Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la modificación de siete reglamentos, incluidas las "Medidas para la administración del registro y liquidación de valores"
Agregar dos elementos como puntos 10 y 11 del Artículo 11:
“(10) Principales actividades de cooperación e intercambio internacional, asuntos importantes que involucran a Hong Kong, Macao y Taiwán
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"(11) Formular o adecuar los principales conceptos y normas de cobro relacionados con el registro y liquidación de valores" 2. Modificar el artículo 10 de las "Medidas Provisionales para la Administración de National Equities Exchange and Quotations Co. , Ltd." para que diga: " Los nuevos valores cotizados en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China, y los nuevos métodos de transferencia se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.
Modificar “debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación” en el Artículo 16 por “debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación”. 3. Cambiar el Artículo 11 de las “Medidas de Prueba”. para la Supervisión y Administración de Negocios de Refinanciamiento” "Debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China" se cambia por "debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación".
En los artículos 23, 37, y 48, "deberá ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China". "Implementar después de la aprobación por la Comisión Reguladora de Valores de China" se cambia a "Implementar después de la presentación ante la Comisión Reguladora de Valores de China". 4. Punto 9 del Artículo 10 de la Ley. Se revisan “Medidas para la Administración de Negocios de Patrocinio de Emisión y Cotización de Valores” a: “(9) La última hoja de cálculo de capital neto que cumpla con los requisitos, hoja de cálculo de preparación de capital de riesgo e informe regulatorio de indicadores de control de riesgo”.
El punto 6 del Artículo 11 se revisa para: “(6) Otras condiciones estipuladas por la Asociación de Valores de China”.
Eliminar el Artículo 12.
Eliminar “Solicitudes de representante del patrocinador” las calificaciones se aprobarán o desaprobarán por escrito dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de aceptación”
p>Eliminar el artículo 16.
Eliminar “representante patrocinado” en el artículo 17.
Eliminar el Artículo 19. >Eliminar “representante del patrocinador” en el Artículo 20.
Eliminar el Artículo 21.
Modificar el Artículo 63 para que diga: “La Comisión Reguladora de Valores de China regula las instituciones patrocinadoras. y su personal relevante para llevar a cabo un seguimiento y gestión dinámicos continuos, y registrar sus calificaciones comerciales, estado de práctica, violaciones de leyes y regulaciones, otros malos comportamientos y medidas regulatorias tomadas contra ellos. El historial crediticio del patrocinador se divulga al público. "
Eliminar el segundo párrafo del artículo 65.
Eliminar el artículo 81. 5. Modificar el artículo 6 de las “Medidas de Gestión de las Bolsas de Futuros” para decir: “Establecimiento de las Bolsas de Futuros deberá ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Sin la aprobación del Consejo de Estado o de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna unidad o individuo podrá establecer un centro de negociación de futuros ni organizar la negociación de futuros y actividades relacionadas de ninguna forma. "
"Debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China" en el artículo 13 se cambia por "debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación".
El primer párrafo de El artículo 14 se modifica a ": “Las bolsas de futuros que se fusionen, divida o cambien su forma organizativa deben informar a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación. ”
Modificar “con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China” en el segundo párrafo del Artículo 17 por “deberá informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación”.
Reemplazar el segundo párrafo del artículo 18 "debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación" en el párrafo se cambia por "debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación por adelantado". 61 se cambia a: "Las bolsas de futuros implementan un sistema de liquidación completo para los miembros o si se adopta un sistema de liquidación jerárquico, se debe presentar un informe por adelantado a la Comisión Reguladora de Valores de China. "
Eliminar el artículo 67.
Se modifica el artículo 93 para que diga: "Las bolsas de futuros formulan o modifican estatutos y reglas de negociación, enumeran, suspenden, cancelan o reanudan la negociación. La variedad debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Las bolsas de futuros que cotizan, modifican o rescinden contratos deben informar a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación. "
Modificar "e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación" en el primer párrafo del artículo 94 por "e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación".
Noventa -cinco El artículo se revisa para que diga: “Las bolsas de futuros que formulen o modifiquen reglas comerciales deberán informar a la Comisión Reguladora de Valores de China con anticipación.
La modificación “debería ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China” en el artículo 98 por “debería informarse con antelación de conformidad con las reglamentaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China”.
Modificar el artículo 68 del artículo 110 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 64 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”.
Modificar el artículo 111 y el artículo 69 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 65 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”. Se revisa el primer punto para que diga: "(1) Cambio de nombre o falta de declaración del capital registrado".
Modificar el artículo 112 y el artículo 82 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 78 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”. Verbo intransitivo En el inciso sexto del artículo 14 del “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Futuros”, se sustituyen las palabras “Artículo 56, Inciso 2 y Artículo 57 del Reglamento para la Administración de las Operaciones de Futuros” por “”. Administración de Negociación de Futuros” “Artículo 55, numeral 2, y artículo 56 del Reglamento”.
Se modifica el artículo 20, para quedar como sigue: “Si una sociedad de futuros cambia de representante legal, el representante legal propuesto deberá cumplir con los requisitos para el cargo. La sociedad de futuros deberá dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de cumplimentar el trámite correspondiente. registro de cambio industrial y comercial, presentar los siguientes materiales de presentación a la oficina de la CSRC en el lugar de residencia:
“(a) Presentar un informe;
“(2) Una copia de la licencia comercial modificada;
“(3) Documentos de resolución de la empresa;
“(4) Certificado de calificación de negocios de futuros y certificado de calificación del representante legal;
“(5) Negocios de futuros de empresas de futuros El original y una copia de la licencia;
“(6) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.”
En el artículo 21 , "Si una empresa de futuros cambia su domicilio, deberá manejar adecuadamente los activos del cliente, la residencia a la que se trasladará y las instalaciones que se utilizarán deben satisfacer las necesidades comerciales" se cambia a "Si una empresa de futuros cambia su residencia o lugar de negocios , los activos del cliente deben manejarse adecuadamente y la residencia a la que se trasladará y las instalaciones que se utilizarán deben satisfacer las necesidades comerciales. Y debe informarse a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de. realización del correspondiente registro de cambio industrial y comercial."
Se modifica el artículo 22 para que diga: “Si una compañía de futuros cambia su domicilio o lugar de negocios, deberá presentar los siguientes materiales de presentación a la oficina despachada por la CSRC en el lugar donde planea mudarse:
“( a) Presentar un informe;
"(2) Una copia de la licencia comercial modificada;
"(3) Documento de resolución de la empresa;
"(4) La disposición de los activos del cliente y una declaración de que la residencia y las instalaciones cambiadas satisfacen las necesidades del negocio de futuros;
“(5) El cambio de propiedad de la residencia o certificado de derecho de uso y certificado de protección contra incendios;
"(6) La opinión emitida por el director de riesgos de que la empresa cumple con las condiciones pertinentes;
"(7) El original y copia del certificado de la empresa de futuros "Licencia comercial de futuros";
"(8) )Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
“Al enviar materiales de presentación, una empresa de futuros también deberá enviar una copia de los materiales de presentación a la oficina local de la Comisión Reguladora de Valores de China, donde planea trasladarse. ”
Se modifica el primer párrafo del artículo 23 para quedar como sigue: “La sociedad de futuros que establezca un departamento comercial, sucursal u otra sucursal nacional deberá informar al domicilio de la sociedad dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de realización de la Registro de establecimiento industrial y comercial relevante de la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China. ""Una empresa de futuros solicita establecer una sucursal" en el segundo párrafo se cambia por "una empresa de futuros establece una sucursal nacional".
El artículo 24 se modifica por: "Una empresa de futuros que establece una sucursal nacional". deberá presentar un La sucursal de la Comisión Reguladora de Valores de China donde está domiciliada la empresa deberá presentar los siguientes materiales de presentación:
“(a) Presentar un informe;
“(2) Copia de la licencia comercial de la sucursal;
"(3) Documentos de resolución de la sociedad;
"(4) Certificado de calificación del responsable de la sucursal;
"(5) Relación de empleados de la sucursal y certificado de calificación empresarial futura;
"(6) Certificado de propiedad o derecho de uso del local comercial y certificado de protección contra incendios;
" (7) Opinión emitida por el director de riesgos de que la empresa cumple con las condiciones pertinentes;
“(8) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Cuando una empresa de futuros presente los materiales de presentación, también deberá enviar una copia de los materiales de presentación a la oficina despachada por la CSRC en el lugar donde se establecerá la sucursal.
Artículo 26 se modifica para que diga: “Futuros Cuando una empresa cierra una sucursal nacional, primero debe manejar adecuadamente los activos de los clientes de la sucursal, liquidar el negocio de la sucursal, terminar sus actividades comerciales y presentar un informe a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el país. ubicación de la sucursal dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de finalización de los trabajos anteriores, los siguientes materiales de presentación:
“(a) Presentación de informes;
“(2) Empresa. documentos de resolución;
“(3) Manejo de activos de clientes de sucursales, Instrucciones para liquidar negocios de futuros y terminar actividades comerciales;
“(4) Anuncio en periódicos designados por la Comisión Reguladora de Valores de China ;
“(5) El cumplimiento de la empresa con las regulaciones pertinentes emitidas por el Director de Riesgos Opiniones sobre las condiciones;
“(6) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Cuando una empresa de futuros presente los materiales de presentación, también deberá enviar una copia de los materiales de presentación al domicilio de la empresa en las oficinas de China de la Comisión Reguladora de Valores de China.
En el artículo 27, "Una compañía de futuros deberá cumplir las siguientes condiciones cuando solicite establecer, adquirir o participar en una institución operativa de futuros en el extranjero" se cambia por "Una compañía de futuros deberá establecer, adquirir, participar o cancelar una institución operativa de futuros en el extranjero". La institución deberá cumplir las siguientes condiciones e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de entrada en vigor de la resolución de la empresa".
El artículo 28 se revisa para: "Establecimiento, adquisición, participación en acciones de futuros empresas O para rescindir una institución operativa de futuros en el extranjero, deberá presentar los siguientes materiales de presentación a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha de obtención de los documentos de aprobación de las autoridades reguladoras extranjeras pertinentes:
“ (a) Presentar un informe;
p>“(2) Estatutos de asociación de instituciones operativas de futuros en el extranjero;
“(3) Documentos de aprobación de las autoridades reguladoras extranjeras pertinentes;
“(4) Establecimiento, adquisición o La agencia reguladora del país o región donde se encuentra la institución extranjera que posee acciones ha firmado un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria con la Comisión Reguladora de Valores de China;
“(5) Otra información requerida por la Comisión Reguladora de Valores de China.
“Futuros Si una empresa cambia el capital social o el capital social de una institución operativa de futuros en el extranjero, deberá presentar los siguientes materiales de presentación a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de obtención de los documentos de aprobación de las autoridades reguladoras extranjeras pertinentes:
“(a) Presentar un informe;
"(2 ) El informe financiero auditado del año más reciente;
"(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China."
Modificar el artículo 30, párrafo 1 del artículo 21 de el "Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros" al párrafo 1 del artículo 20 del "Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros".
En el segundo párrafo del artículo 38, se modifica “Artículo 57, párrafos 2 y 4 del Reglamento para la Administración de las Operaciones de Futuros” por “Párrafo 56 del Reglamento para la Administración de las Operaciones de Futuros”. 2 y el apartado 4 del artículo 2.
Modificar el artículo 29 del artículo 76 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 28 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”.
El artículo 88 modifica el artículo 56 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 55 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”.
Modificar el artículo 90, párrafo 2, artículo 56 del "Reglamento para la administración de las operaciones de futuros" al artículo 55 del "Reglamento para la administración de las operaciones de futuros".
El artículo 93 modifica el artículo 67 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 66 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”.
El artículo 94 modifica el artículo 68 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros” al artículo 67 del “Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros”.