los ministerios y comisiones relevantes y los gobiernos locales sobre temas importantes, organizar oficinas de comisionados de Shanghai y Shenzhen, oficinas enviadas e intermediarios relevantes para participar en el monitoreo de riesgos y disposición de compañías de valores y otras tareas asignadas; (5) El Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas redacta las normas y detalles de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa; revisa, supervisa e inspecciona la implementación de asuntos tales como adjudicaciones, fusiones, escisiones y cambios en el negocio principal de las empresas que cotizan en bolsa; fusiones y adquisiciones de empresas nacionales que cotizan en bolsa y cambios de accionistas principales; supervisa la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa en el país y sus directores, supervisores, altos directivos y accionistas importantes en el cumplimiento de sus obligaciones en virtud de las leyes y reglamentos de valores.
Departamento de Supervisión de Fondos
Redacta las normas regulatorias y los detalles de los fondos de inversión en valores; revisa el establecimiento de fondos de inversión en valores y compañías de administración de fondos de inversión en valores, y supervisa las actividades comerciales de la inversión en valores; las empresas de gestión de fondos estipulan que, junto con los departamentos pertinentes, se revisarán las calificaciones comerciales de custodia de fondos de los custodios de fondos de inversión en valores y se supervisará su negocio de custodia de fondos y la inversión en valores de empresas conjuntas chino-extranjeras; Las sociedades gestoras de fondos serán supervisadas de conformidad con la reglamentación.
Departamento de Supervisión de Futuros 1
Responsable de la planificación general del mercado de futuros, innovación de productos, supervisión del mercado, análisis estadístico de la información del mercado, construcción regulatoria, apertura del mercado al exterior y seguridad técnica y progreso de la industria de futuros. , incluida la formulación de reglas regulatorias del mercado de futuros y detalles de implementación; revisar el establecimiento, los estatutos y las reglas comerciales de las bolsas de futuros, y supervisar sus actividades comerciales; revisar los productos y contratos de futuros listados, rastrear y analizar los mercados de negociación de futuros nacionales y extranjeros; liquidación, entrega y actividades relacionadas; investigar los mercados de futuros nacionales y extranjeros; supervisar las actividades de difusión de información en el mercado de futuros nacional; revisar las calificaciones de los bancos comerciales para participar en negocios de depósito de margen y supervisar sus actividades comerciales relacionadas; supervisar el depósito seguro de; márgenes de futuros.
El Primer Departamento de Supervisión de Futuros está compuesto por seis departamentos: Departamento General, Departamento de Supervisión de Mercado, Departamento de Supervisión de Mercado, Departamento de Producto e Innovación, Departamento de Estadísticas de Información y Departamento de Tecnología.
Departamento de Supervisión de Futuros 2
Responsable del acceso al mercado y la supervisión diaria de los intermediarios del mercado de futuros (incluidas compañías de futuros, agencias de consultoría de inversiones, intermediarios, negocios intermediarios de futuros de bancos comerciales, etc. ). ), incluida la formulación de reglas y detalles de implementación para la supervisión de las instituciones operativas de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en futuros, y la revisión de las calificaciones comerciales de los intermediarios; y supervisar sus actividades comerciales; revisar las calificaciones de los altos directivos de las instituciones operativas de futuros y de las instituciones de consultoría de inversiones en futuros, y supervisar sus actividades comerciales; revisar las calificaciones de los bancos comerciales para participar en negocios de liquidación de futuros y supervisar sus actividades comerciales relacionadas; calificaciones de las instituciones nacionales para participar en negocios de futuros en el extranjero y supervisar sus actividades comerciales de futuros en el extranjero supervisar las actividades comerciales de futuros nacionales de instituciones extranjeras guiar y supervisar las actividades relevantes de la Asociación de la Industria de Futuros;
El Segundo Departamento de Supervisión de Futuros está compuesto por cinco departamentos: el Departamento General, el Departamento de Auditoría, el Departamento de Futuros en el Extranjero, el Departamento de Auditoría de la Empresa I y el Departamento de Auditoría de la Empresa II.
Oficina de Inspección (Oficina General de Inspección)
Redactar las normas y detalles para la inspección de casos ilegales de valores y futuros organizar la investigación de casos ilegales de valores y futuros y proponer su manejo; opiniones e implementar la inspección de casos ilegales de la Comisión Reguladora de Valores de China. Tomar decisiones sobre el manejo de casos, cartas y visitas relacionadas con valores y negocios de futuros. Departamento Jurídico (Oficina del Asesor Jurídico)
Redactar leyes, reglamentos, reglas y sus reglas de implementación del mercado de valores y futuros, revisar los reglamentos redactados por varios departamentos en reuniones brindar opiniones consultivas sobre cuestiones legales encontradas en la supervisión, Interpretar; leyes, reglamentos y normas pertinentes dentro del alcance de la autorización; supervisar y coordinar la implementación de las leyes, reglamentos y normas pertinentes; ser responsable de la publicidad y educación de las leyes, reglamentos y normas pertinentes; organizar y manejar casos de revisión administrativa y casos de litigios administrativos; involucrando a la Comisión Reguladora de Valores de China, casos de compensación estatal y otros casos de litigios, revisar las calificaciones de los abogados y sus firmas para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar sus actividades comerciales;
Oficina del Comité de Sanciones Administrativas
Responsable de los asuntos diarios del Comité de Sanciones Administrativas, manejando la entrega y transferencia de casos, organizando audiencias y juicios judiciales, y ayudando a los miembros del Comité de Sanciones Administrativas. Comité Administrativo Sancionador para realizar los trabajos pertinentes.
El Departamento de Contabilidad (Oficina del Contador Jefe)
De acuerdo con el sistema contable y financiero unificado estipulado por el estado, formula medidas de gestión de implementación contable y financiera para las industrias de valores y futuros y las que cotizan en bolsa. empresas y presentarlas al Ministerio de Finanzas para su aprobación antes de su implementación; la reunión revisa las normas y reglamentos contables de valores y futuros redactados por diversos departamentos proporciona opiniones consultivas sobre cuestiones contables, financieras y de valoración de activos encontradas en la supervisión; contadores, tasadores de activos y sus empresas para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar sus actividades comerciales relacionadas, supervisar las instituciones operativas de valores y futuros para implementar regulaciones contables y financieras nacionales, y realizar auditorías financieras y auditorías de salida según sea necesario; políticas de cobro y tributación del mercado de valores y futuros; formular normas y reglamentos de cobro relacionados con los fondos regulatorios. El sistema se implementará después de la revisión y aprobación por parte del departamento de administración municipal del Consejo de Estado; revisión de los presupuestos financieros, las cuentas finales y las actividades de ingresos y gastos de; agencias, instituciones e intercambios.
Departamento de Cooperación Internacional
Redactar normas y reglamentos para los intercambios externos y la cooperación del sistema de valores y futuros; organizar intercambios y actividades de cooperación con instituciones nacionales y extranjeras relevantes, gestionar proyectos de ayuda exterior; ponerse en contacto con organizaciones internacionales relevantes, responsable de asuntos relacionados con el establecimiento de la cooperación regulatoria entre la Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias reguladoras extranjeras, organizar visitas de personal gubernamental de acuerdo con las regulaciones y recibir visitas de personal extranjero; responsabilidades regulatorias de valores y futuros; ayudar al departamento de personal y educación en la supervisión de agencias y agencias enviadas al extranjero. Llevar a cabo conferencias de capacitación y educación para el personal para administrar el trabajo de asuntos exteriores del sistema de valores y futuros de acuerdo con las regulaciones.
Personal y Ministerio de Educación
Redactar normas y reglamentos para la educación del personal y la gestión organizativa de agencias e instituciones; asumir la gestión del personal de las agencias; instituciones; gestionar las agencias enviadas según sea necesario, altos directivos de bolsas e instituciones relacionadas; organizar la capacitación y educación nacionales y extranjeras para el personal institucional; orientar la educación del personal y la gestión organizativa de las bolsas de valores y futuros e instituciones relacionadas; Comité del partido de la agencia. Responsable del trabajo de masas y del partido en las agencias del gobierno municipal de Beijing y unidades directamente afiliadas.
Departamento de Coordinación del Trabajo de las agencias despachadas
1. Elaboración de normas y reglamentos para el fortalecimiento de la gestión y coordinación de las agencias despachadas.
2. Proporcionar opiniones en la reunión sobre los documentos de orientación de políticas y procesos que cada departamento pretende emitir a las agencias enviadas.
3. Evaluar el trabajo de la empresa e inspeccionar la implementación de los acuerdos del comité del partido y la reunión de la oficina del presidente serán revisados y aprobados por los líderes de la reunión de supervisión.
4. Responsable de comunicar información con las instituciones, preparar y distribuir sesiones informativas de trabajo; organizar intercambios de experiencias y ayudar a la Oficina General en la organización de reuniones importantes de instituciones relevantes.
5. Responsable de la investigación e investigación del trabajo de la agencia y del análisis periódico de los temas importantes como la división de poderes y la estructura organizacional, y brindar opiniones.
6. Recoger y organizar periódicamente opiniones y sugerencias de las agencias enviadas.
La Oficina de Supervisión
Supervisa e inspecciona la implementación de las leyes, regulaciones y políticas nacionales en el sistema; investiga y sanciona las violaciones de las leyes, regulaciones y políticas nacionales por parte del sistema y su partido; organizaciones, miembros del partido y otro personal; políticas y comportamiento disciplinario del partido; aceptar informes y quejas contra organizaciones o individuos en el sistema; aceptar quejas de organizaciones o individuos en el sistema; ayudar al comité del partido a fortalecer la construcción del estilo del partido y un gobierno limpio; ; dirigir el trabajo de supervisión (inspección disciplinaria) del sistema.
Oficina de Información de Red
Agente
La Comisión Reguladora de Valores de China ha establecido oficinas reguladoras de valores en varias provincias, regiones autónomas, municipios directamente dependientes del Gobierno Central y ciudades. bajo una planificación estatal separada como oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Sus principales responsabilidades son: supervisar y gestionar las actividades comerciales de valores y futuros de las empresas que cotizan en bolsa, instituciones operativas de valores y futuros, instituciones de consultoría de inversiones en valores y futuros e instituciones intermediarias como bufetes de abogados, empresas de contabilidad e instituciones de valoración de activos dentro de la jurisdicción; y atender los casos de violaciones de leyes y reglamentos dentro de la jurisdicción bajo supervisión.
Directorio de organizaciones
Oficina Reguladora de Valores de Beijing, Oficina Reguladora de Valores de Tianjin, Oficina Reguladora de Valores de Hebei, Oficina Reguladora de Valores de Shanxi
Oficina Reguladora de Valores de Mongolia Interior, Valores de Liaoning Oficina Reguladora, Oficina Reguladora de Valores de Jilin, Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang
Oficina Reguladora de Valores de Shanghai Oficina Reguladora de Valores de Jiangsu Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang Oficina Reguladora de Valores de Anhui
Oficina Reguladora de Valores de Fujian Oficina Reguladora de Valores de Jiangxi Oficina Reguladora de Valores de Shandong Oficina Reguladora de Valores de Henan
Oficina Reguladora de Valores de Hubei Oficina Reguladora de Valores de Hunan Oficina Reguladora de Valores de Guangdong Oficina Oficina Reguladora de Valores de Guangxi
Oficina Reguladora de Valores de Hainan Oficina Reguladora de Valores de Chongqing Oficina Reguladora de Valores de Sichuan Oficina Oficina Reguladora de Valores de Guizhou
Oficina Reguladora de Valores de Yunnan Oficina Reguladora de Valores del Tíbet Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi Oficina Reguladora de Valores de Gansu
Oficina Reguladora de Valores de Qinghai Oficina Reguladora de Valores de Ningxia