Medidas de la Comisión Reguladora de Valores de China para la administración de calificaciones para altos directivos de empresas de corretaje de futuros

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de calificación de los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros, estas Medidas se formulan de conformidad con el "Reglamento Provisional sobre la Administración de las Negociaciones de Futuros". Artículo 2 Estas Medidas se aplicarán a la gestión de calificaciones de los altos directivos de empresas de corretaje de futuros legalmente establecidas en el territorio de la República Popular China. Artículo 3 El término "personal directivo superior de una empresa de corretaje de futuros" tal como se utiliza en estas Medidas se refiere al presidente, vicepresidente, director general y director general adjunto de una empresa de corretaje de futuros. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Comisión Reguladora de Valores de China") es responsable de la revisión y gestión de las calificaciones de los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros de conformidad con estas Medidas, incluida la revisión y confirmación de las calificaciones. , evaluación durante el ejercicio del cargo, suspensión de títulos y revocación y demás materias conexas.

Las oficinas enviadas, oficinas y oficinas de comisionados especiales de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China") deberán, de conformidad con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China Comisión, realizar inspecciones a los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros. Se revisan y gestionan las calificaciones. Capítulo 2 Calificaciones Artículo 5 Los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener la nacionalidad de la República Popular de China (2) Obtener un certificado de calificación de profesional de futuros, dedicado a las finanzas; , valores o futuros trabajados durante más de 3 años;

(3) Buena salud;

(4) Tener una buena ética profesional;

(5) ) Tener el conocimiento económico, financiero y de futuros y las capacidades de coordinación organizacional necesarias para desempeñar las funciones de altos directivos, y estar familiarizado con las leyes y regulaciones financieras, de futuros y otras leyes y regulaciones relevantes;

(6) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 6 Los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros no podrán ocupar puestos simultáneos en agencias del partido y del gobierno. El director general y el subdirector general no pueden ocupar puestos simultáneos en otras organizaciones con fines de lucro. Artículo 7 Las siguientes personas no podrán desempeñarse como altos directivos de empresas de corretaje de futuros:

(1) En cualquiera de las circunstancias enumeradas en el artículo 10 del "Reglamento provisional sobre la administración de la negociación de futuros".

(2) Quienes hayan sido declarados con prohibición de entrada a los mercados de valores y futuros por la Comisión Reguladora de Valores de China.

(3) Funcionarios nacionales que hayan sido despedidos hace menos de 5 años.

(4) Bolsas de futuros, empresas de corretaje de futuros u otras instituciones financieras que hayan sido despedidos por motivos ilegales; o conducta disciplinaria a los Empleados, directores, supervisores, y no hayan transcurrido más de cinco años desde la fecha del despido;

(5) La persona directamente responsable de pérdidas económicas importantes causadas por incumplimiento del deber o la persona El responsable directo de un caso importante y el responsable directo de la dirección son amonestados o sancionados con amonestación, el plazo de ejecución no excede de 5 años. Artículo 8 Durante su mandato, los altos directivos de una empresa de corretaje de futuros deberán, además de desempeñar las responsabilidades operativas normales de la empresa, también desempeñar las siguientes funciones:

(1) Cumplir con las leyes, reglamentos, normas y políticas;

(2) Cumplir con las reglas pertinentes de la bolsa de futuros y los estatutos de la empresa;

(3) Establecer, mejorar e implementar estrictamente las reglas comerciales de corretaje, contabilidad financiera sistemas, gestión de riesgos y sistemas de control interno;

(4) Informar a la asamblea de accionistas o al consejo de administración sobre las condiciones de funcionamiento de la empresa.

(5) Cooperar y obedecer a las autoridades; supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas. Capítulo 3 Gestión diaria Artículo 9 Los altos directivos de una empresa de corretaje de futuros deben obtener el certificado de calificación para altos directivos de una empresa de corretaje de futuros emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Para aquellos que no hayan obtenido el "Certificado de calificación para altos directivos de empresas de corretaje de futuros" emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China, la empresa de corretaje de futuros no se encargará de los procedimientos de empleo para ellos. Artículo 10 La Comisión Reguladora de Valores de China examinará las capacidades, conducta y calificaciones de los altos directivos propuestos recomendados por las empresas de corretaje de futuros mediante la revisión de materiales, la investigación de entrevistas y evaluaciones periódicas. Artículo 11 Al recomendar el nombramiento de altos directivos, una empresa de corretaje de futuros deberá presentar los siguientes materiales a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) "Formulario de solicitud de calificaciones para altos directivos de futuros Sociedades de Bolsa";

(2) Copia de la cédula de identidad con el sello oficial de la unidad recomendadora;

(3) Copia del certificado académico con el sello oficial de la unidad recomendadora;

(4) Una copia del certificado de calificación del practicante de futuros y prueba de experiencia profesional emitida por la junta directiva o autoridad superior de la unidad recomendadora.

(5) Materiales de evaluación y recomendaciones de la junta directiva o autoridad superior de la unidad donde se recomendará a la persona.

(6) Otros materiales requeridos por China Securities; Comisión Reguladora.

Artículo 12 La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China realizará una revisión preliminar de los materiales enumerados en el artículo anterior y presentará las opiniones y materiales de revisión preliminar presentados por la empresa de corretaje de futuros a la Comisión Reguladora de Valores de China.

La Comisión Reguladora de Valores de China notificará al solicitante por escrito si aprueba su solicitud dentro de un mes a partir de la fecha de recepción de los materiales que cumplan con los requisitos. Si se aprueba, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá un certificado de calificación para los altos directivos de la empresa de corretaje de futuros; si no se aprueba, se enviará una notificación por escrito indicando los motivos; Artículo 13 Una empresa de corretaje de futuros deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación cuando nombre a altos directivos que hayan obtenido el certificado de calificación para el personal directivo superior de una empresa de corretaje de futuros. Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas deben dejar registros escritos de sus investigaciones y entrevistas con los altos directivos de las empresas de corretaje de futuros, firmados por los inspectores y las personas inspeccionadas.